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摘要通過對建筑市場上業(yè)主、監(jiān)理方及承包商的市場博弈行為的描述和模型的分析，揭示了各方的利益關(guān)系和策略取向。結(jié)合我國建筑市場的現(xiàn)狀，通過以業(yè)主是否采取獎懲機(jī)制的模型分析，為業(yè)主在三方博弈中制定應(yīng)對策略和辦法提出了可行的建議。

關(guān)鍵詞建筑市場三方博弈獎懲機(jī)制博弈模型

1引言

目前，我國的建筑市場已形成了以業(yè)主為主的工程項目發(fā)包體系，以工程設(shè)計、施工和設(shè)備材料供應(yīng)為主的承包體系和以監(jiān)理方為主的技術(shù)服務(wù)體系的三元市場。在工程實踐過程中，業(yè)主除了面臨承包商的“道德風(fēng)險”外，還面臨著監(jiān)理人員的“道德風(fēng)險”，尤其是監(jiān)理人員和承包商的“合謀風(fēng)險”。實事上，在建筑市場監(jiān)理人員和承包商具有信息優(yōu)勢，而作為委托人的業(yè)主方處在信息劣勢。我國目前建筑市場在運作過程中存在著責(zé)任與收益不對稱、長期激勵不足、缺乏科學(xué)合理的績效考核機(jī)制等現(xiàn)象，這大大增加了監(jiān)理人員和承包商的機(jī)會主義傾向，加大了業(yè)主的投資風(fēng)險。作為業(yè)主的建設(shè)單位有必要針對監(jiān)理人員和承包商制定出一套行之有效的激勵機(jī)制及獎懲辦法，對其進(jìn)行事前、事中和事后的監(jiān)督和管理。促使監(jiān)理人員努力工作、認(rèn)真負(fù)責(zé)，引導(dǎo)承包商按規(guī)定履行合同。

2建筑市場主體間的博弈關(guān)系簡述

業(yè)主作為項目的甲方，最關(guān)心的是項目的造價、質(zhì)量及完工時間，其目的是使所投資項目獲得造價低、質(zhì)量高、工期短的效果。業(yè)主為了使自身利益最大化，可能制定激勵、獎懲機(jī)制促使監(jiān)理人員努力工作、認(rèn)真負(fù)責(zé)，引導(dǎo)承包商按規(guī)定履行合同，以期投資被控制在造價范圍內(nèi)、工程質(zhì)量符合合同約定、工程按時甚至提早完工。業(yè)主也可能在標(biāo)書中任意壓低標(biāo)價、要求承包商帶資或墊資承包、拖欠監(jiān)理費和工程費以獲得額外收益。在本文中可將業(yè)主的策略概括為采取激勵、獎懲辦法和不采取兩種。

承包商是項目的乙方，其主要利益是在規(guī)定的時間內(nèi)完成業(yè)主發(fā)包的項目，同時獲得業(yè)主支付的費用。在項目的實施中，承包商可能有層層轉(zhuǎn)包、偷工減料、使用劣質(zhì)建材等行為追求利益最大化。在此不妨將承包商的策略分為按規(guī)定承包和不按規(guī)定承包兩種。

監(jiān)理方作為項目的第三方，主要關(guān)心的是按期交付符合質(zhì)量的項目，完成業(yè)主委托的任務(wù)，從中獲得利益。但部分監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中不能做到盡職盡責(zé)、堅持標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理工作不到位時有發(fā)生，更甚者是與承包商合謀侵害業(yè)主利益。分析中，以其認(rèn)真負(fù)責(zé)監(jiān)理和不認(rèn)真負(fù)責(zé)作為兩種策略。

三方的現(xiàn)實博弈會出現(xiàn)八中基本形式，可以用博弈樹（見圖1）表示。

3業(yè)主與監(jiān)理、承包商的博弈

3．1博弈模型構(gòu)建

此模型通過對業(yè)主——監(jiān)理、承包商的博弈進(jìn)行分析，試圖對問題的深層次原因進(jìn)行剖析，進(jìn)而為業(yè)主是否制定獎懲機(jī)制的決策提供啟示。在構(gòu)造模型時可以把業(yè)主當(dāng)成是管理者，把監(jiān)理和承包商當(dāng)成是被管理者。在一定的建筑市場條件下，管理者觀察被管理者的動向并根據(jù)其效用函數(shù)的需要對被管理者是遵守合同還是違背合同進(jìn)行判斷，進(jìn)而決定是否對被管理者實行獎懲機(jī)制。被管理者也時刻洞察管理者的舉動決定策略的選擇。

用P表示管理者采取獎懲機(jī)制的成本，M表示被管理者按合約運作行事的預(yù)期收入，M1（M1＞M）表示被管理者不按合約操作的預(yù)期收入，P1（P1＞P）表示被管理者違背合約給業(yè)主造成的損失。該模型的策略空間和支付矩陣見表1。用劃線法求解此博弈見表1，不存在雙劃線的格，表示這個博弈不存在純策略意義下的納什均衡。但由納什定理知這個有限純策略的博弈一定存在混合策略的納什均衡。

設(shè)x表示管理者采取激勵獎懲機(jī)制的概率，（1－x）表示管理者不采取激勵獎懲機(jī)制的概率；y表示被管理者遵守合同的概率，（1－y）表示被管理者違背合同的概率；EU1表示管理者的期望效用函數(shù)，EU2表示被管理者的期望效用函數(shù)。

3．2博弈均衡的啟示

第一，y＞y*，即被管理者履約傾向大時，管理者最優(yōu)的選擇是不激勵獎懲；如果y＜y*，即被管理者履約傾向小時，管理者最優(yōu)的選擇是采取激勵獎懲機(jī)制。這樣的解釋影射出了管理學(xué)中的生命周期理論的要義。在第1階段（M1）中，需要得到具體而明確的指導(dǎo)；在第2階段（M2）中，領(lǐng)導(dǎo)者需要采取高工作一高關(guān)系行為；高工作行為能夠彌補(bǔ)下屬能力的欠缺；高關(guān)系行為則試圖使下屬在心理上“領(lǐng)會”領(lǐng)導(dǎo)者的意圖；對于在第3階段（M3）中出現(xiàn)的激勵問題，領(lǐng)導(dǎo)者運用支持性、非領(lǐng)導(dǎo)性的參與風(fēng)格可獲最佳解決；在第4階段（M4）中，領(lǐng)導(dǎo)者不需要做太多事，因為下屬愿意并有能力擔(dān)負(fù)責(zé)任（見圖2）。

業(yè)主方可以借鑒領(lǐng)導(dǎo)生命周期理論來指導(dǎo)在建筑市場的實踐活動。在工程實踐中業(yè)主方面臨的施工方和監(jiān)理方的規(guī)范度不盡相同，可以對具體問題進(jìn)行具體分析。

對于處在低規(guī)范度（M1）的監(jiān)理和承包商，業(yè)主方就要采用S1的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，明確規(guī)定其工作目標(biāo)和工作規(guī)程，告訴他們做什么、如何做，在何地、何時去完成它，并采取“胡蘿卜加大棒”和強(qiáng)化激勵法，曉以利弊。

對于處在高規(guī)范度（M4）的監(jiān)理和承包商，他們可能工作經(jīng)驗豐富，有高度成就需要，工作熱誠并希望在建筑工程領(lǐng)域獲得聲譽(yù)、取得威信，因此會認(rèn)真負(fù)責(zé)以盡力提高自身效用。這時業(yè)主方就應(yīng)該采取授權(quán)型領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格（S4），放手讓他們“自行其是”。監(jiān)理方開展組織協(xié)調(diào)，合同管理、信息管理，投資、質(zhì)量、進(jìn)度三大目標(biāo)控制；承包方完成設(shè)計、施工、采購等任務(wù)。

第二，如果x＞x*，即業(yè)主方實施激勵獎懲機(jī)制的概率較大時，被管理者的最優(yōu)選擇是按合同規(guī)定履約；如果x＜x*，即業(yè)主方實施激勵獎懲機(jī)制的概率較小時，被管理者的最優(yōu)選擇是違規(guī)操作獲取超額利潤。所以業(yè)主策略的選擇不僅會受監(jiān)理方和承包方的規(guī)范程度影響，同樣也會對他們產(chǎn)生反作用，這就要求業(yè)主方時刻關(guān)注建筑市場動態(tài)，靈活調(diào)整策略，避免淪為被動。

4以獎懲機(jī)制為背景，監(jiān)理方和承包商的博弈

4．1博弈模型構(gòu)建

由于目前我國的建筑市場規(guī)范程度較低，業(yè)主方面對的是良莠不齊的監(jiān)理方和承包方，如果一成不變的采取S4策略，只會給監(jiān)理方和承包更多鉆空子的機(jī)會，加劇建筑市場的混亂，所以業(yè)主方應(yīng)制定強(qiáng)有力的激勵獎懲機(jī)制，有效規(guī)范監(jiān)理方和施工方的行為。以此為背景，構(gòu)建監(jiān)理方和承包商的博弈模型，為業(yè)主政策、方法的制定提出建議。

設(shè)監(jiān)理認(rèn)真負(fù)責(zé)時，業(yè)主給予的預(yù)期獎勵是Rj，不認(rèn)真負(fù)責(zé)時業(yè)主給予的預(yù)期懲罰是Cj；承包方按規(guī)定承包，業(yè)主給予的預(yù)期獎勵是Rs，不按規(guī)定承包，被發(fā)現(xiàn)后業(yè)主會給與的預(yù)期懲罰是Cs；監(jiān)理方與承包方勾結(jié)，監(jiān)理方的額外收益是R1，承包方的額外收益是R2。該模型的策略空間和支付矩陣見表2。

在不明確上述收益和成本相對大小時，純策略組合的納什均衡解無法確定，不妨求其混合策略的納什均衡解。m表示監(jiān)理方認(rèn)真監(jiān)理的概率，n表示施工方按規(guī)定施工的概率。EU3表示監(jiān)理方的期望收益函數(shù)，EU4表示承包方的期望收益函數(shù)：

4．2博弈均衡的啟示

第一，由m*＝1－知，當(dāng)m＞1－時承包方的最優(yōu)選擇是按規(guī)定施工。由m*＝1－的數(shù)值看出，只要監(jiān)理方認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)（m增大），并加大對承包方按規(guī)定操作的獎勵和違規(guī)行為的處罰力度（m*減小），減小承包方違規(guī)的額外收益（m*減小），就會加大承包方按規(guī)定運作的概率。

第二，n*＝1－知，當(dāng)n＞1－時監(jiān)理方的最優(yōu)選擇認(rèn)真履行監(jiān)理責(zé)任。由n*＝1－的數(shù)值看出，只要引導(dǎo)承包方降低其違規(guī)運作的傾向（n增大）并加大對認(rèn)真監(jiān)理的獎勵和監(jiān)理不力的處罰力度（n*減小），或者減少監(jiān)理不力的額外收益（n*減小），承包方違規(guī)的概率就會降低。

綜合

一、二，業(yè)主可以利用監(jiān)理方和承包方的博弈，采用下列措施使他們獲得正常的利潤，從而博弈結(jié)果向有利于自身的方向發(fā)展。

首先，加大對承包方按規(guī)定操作的獎勵和違規(guī)行為的處罰力度，減小承包方違規(guī)的額外收益。承包商向工程項目投標(biāo)，希望能夠中標(biāo)接到工程，又怕接到工程后被工期、質(zhì)量、驗收標(biāo)準(zhǔn)、工程結(jié)算拖累，甚至血本無歸。為此業(yè)主方可在以下方面做出努力：

（1）工程招標(biāo)時向投標(biāo)單位提供盡可能真實的項目背景，保證信息的真實性，以此降低承包單位的決策風(fēng)險。評標(biāo)時堅持合理低價的標(biāo)準(zhǔn)，以免承包商入不敷出時進(jìn)行違規(guī)操作。

（2）承包合同制定時盡量避免不平等條款的出現(xiàn)并按時支付工程款，保障承包商的利益。假如承包商為了承建工程，違心接受帶資或墊資施工，從而背負(fù)銀行利息，大大沖抵了企業(yè)利潤，將給工程決算及保證工程質(zhì)量留下種種后遺癥。

（3）業(yè)主在決定刪減、變更相關(guān)的工程項目、提高工程的質(zhì)量等級時，按照國家制定的規(guī)范要求并與承包商和監(jiān)理協(xié)商一致，以免承包商與監(jiān)理合謀維護(hù)既得利益。

（4）鼓勵承包商控制建設(shè)成本、保證工程質(zhì)量、加速施工進(jìn)度，投資節(jié)余和增值部分利益共享，與其建立一個良好的、穩(wěn)定的、和諧的項目伙伴關(guān)系。

（5）在與承包方簽訂的合同中確定違約的懲罰條款，加大懲罰力度。有實力的建設(shè)單位可以共同設(shè)立資信評價體系，對效率高、質(zhì)量好、信譽(yù)度高的承包商提高資信等級，增強(qiáng)未來承包項目的能力；對出現(xiàn)違約行為的承包方相應(yīng)降低資信等級，限制其參與未來的競爭。

其次，加大對認(rèn)真監(jiān)理的獎勵和監(jiān)理不力的處罰力度，或者減少監(jiān)理不力的額外收益。業(yè)主只有制定相應(yīng)的規(guī)則對監(jiān)理單位進(jìn)行有效刺激，才能是監(jiān)理單位自愿地選擇與業(yè)主方目標(biāo)一致的行動。業(yè)主不妨嘗試以下辦法：

（1）制定科學(xué)合理的績效考核機(jī)制。對其計劃工作內(nèi)容、工作中所表現(xiàn)的行為和態(tài)度、實際完成工作情況、未完成事項說明進(jìn)行必要的管理和控制。

（2）對認(rèn)真負(fù)責(zé)的監(jiān)理適當(dāng)增加其收入。我國監(jiān)理收費普遍偏低，導(dǎo)致信息刺激失靈。基于此業(yè)主方先于承包方給監(jiān)理方一定的利益，落實合理化建議獎勵、提前工期獎勵、優(yōu)質(zhì)工程獎勵、節(jié)約投資獎勵，提高監(jiān)理方的收入。

（3）加大對監(jiān)理方的長期激勵，對表現(xiàn)出色的監(jiān)理單位及個人建立長期合作的伙伴關(guān)系，并在業(yè)界為其提供更廣大的發(fā)展空間。

（4）合力建立或督促咨詢領(lǐng)域建立監(jiān)理企業(yè)和個人的數(shù)據(jù)庫，逐步走出信息劣勢的深淵。監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理工程師嚴(yán)重失信將直接列入“黑名單”，加大監(jiān)理企業(yè)失信成本，以期解決法律、法規(guī)等剛性文件不易解決的一些問題，引導(dǎo)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師樹立責(zé)任意識、誠信意識及品牌意識。

5結(jié)語

從建筑市場的業(yè)主、承包商和監(jiān)理相互博弈的過程，業(yè)主可以看清自身的利益是和其他兩方緊密相連的。從管理理論出發(fā)，通過分析監(jiān)理與承包商的規(guī)范度，為業(yè)主管理方針的決策提供依據(jù)；又通過分析監(jiān)理方和承包方的博弈均衡為業(yè)主具體辦法的制定提供參考。若該思想方法能夠在實際中采用，能夠較好解決傳統(tǒng)三方之間的矛盾，為更好地進(jìn)行工程項目管理提供切實可行的管理思想、方法與手段，保證業(yè)主投資項目獲得預(yù)期的投資收益。