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摘要：提升產(chǎn)學研合作實效對促進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)與發(fā)展具有重要意義。在梳理總結(jié)上海張江國家自主示范區(qū)產(chǎn)學研合作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，進一步分析得出示范區(qū)產(chǎn)學研合作中存在的問題主要有企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入偏低、本土企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱、產(chǎn)學研各方合作動力不足等，并據(jù)此提出增加企業(yè)研發(fā)投入、構(gòu)建本土企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生系統(tǒng)以及加強產(chǎn)學研各方創(chuàng)新合作的市場化水平的對策建議。

關(guān)鍵詞：上海張江；國家自主創(chuàng)新示范區(qū)；產(chǎn)學研合作；存在問題；對策建議

上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱張江示范區(qū)）經(jīng)過二十余年的快速發(fā)展，已形成新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物、節(jié)能環(huán)保、新材料等五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群，以及新能源、新能源汽車兩大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群[1]。2016年2月，國家發(fā)改委、科技部同意上海以張江地區(qū)為核心承載區(qū)建設(shè)綜合性國家科學中心，作為上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的核心任務(wù)。在參加第十二屆全國人大四次會議上海代表團審議時提出“要全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心，當好改革開放的排頭兵與創(chuàng)新發(fā)展的先行者”。為此，張江示范區(qū)需要更加注重內(nèi)涵式發(fā)展，特別是要進一步提升園區(qū)內(nèi)企業(yè)、高校和科研院所的產(chǎn)學研合作實效。本文在梳理與總結(jié)張江示范區(qū)產(chǎn)學研合作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，深入分析其中存在的問題，并據(jù)此提出旨在加強產(chǎn)學研合作創(chuàng)新、推促產(chǎn)學研聯(lián)動發(fā)展的對策建議。

一、張江示范區(qū)產(chǎn)學研合作現(xiàn)狀

（一）產(chǎn)學研創(chuàng)新合作形式靈活多樣

（1）共建企業(yè)坐落于張江核心園的上海綠谷制藥有限公司（以下簡稱綠谷制藥）是中國科學院上海藥物研究所與上海綠谷（集團）有限公司共同組建的專業(yè)從事藥品研發(fā)與生產(chǎn)的現(xiàn)代化制藥企業(yè)，雙方在合作過程中，積極探索并構(gòu)建產(chǎn)學研緊密結(jié)合的市場化創(chuàng)新機制，力爭引領(lǐng)以企業(yè)為主體的科創(chuàng)中心推進方式。綠谷制藥自主研制的丹參多酚酸鹽粉針劑不僅獲得中國專利和美國專利的授權(quán)，還為其帶來了非常可觀的經(jīng)濟收益。

（2）共建聯(lián)合實驗室展訊通信（上海）有限公司通過與北京大學張江微電子研究院共建聯(lián)合實驗室而開展產(chǎn)學研合作，以期實現(xiàn)信息與技術(shù)的共研共享，雙方聯(lián)手對AVS等領(lǐng)域中的基礎(chǔ)技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)進行深入研究。上海理工大學也分別與三家企業(yè)共建聯(lián)合實驗室，三個實驗室的建立標志著產(chǎn)學研合作創(chuàng)新取得了形式上的突破。

（3）成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是企業(yè)、大學、研究機構(gòu)之間基于共同需求，以企業(yè)為主導(dǎo)，以知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準為紐帶，運用市場規(guī)則，通過契約建立持續(xù)穩(wěn)定的法律約束和保護關(guān)系以及明確的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的利益共同體。2015年成立且位于張江核心園內(nèi)的“中國智能終端安全產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”就屬此例，該聯(lián)盟由中興通訊、騰訊、阿里YunOS、上海市通信制造業(yè)協(xié)會、上海市浦東新區(qū)研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合會等多家知名企業(yè)和科研機構(gòu)共同組建，致力于加強在芯片、操作系統(tǒng)、軟件、移動應(yīng)用等領(lǐng)域的產(chǎn)學研合作，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善。

（4）依托大學科技園示范區(qū)內(nèi)有一部分尚未成長起來的高新技術(shù)企業(yè)需要入駐大學科技園進行孵化培育，比如，復(fù)旦大學國家科技園主要吸引電子信息類的初創(chuàng)型和成長型企業(yè)，園內(nèi)設(shè)立綜合服務(wù)、項目申報、融資服務(wù)、科技轉(zhuǎn)移和需求資訊五大模塊，推進產(chǎn)學研深度結(jié)合、培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才；上海理工大學國家科技園則本著“一園多基地、產(chǎn)學研一體化”的建園思路，為入駐企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)支撐、科技金融、技術(shù)創(chuàng)新三大服務(wù)項目，使企業(yè)能夠得到全方位的成長與發(fā)展。

（二）產(chǎn)學研人才建設(shè)與發(fā)展機制相對完善

（1）形成多層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才強隊張江示范區(qū)現(xiàn)已形成四類國內(nèi)領(lǐng)先的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍：一是領(lǐng)軍人才，特別是由眾多“千人計劃”人才為生力軍的創(chuàng)新型企業(yè)家隊伍，他們既是創(chuàng)新資源的整合者，也是創(chuàng)新模式的引領(lǐng)者；二是高端研發(fā)人才，主要包括從事科技研發(fā)創(chuàng)新的本地碩士與博士、留學歸國人才以及外籍人士，他們是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍；三是工程技術(shù)人才，一區(qū)二十二園的大批創(chuàng)新企業(yè)吸引了眾多經(jīng)驗豐富的工程師和高級技能人才，他們是科技成果產(chǎn)業(yè)化的價值實現(xiàn)者；四是服務(wù)支撐人才，他們主要為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供科技金融、產(chǎn)業(yè)投資、孵化培育、知識產(chǎn)權(quán)交易等支持類服務(wù)。

（2）成立研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地企業(yè)根據(jù)自身用人需求，通過與高校和科研機構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)研究生、共建實習基地的形式，充實與提高其所需人才的數(shù)量與質(zhì)量。張江研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地自成立以來，吸引和集聚了眾多高校與科研院所。提高示范區(qū)企業(yè)招聘錄用人才的效率與效果，讓企業(yè)能在短期內(nèi)招錄到滿足其用人需要的專業(yè)人才，基地為企業(yè)與學研機構(gòu)搭建一個聯(lián)合培養(yǎng)高層次人才的合作平臺，雙方在充分溝通的基礎(chǔ)上，確定研究生培養(yǎng)目標并制定培養(yǎng)方案，企業(yè)會為他們提供進入企業(yè)從事科研工作與實習的機會，使他們能夠?qū)⑺鶎W知識與技能更快地用于實際研發(fā)與生產(chǎn)過程當中。

（3）開創(chuàng)人才引用新模式為構(gòu)建相對完善的產(chǎn)學研人才培養(yǎng)與發(fā)展機制，張江示范區(qū)成功開創(chuàng)了產(chǎn)學研人才引用新模式，其中的干細胞轉(zhuǎn)化醫(yī)學產(chǎn)業(yè)基地項目就是典型案例。該項目的人才引用模式之新表現(xiàn)在四個方面：一是突破單位、地域、國別的用人限制，實施公開招標、合同管理、議價報酬和異地工作的用人機制；二是突破人才、技術(shù)、資金的傳統(tǒng)管理條線，實施以任務(wù)板塊為主的管理；三是突破領(lǐng)域、專業(yè)、等級的用人分類，實施導(dǎo)師、專家、研究生和保障人才的團隊組合；四是突破項目合作單位的界別限制。

（三）跨區(qū)域產(chǎn)學研創(chuàng)新合作實現(xiàn)突破

自國務(wù)院出臺《關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》以來，為加強沿海與內(nèi)陸地區(qū)在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新方面的橫向合作，也為實現(xiàn)東西部省份在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化上的合作共贏，更為深入貫徹落實“一帶一路”國家發(fā)展戰(zhàn)略，張江示范區(qū)管委會與甘肅省科技廳于2014年11月在甘肅張江蘭白創(chuàng)新改革試驗區(qū)內(nèi)合作共建“張江蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，構(gòu)建起跨區(qū)域產(chǎn)學研合作創(chuàng)新聯(lián)動機制。該中心設(shè)在絲綢之路經(jīng)濟帶上的甘肅蘭州，重點引進和發(fā)展以位于海上絲綢之路的上海為主的包括電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、文化創(chuàng)意和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，雙方還可通過互派人員掛職工作，達到促進人才交流與合作的目的。試驗區(qū)還以該中心為依托，創(chuàng)建了“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心—孵化園—生產(chǎn)園區(qū)—產(chǎn)業(yè)園區(qū)”的鏈式孵化體系，由專業(yè)團隊組成管理實體進行運營與管理，為企業(yè)營造從孵化到產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

二、張江示范區(qū)產(chǎn)學研合作中存在的問題

（一）企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入數(shù)量偏低

盡管張江示范區(qū)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入強度呈逐步增長態(tài)勢，但相對于企業(yè)創(chuàng)造的GPD來說還存在進一步提升的空間[4]。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入不足會降低它們在與高校和科研院所合作創(chuàng)新方面的經(jīng)費投入比例，會削弱產(chǎn)學研合作創(chuàng)新力度，放緩產(chǎn)學研合作創(chuàng)新步伐。另外，有關(guān)鼓勵示范區(qū)企業(yè)提高研發(fā)經(jīng)費投入比例的優(yōu)惠政策明顯缺乏，特別是專門針對促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的財政支持政策體系尚未形成。

（二）本土企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力偏弱

張江示范區(qū)地處國際化與開放程度較高的上海，不僅容易吸引大量外資企業(yè)入駐，還可為本土企業(yè)提供大量與外商合作的機會。近年來，示范區(qū)的外資企業(yè)數(shù)、中外合資企業(yè)數(shù)與中外合作企業(yè)數(shù)逐年遞增，但由于國外企業(yè)一般不會對外輸出其核心技術(shù)，所以本土企業(yè)只能處于國際產(chǎn)業(yè)鏈上的低端位置。在長期引進國外先進技術(shù)的過程中，本土企業(yè)還會對國外技術(shù)與發(fā)展模式的依賴程度逐漸加深，從而導(dǎo)致本土企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展能力薄弱且動力不足，企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位難以形成，產(chǎn)學研合作的內(nèi)生系統(tǒng)也就不能有效建立。

（三）產(chǎn)學研各方合作動力不足

從高校和科研院所角度上看，目前高校教師和科研人員的考核與晉升還是以的質(zhì)量和數(shù)量、申請課題或項目的級別以及獲得專利發(fā)明數(shù)量等指標為主要依據(jù)，而沒有將他們能否為企業(yè)帶來經(jīng)濟利潤以及帶來多少經(jīng)濟利潤納入考評范圍。這種考評體系很容易導(dǎo)致教師與科研人員唯論文和課題至上，他們創(chuàng)造的科研成果不僅難以滿足企業(yè)需要，而且也很難為企業(yè)創(chuàng)收，總體上不利于學研機構(gòu)與企業(yè)之間進行產(chǎn)學研合作。從企業(yè)角度來說，導(dǎo)致其產(chǎn)學研合作動力不足的原因有：一是大部分企業(yè)對于產(chǎn)學研合作目標認識有誤，它們僅將產(chǎn)學研合作的目的局限在申請政府科技經(jīng)費、提升企業(yè)形象或開拓市場需要的范圍內(nèi)；二是企業(yè)擔心產(chǎn)學研合作項目難以對其先進理念與核心技術(shù)的形成起作用，也就不愿承擔任何合作開發(fā)的風險；三是由于企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍較弱，科研人員的專業(yè)知識與創(chuàng)新能力與高校和科研機構(gòu)相比還存在較大差距，從而導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部研究人員難以與高校和科研機構(gòu)的研究人員進行有效對接；四是一部分企業(yè)對科研單位的成果不夠重視，也會削弱產(chǎn)學研各方合作創(chuàng)新的動力。

三、提升張江示范區(qū)產(chǎn)學研合作水平的對策建議

（一）提高示范區(qū)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入

強度針對示范區(qū)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入偏低的問題，一方面，市級政府和示范區(qū)管委會需要加大對高技術(shù)企業(yè)的專項資金支持力度，建立健全多元化的企業(yè)利益分配機制，完善產(chǎn)學研合作風險分擔、補償與防范的政策體系與相關(guān)責任制度。通過綜合運用科技金融、科技財稅、科技人才等方面的政策工具，降低企業(yè)研發(fā)投入風險，使企業(yè)在產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中切實獲益。另一方面，政府可通過鼓勵企業(yè)開展應(yīng)用研究來提高它們的研發(fā)經(jīng)費投入強度。比如，政府可以制定鼓勵企業(yè)積極開展應(yīng)用研究的政策辦法，引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)的行業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)、設(shè)有國家重點實驗室或工程技術(shù)研究中心的企業(yè)與高校和科研院所共同致力于應(yīng)用研究，特別是那些與市場緊密結(jié)合的應(yīng)用型研究，同時還需加強必要的監(jiān)督與管理。此外，政府還可通過大力培育從事應(yīng)用研究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新型研發(fā)組織來提高企業(yè)應(yīng)用研究的投入強度。

（二）提升本土企業(yè)自主創(chuàng)新與發(fā)展能力

深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于全面提升本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力。為有效解決張江示范區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展能力薄弱的問題，首先，需要這些本土企業(yè)明確自身定位。相對于高校和科研院所，本土企業(yè)應(yīng)成為新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)造主體與需求主體；相對于外商獨資或中外合資企業(yè)，本土企業(yè)應(yīng)將自身定位于全球產(chǎn)業(yè)鏈中的價值創(chuàng)造主體和價值分配主體，從而從根本上確立其自主創(chuàng)新的主體地位。第二，政府需要進一步推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。示范區(qū)與各分園區(qū)管委會應(yīng)為企業(yè)營造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，打破束縛企業(yè)自主創(chuàng)新的制度性約束，出臺有利于強化企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位的政策法規(guī)，并力求做到三個轉(zhuǎn)變，即從政策獨立分散向綜合一體化上轉(zhuǎn)變、從政府主導(dǎo)向市場決定上轉(zhuǎn)變、從包辦集權(quán)向簡政放權(quán)上轉(zhuǎn)變。第三，構(gòu)建本土企業(yè)自主創(chuàng)新與發(fā)展的內(nèi)生系統(tǒng)。張江示范區(qū)應(yīng)抓住上海建設(shè)全球具有影響力的科創(chuàng)中心的契機，全面構(gòu)建由重點實驗室、企業(yè)研發(fā)中心、工程中心和技術(shù)創(chuàng)新中心組成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，努力使自身成為跨國公司全球研發(fā)創(chuàng)新鏈上的重要節(jié)點；示范區(qū)還要著力打造一批公共技術(shù)服務(wù)平臺，建設(shè)一批應(yīng)用技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化基地，逐步形成“政府引導(dǎo)+市場化運作”的平臺建設(shè)模式；為加強對創(chuàng)業(yè)企業(yè)和中小微企業(yè)的扶持與培育力度，示范區(qū)還應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)積極探索從外援型、混合型向內(nèi)生型轉(zhuǎn)變的發(fā)展路徑。

（三）加強產(chǎn)學研各方創(chuàng)新合作的市場化水平

由于社會市場的供應(yīng)會促進科學研究的革新，科研領(lǐng)域的發(fā)展也會進一步提高市場經(jīng)濟水平，因此，加強企業(yè)、高校和科研院所合作創(chuàng)新的市場化水平可以更好地釋放產(chǎn)學研各方活力，增強其合作動力。而加強產(chǎn)學研各方創(chuàng)新合作市場化水平的關(guān)鍵是改革高校和科研機構(gòu)的考評晉升體系，應(yīng)適當減小對論文、課題和項目的考核比重，增加服務(wù)社會與企業(yè)的考核指標，并賦予相應(yīng)權(quán)重，以促使教師和科研人員更加關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)中的現(xiàn)實問題。第二，為提高產(chǎn)學研科技成果轉(zhuǎn)化效率，高校與科研院所可抽調(diào)部分科研力量為企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)，促進其科研成果與市場的有效對接。與此同時，高校和科研單位還要時刻關(guān)注企業(yè)的發(fā)展動態(tài)，構(gòu)建信息反饋機制，對行業(yè)發(fā)展和科技合作活動的變化及時做出反應(yīng)。第三，示范區(qū)企業(yè)也要轉(zhuǎn)換思維，積極謀求與高校和科研院所的創(chuàng)新合作，并且要在合作過程中按時支付相關(guān)費用、不橫加干涉合作研究過程、注意保持與高校和科研機構(gòu)的目標協(xié)調(diào)等問題。第四，示范區(qū)管委會和各分園區(qū)管委會應(yīng)依據(jù)市場化要求，從聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的啟動、運行整體流程和績效出發(fā)，制定一系列管理措施，讓產(chǎn)學研合作置身于市場當中。政府部門通過規(guī)范管理方式，保障產(chǎn)學研各方合作機制的良好運行，在促進學科發(fā)展和科研水平提升的同時，增強企業(yè)自主研發(fā)能力和市場競爭能力。

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作者：周楠 單位：天津科技大學法政學院