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1施工索賠的起因

1.1低價中標的問題

目前的水利水電建筑工程市場是賣方市場，競爭激烈，業主占有絕對的主動權，加上其他一些不利的環境因素，承包商要獲得工程是相當困難的。一般來說，只有降低報價，犧牲利益，攻關到位，才有可能中標。這樣往往導致工程的實際價格與中標價格嚴重背離，實際價格遠大于中標價格，使得工程施工資金嚴重不足，從而面臨著成本大幅度虧損的局面，甚至影響工程施工進度和工程質量。

1.2工程的變化與外部環境的變化

水利水電工程的特點是工程量大，投資多，結構復雜，技術和質量要求高，工期長;同時工程本身和工程環境還有許多不確定因素，如:工期延長，工程變更，工程施工中斷，工程終止，貨幣貶值，物價與工資上漲，以及政策性法令的變化等。這些內部和外部情況的變化和干擾因素，造成了工程的工期延長和成本增加，是造成索賠的起因。而這些原因，在任何工程承包合同的實施過程中都是不可避免的，所以索賠也是不可避免的。

2工程經營策略

為解決低價中標即實際價格遠大于中標價格而造成成本虧損的問題，首先要有一個行之有效的生產經營方針。對于國內的工程來說，應遵循“低價中標，拿到工程;干好工程，取得信譽;加強索賠，獲得利益。”的生產經營管理方針。首先在“低價中標，拿到工程”后，要加強組織與管理，加大投人，以精兵強將投人到工程的生產經營過程中，爭取業主、監理、設計等單位的大力支持，尤其是業主在資金方面的支持，力爭全面實現業主制定的各階段的工程施工目標，取得了良好的信譽，從而得到業主、監理及設計單位及政府部門的好評。實現了“干好工程，取得信譽”的目標，為索賠成功創造了良好的條件;其次，要經過對工程預期成本的分析，制定合理的客觀的索賠目標;再次，要圍繞索賠目標制定索賠的方針，以實現工程最終保本或盈利的目的。

3施工索賠方法

3.1施工索賠的策略目前國內工程施工索賠的一般策略為:確定目標，收集資料;抓住時機，及時提出;加強公關，搞好談判。在“確定目標，收集資料;抓住時機，及時提出”方面，應制定合理、客觀的索賠目標，以確保工程保本或盈利，目標制定后，就要搜尋索賠事件，抓住工程內部變化和外部環境變化的時機，取得強有力的證據，詳細分析計算索賠金額的索賠工期，按照合同規定的時限，及時提出索賠意向通知書，并在索賠事件的影響結束后及時提交索賠金額帳單及索賠依據。如抓住業主要求趕工，簽定《責任目標書》的時機，爭取趕工目標獎及趕工費。在“加強公關，搞好談判”方面，平常就應注重和業主、監理及設計單位搞好關系，建立感情;在施工中應與業主、監理及設計單位密切配合，共同把工程干好;在談判過程中，要做到有理有節，要有耐心，既堅持做到不損失利益又要不傷害雙方的合作關系和承包商的信譽。總之，要使合同雙方在皆大歡喜、友好和諧的氣氛中解決索賠問題。

3.2主要索賠事件工程施工中的索賠時時都有、處處可見。這就要求:搞好當時的施工記錄，及時請監理工程師簽證，及時向工程師及業主提出索賠意向;倡導索賠人人有責，全體動員，抓好日常索賠工作。對一閃即失的日常索賠要時時抓、常常報;在工程施工過程中，堅持一切工作聯系一律采用書面形式;對合同外項目和合同變更項目，要及時作好列項和單價的申報;對于施工方案變更引起的索賠及業主、工程師責任引起的索賠和其他承包人責任引起的索賠，要及時提出意向并進行立案，為綜合性索賠準備充分的資料。這些都為取得工程施工索賠的成功打下了堅實的基礎。施工索賠提出的原則一般為:若工程的實際成本費用超出合同標準時，即向業主提出補償要求。工程施工索賠事件主要有以下幾個方面:①業主沒有按合同規定的時間交付施工文件(設計資料、施工圖紙、修改通知等)，使工程工期延長;例如，推遲交付、提供的施工文件出錯等。②業主沒有按合同規定的時間交付施工場地、工作面、施工道路及提供電源、水源的接線點等，使承包商的施工人員和設備不能及時進場或不能及時進人工作面，工程不能及時開工，延誤工期。③因工程地質、水文地質、地下水位、地下涌水量與合同規定的不一樣或沒有提供，而在施工中出現異常情況，使施工成本增加，延誤工期。④業主或其工程師指令改變原合同規定的施工順序或施工方案，打亂了施工布署。⑤因業主和其工程師指令而發生的工程變更或提高工程的質量標準。⑥業主和其工程師在聯營體內指令調整_〔作面。⑦業主和其工程師在合同規定的范圍內附加工程、附加額外的工作，或要求提供合同責任外的服務項目。⑧由于設計變更或設計錯誤，業主和其工程師錯誤的指令造成工程修改、報廢、返工、窩工等。⑨由于非承包商的原因，業主和其工程師指令暫停施工或終止施工七⑩因當地公民及其他人阻礙工程、干擾工程施工或破壞工程，使施工中斷;⑩業主和其工程師的特殊要求。例如:合同規定以外的檢查、試驗，而造成工程損壞或費用增加，且最終承包商的工程質量符合合同要求。⑩業主和其工程師拖延合同責任范圍內的工作。如拖延圖紙批準，拖延隱蔽工程驗收，拖延對承包商問題的答復，而造成的窩工。O業主要求加快工程進度，指令承包商采取措施，要求簽定《目標責任書》以進行趕工，希望工程提前竣工。⑩業主沒有按合同規定的時間和數量支付工程款，拖延工程結算的審理。⑩因物價大幅度上漲，造成材料價格、人工工資大幅度上漲。⑩國家法令或計劃的修改，地方政府征收額外的費用。⑩業主供應的材料和設備推遲到貨、數量不足、質量達不到要求、供貨的方式發生改變等，而引起費用的增加。⑩非承包商的原因，致使施工方案、施工方法發生改變，引起費用增加。O施工條件發生變化，引起費用增加。⑩施工過程中停電、停水、道路中斷。⑧因地方部門的行為而強行分包工程。④地方政府部門強行收繳不合理的費用。⑥不可抗拒的因素。

3.3索賠資料的整理索賠資料的整理包括:證據及依據的收集，工程單價的對比分析，索賠文件的起草。

3.3.1索賠的證據及依據(l)工程施工文件。主要有:招標文件，補充協議書，備忘錄，會議紀要，商談紀要，目標責任書，往來文件(如工作聯系單、工程師的指令等)，施工詳圖及設計修改通知單等。(2)政策性文件。主要有:國家及地方政府的工程造價管理文件，地方政府征收各種稅、費的文件等。

3.3.2索賠文件工程施工索賠文件為申請索賠的正式文件，按單項索賠編報，由封面、扉頁、索賠報告、索賠金額帳單、詳細計算書及附件組成。封面的主要內容包括:編號、索賠事件名稱、索賠金額、索賠工期、報出單位及日期等。扉頁的主要內容包括:審查、審核、校核及編制人員的簽字及加蓋業務章。索賠報告的主要內容包括:標題、索賠事件的陳述(即當時記錄)、事件的影響、索賠的理由及依據、報告的結論(費用索賠、工期索賠)及附件名稱等部分組成，是索賠的核心內容。詳細計算書是確定索賠金額及索賠工期的文件，根據需要繁簡自定，按照證據和計價依據詳細計算索賠金額及索賠工期。附件主要包括:各種支持索賠的證據、計價依據等文件。在索賠工作中，索賠文件是至關重要的，它對索賠的成功與否起著決定性的作用。

4環境對施工索賠的影響

4.1工程投標方面在工程投標階段，就要考慮到合同實施過程中的施工索賠。編標人員要吃透所有的招標文件，從施工組織設計到經濟報價的編制，尤其在澄清問題時，都要掌握“既要爭取中標，又要充分利用合同的活口，為將來的工程索賠打下堅實的基礎”的原則。

4.2內部環境方面在工程施工階段，要做到“既要堅持合同，又要具體問題具體對待，實事求是的、不失時機的向業主提出索賠要求”;同時，要堅持不懈的、及時的獵取索賠證據，認真細致的編好索賠文件;再次，再搞好公關工作，在日常工作中，一定要尊重業主、監理、設計等單位的有關人員，盡可能的不進行無謂的爭執，避免發生不必要的矛盾。索賠工作涉及到項目部的各個管理部門及施工單位，項目經理要親自抓這項工作，協調各部門的關系，加強組織管理;以經營核算部門為主，工程技術、物資設備、監控管理、測試計量等部門密切配合，協同作戰。要建立起有效的激勵機制，在內部創造出良好的施工索賠環境氛圍。這樣，索賠工作才能搞好，索賠才能成功。

4.3外部環境方面從工程性質來說，對于國家的重點工程，政治性較強的工程，具有搶險性的工程，工期緊迫的工程，尤其是國家投資的工程，這些工程的經濟政策比較寬松，從業主的經營方針來說，他們考慮的是經濟效益和社會效益最大化，這種環境下索賠也是比較容易解決的。除此之外，一部分地方投資的工程，尤其是集資興建的工程，本身的經濟狀況差，經濟政策不會寬松，這樣的工程索賠是不易解決的。

5結語

通過對一個大型水利樞紐工程某一標段的施工索賠，得到了上述的認識。該工程是一個很明顯的低價中標工程，工程的中標價格僅為當時計價標準的83%，加上報價出現了較大的缺陷，在6個方面計價明顯的不合理，造成中標價格僅為預算價格的67%。應用上面護索賠理論，在工程變化幅度不大的情況下(鄉為13%)，結算金額達到了合同價款的194%，僅索賠價款達到了合同價款的56%，從開l_到完工共報出索賠文件76份，基本l幾解決r成本虧損的問題。