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一、美國的能源管理體制

1.分設能源主管部門和監(jiān)管機構(gòu)。能源部是美國聯(lián)邦政府的能源主管部門，該部下設8名部長助理，其直接下屬單位有能源信息署、能源監(jiān)管委員會、8個項目辦公室、12個行政機構(gòu)及24個國家實驗室和技術(shù)中心。項目辦公室包括民用核廢物管理辦公室、電力提供和能源可靠性辦公室、能源效率和可再生能源辦公室、環(huán)境管理辦公室、化石能源辦公室、遺產(chǎn)管理辦公室、核能辦公室、科學辦公室，它們起到支持國家安全的作用；12個國家行政機構(gòu)為首席財務官、首席信息官、經(jīng)濟影響和多元化辦公室、總法律顧問辦公室等，這些機構(gòu)主要負責為能源部的項目辦公室提供行政、管理和監(jiān)督方面的支持；美國的國家實驗室由阿姆斯國家實驗室、國家能源技術(shù)實驗室、國家可再生能源實驗室等組成，國家實驗室一般是由理事會作為決策者，監(jiān)事會作為監(jiān)督者，并且由院、所長來負責日常管理。另外，實驗室采取的是國家擁有、運營商經(jīng)營的模式，具體的職責分配如下：一般情況下，任何項目基本上都需要能源部和承包運營商簽訂相關(guān)合同，那么對實驗室的管理、運營和維護以及具體研究工作主要由運營商來負責，能源部的主要職責是在宏觀上指導實驗室的使命、任務、具體發(fā)展方向、研究計劃等。美國獨立的能源監(jiān)管權(quán)分屬于聯(lián)邦和州政府，在聯(lián)邦和州層面分別設立了聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會，這種分級監(jiān)管相互協(xié)調(diào)的監(jiān)管方式適用了能源監(jiān)管的諸多復雜局面，最大限度地維護了國家和公眾利益不受侵害。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員(FERC)是一個內(nèi)設于美國能源部的獨立監(jiān)管機構(gòu)，為了保持它的獨立性，F(xiàn)ERC的所有決策均由聯(lián)邦法院審議，其運行成本也是由所監(jiān)管企業(yè)上繳的年費來提供。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會的職員由能源開發(fā)的各個領(lǐng)域的專家構(gòu)成，并且分屬于若干辦公室，各個辦公室也有各自相應的職責。能源監(jiān)管委員會的主要職能包括：監(jiān)管州際電力、天然氣和石油的運輸；私營、市和州的水電項目的許可和核查；確保跨州的高壓輸電系統(tǒng)可靠性等。FERC實施監(jiān)管的主要內(nèi)容和手段是市場準入、價格監(jiān)管、受理業(yè)務申請、受理舉報投訴、行政執(zhí)法與處罰。各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會負責一州境內(nèi)能源的各項管理工作，包括批準發(fā)電、輸配電項目的實體建設；發(fā)放水質(zhì)證書；石油企業(yè)的并購；監(jiān)管地方天然氣配送管道等。總體來說，美國聯(lián)邦和州對能源領(lǐng)域的各項事務均有清晰的界定，這在一定程度上提高了能源監(jiān)管的效率，并且間接促使我國中長期能源發(fā)展戰(zhàn)略得到快速實現(xiàn)。

2.有效的能源政策手段。從宏觀層面分析，近年來美國在能源政策方面做出了較大的調(diào)整。其中《美國復蘇與再投資法案》、《清潔能源安全法案》、《2010年美國能源法》這三部法案的設立使得奧巴馬政府在能源領(lǐng)域的發(fā)展具有一定的連續(xù)性和有效性。在奧巴馬政府時代，美國能源政策具有以下幾點特征：（1）該政府將能源新政上升為國家戰(zhàn)略的高度，在保障美國能源安全的同時，可維護美國繼續(xù)在經(jīng)濟和政治格局中扮演引領(lǐng)者角色；（2）政府內(nèi)閣具有濃重的“綠色”成分，能源政策制定機構(gòu)的成員均為該領(lǐng)域的專家或者資深學者；（3）政府欲通過能源立法來改善國際形象。就微觀層面的能源政策手段，主要指的是采用了投資回報率價格管制方式，這種方式能很好地刺激企業(yè)進行大規(guī)模投資，因為政府允許企業(yè)擁有一定的利潤，只要這個利潤率不超過規(guī)定值，那么企業(yè)可以自由選擇產(chǎn)品價格、產(chǎn)量和投入，但是它也會造成X-非效率和尋租現(xiàn)象。R(p,q)=C+r(RB)（1）R指企業(yè)的收入，由價格p和銷量q共同決定；C指生產(chǎn)成本；r指投資回報率；RB指投入資本基數(shù)；其中r和RB由監(jiān)管機構(gòu)來確定。

二、政策建議

我國在能源管制方面存在法律體系不完備、能源管制機構(gòu)變化頻繁、管理機構(gòu)權(quán)力分散、監(jiān)管機制不健全等問題，通過上文對美國能源監(jiān)管模式的分析，并結(jié)合我國能源管制現(xiàn)狀和能源基本國情，對深化我國能源管理體制改革提出若干建議：

1.明確能源管制的改革方向。能源管制改革首先要讓消費者有更多能源選擇，使能源產(chǎn)品和服務的價格更具競爭性，提高能源企業(yè)的效率，降低能源價格，只有充分正確掌握了改革方向，才能更有效地進行能源管制。

2.建立完備的能源法律體系。加快我國能源基本法的立法進程，這不僅需制定綜合能源法律，也需制定相應的單一法律和配套的規(guī)章制度，使得法律能夠全面覆蓋我國能源的各個領(lǐng)域，改變我國政府管理無法可依與無章可循、企業(yè)主體地位難以確立、消費者權(quán)益缺失切實保障的局面。

3.建立高級別的能源管理機構(gòu)。通過恢復能源部將分散在各個政府部門的能源管理職能集中起來，并且采用垂直分級模式建立國家和地方能源管理體系。重新組建的能源部應堅持以下原則：一是政監(jiān)分離；二是宏觀管理，避免過度干預；三是處理好能源部與發(fā)改委、國資委等現(xiàn)有管理機構(gòu)的關(guān)系。該部的職能是負責國家能源發(fā)展戰(zhàn)略和政策的制定，地方管理機構(gòu)則在國家能源政策下制定和執(zhí)行地方能源政策，以體現(xiàn)因地制宜的原則，增加國家政策的執(zhí)行力。

4.組建獨立、專業(yè)化的能源監(jiān)管機構(gòu)。以目前的國家電力監(jiān)管委員會為基礎(chǔ)組建統(tǒng)一、專業(yè)化的能源監(jiān)管機構(gòu)——國家能源監(jiān)管委員會，該委員會在行政上歸屬于能源部管轄，但其必須具有獨立性，改變以往政監(jiān)合一的局面。在能源監(jiān)管委員會下設分行業(yè)的能源監(jiān)管部門，并實行垂直管理模式，按照各個地區(qū)能源市場監(jiān)管的具體情況，在各個區(qū)域設立相應的派出機構(gòu)。

作者：管霞霞單位：浙江財經(jīng)大學