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一、礦業(yè)權(quán)交易市場的制度與組織建設(shè)

在中國進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查開采經(jīng)濟(jì)活動必須取得相應(yīng)的探礦權(quán)、采礦權(quán)（合稱為礦業(yè)權(quán)），這種財產(chǎn)權(quán)利的取得主要通過礦業(yè)權(quán)交易市場來獲取。礦業(yè)權(quán)交易市場是由交易主體、交易制度和機(jī)制等組成的一個有機(jī)整體，交易制度是交易市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，是交易主體參與市場競爭和交易機(jī)制形成的基本前提條件。在礦業(yè)權(quán)交易市場的建立與發(fā)展中，其基本的制度建設(shè)主要體現(xiàn)在礦業(yè)權(quán)的財產(chǎn)制度、市場主體與市場組織制度的建設(shè)上。

1、礦業(yè)權(quán)交易市場制度建設(shè)

（1）礦業(yè)權(quán)交易制度建設(shè)。隨著《礦法》的修改和相關(guān)配套法規(guī)與部門規(guī)章的頒布施行，中國礦業(yè)權(quán)交易市場制度才得以建立與不斷完善。1996年修改后實施的《礦法》和1998年國務(wù)院頒布實施的三個配套法規(guī)初步建立了礦業(yè)權(quán)市場交易制度，確立了礦業(yè)權(quán)的出讓和轉(zhuǎn)讓的交易條件、程序與審批等交易制度。2000年，國土資源部制定的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》對礦業(yè)權(quán)交易方式作了進(jìn)一步規(guī)范細(xì)化，明確礦業(yè)權(quán)的出讓方式包括批準(zhǔn)申請、招標(biāo)、拍賣，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式包括出售、作價出資、合作、出租、抵押。2003年的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法》對礦業(yè)權(quán)出讓的方式和程序、競價方式、公開信息內(nèi)容以及市場監(jiān)督管理方面又作了進(jìn)一步規(guī)定。2005年的《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》和2006年的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》等部門規(guī)章與管理政策的制定與實施，使礦業(yè)權(quán)交易制度得以進(jìn)一步完善。

（2）專業(yè)性礦業(yè)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)。礦業(yè)權(quán)交易除了嚴(yán)格按照法律規(guī)范行事外，還要運(yùn)用相應(yīng)的技巧，以促進(jìn)交易的順利進(jìn)行，礦業(yè)權(quán)交易的決策與實施有賴中介機(jī)構(gòu)的參與。礦業(yè)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)中有兩個是礦業(yè)行業(yè)所特有的，即礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)和儲量評審機(jī)構(gòu)。

第一，礦產(chǎn)資源儲量評審制度建立與發(fā)展。1999年，人事部和國土資源部制定的《礦產(chǎn)儲量評估師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》以及國土資源部制定的《礦產(chǎn)資源儲量評審認(rèn)定辦法》（1999）、《礦產(chǎn)儲量評估師管理辦法》（2000）、礦產(chǎn)資源儲量評審機(jī)構(gòu)資格管理暫行辦法》（2001），標(biāo)志著中介儲量評審管理制度的建立，即建立了儲量評審資格資質(zhì)管理和評審認(rèn)定制度。2003年改革了儲量認(rèn)定制度，實行備案管理制度。2006年調(diào)整了儲量評審管理權(quán)限，貫徹誰發(fā)證誰備案原則。

第二，礦業(yè)權(quán)評估制度建立與改革。在礦業(yè)權(quán)評估管理方面，1999年制定的《探礦權(quán)采礦權(quán)評估管理暫行辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格管理暫行辦法》（2000年修改）和2000年制定的《礦業(yè)權(quán)評估執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，初步建立了礦業(yè)權(quán)評估管理制度，這一制度的基本特征是資質(zhì)管理的審批制、評估結(jié)果的確認(rèn)制，為以后的制度改革奠定了基礎(chǔ)。一是備案制改革。2003年和2007年分別取消了探礦權(quán)評估結(jié)果和采礦權(quán)評估結(jié)果確認(rèn)制度，實行備案制管理，目前實行的是“統(tǒng)一的評估報告?zhèn)浒副O(jiān)督管理”制度。二是礦業(yè)權(quán)評估資格管理制度改革。2006年中國礦業(yè)權(quán)評估協(xié)會成立后，國土資源部將礦業(yè)權(quán)評估的資格資質(zhì)管理和技術(shù)報告體系建設(shè)移交給協(xié)會，協(xié)會對行業(yè)實現(xiàn)自律管理。礦業(yè)權(quán)評估協(xié)會成立兩年來，在行業(yè)自律管理制度建設(shè)方面取得了一些重要成果，如建立了《中國礦業(yè)權(quán)評估準(zhǔn)則體系框架》、《評估師職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《礦業(yè)權(quán)評估技術(shù)基本準(zhǔn)則》等制度，進(jìn)一步對從業(yè)行為與制度進(jìn)行了規(guī)范。

2、礦業(yè)權(quán)專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)建立與發(fā)展

中國礦業(yè)權(quán)評估業(yè)1998年誕生以來，礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的建立建設(shè)都取得了重要成就，現(xiàn)在全國已有95家評估機(jī)構(gòu)，分布在22個省（區(qū)、市），其中在1999—2003年之間通過政府資格審批而建立的礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)有78家，2008年經(jīng)礦業(yè)權(quán)評估協(xié)會核準(zhǔn)獲得礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)有17家。伴隨著中國儲量評審制度的改革，全國共建立了儲量評審機(jī)構(gòu)37家，各省、區(qū)、市都有一家儲量評審機(jī)構(gòu)。

中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會建立后，礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)以及與其相關(guān)的礦產(chǎn)儲量評估、礦山地質(zhì)測量、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用咨詢等機(jī)構(gòu)或人員成為其會員。目前，礦業(yè)權(quán)交易專業(yè)性中介行業(yè)已經(jīng)形成政府監(jiān)管、行業(yè)自律、評估機(jī)構(gòu)自我完善發(fā)展相結(jié)合的管理格局。

3、礦業(yè)權(quán)交易平臺建設(shè)與發(fā)展

我國礦業(yè)權(quán)交易平臺的建設(shè)卻起步于2001年，主要有兩個快速時期。一是2001—2003年，隨著礦業(yè)權(quán)的公開競爭、有償出讓方式試點及全面推開，全國大部分國土資源廳以及部分市（縣）級國土資源管理局都建立了各自的礦業(yè)權(quán)出讓交易大廳，這一時期的礦業(yè)權(quán)交易平臺的建立帶有明顯的政府行為，交易服務(wù)功能主要是資源所在地區(qū)礦業(yè)權(quán)出讓，如河北省礦業(yè)權(quán)交易中心。二是2006年以來，隨著“礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序治理整頓和資源整合”的深入，又掀起了新一輪礦業(yè)權(quán)交易平臺建設(shè)的高潮。新時期礦業(yè)權(quán)交易中心主要采用公司制形式，服務(wù)功能與前一時期相比要寬廣得多，例如2006年7月建立的云南省礦業(yè)權(quán)交易中心等。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前我國已建立的礦業(yè)權(quán)交易中心有近20家，呈現(xiàn)的主要特點是地域性服務(wù)強(qiáng)，已建立的礦業(yè)權(quán)交易中心各主要采用的是公司制和事業(yè)制形式。

二、礦業(yè)權(quán)交易市場發(fā)展趨勢

1、礦業(yè)權(quán)交易規(guī)模及其方式結(jié)構(gòu)

（1）礦業(yè)權(quán)出讓及其交易方式。1998年以前，中國礦業(yè)權(quán)出讓主要采用申請審批和無償取得方式。1998年浙江省率先進(jìn)行了采礦權(quán)招標(biāo)出讓并在2001年首開采礦權(quán)拍賣先河。1999年國土資源部組織的海南不磨金礦探礦權(quán)招標(biāo)試點成功，此后全國各地積極開展招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓礦業(yè)權(quán)的探索。

2002年全國有19個省（區(qū)、市）采用招標(biāo)、拍賣、掛牌（簡稱招拍掛）的方式出讓探礦權(quán)168宗，交易金額為5.14億元，有28個省（區(qū)、市）采用招拍掛的方式出讓采礦權(quán)2412宗，交易金額為24.57億元。到2003年，招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)的方式和礦業(yè)權(quán)有償取得制度在全國范圍內(nèi)全面實施，并且成為礦業(yè)權(quán)出讓的主要交易方式，采用招拍掛方式出讓礦業(yè)權(quán)占宗數(shù)的比重已由2003年的40%增加到2007年的87%。

從礦業(yè)權(quán)出讓交易總體規(guī)模來看，2003—2007年之間，礦業(yè)權(quán)交易的宗數(shù)呈現(xiàn)出一種倒“U型”，宗數(shù)在2.8—4.1萬件之間。交易金額卻呈現(xiàn)出不斷增長趨勢，由2003年的59億元增加到2007年的174億元。

（2）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓及其交易方式。自1999年以來，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易市場規(guī)模總體呈現(xiàn)周期性上升趨勢，交易金額從1999年的3.19億元增長到2007年的104億元，交易宗數(shù)從773件增長到2553宗。而從交易方式上看，出售所占比重最大，如2005—2007年，探礦權(quán)出售占轉(zhuǎn)讓總宗數(shù)的比重分別為84%、74%、90%，采礦權(quán)出售占轉(zhuǎn)讓交易總宗數(shù)的比重分別為80%、79%、78%；探礦權(quán)交易金額比重分別為85%、67%、74%，采礦權(quán)交易金額比重分別為73%、56%、54%。

2、投資礦業(yè)權(quán)的主體結(jié)構(gòu)變化

目前，除了石油、鈾等少數(shù)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)外，礦產(chǎn)勘查開采領(lǐng)域基本實現(xiàn)了投資主體多元化。

（1）礦產(chǎn)資源勘查領(lǐng)域，投資主體的多元化格局已經(jīng)形成，國有企業(yè)勘查許可證擁有比重已從1999年的93%下降到2007年的33%，有限責(zé)任公司和股份有限公司所占比重由1%上升到46%，私營企業(yè)由0.2%上升到15%，外資企業(yè)的所占比重在最高年份達(dá)到2%。從礦產(chǎn)勘查投入資金的來源情況看，國家財政投入資金占總投入金額的比重在不斷下降，非油氣勘查財政投資比重由1999年的60%下降到2007年的40%，油氣領(lǐng)域主要是依靠企業(yè)投資。

（2）在礦產(chǎn)資源開采領(lǐng)域，投資主體的多元化格局也已經(jīng)形成，國有企業(yè)和集體企業(yè)采礦許可證擁有比重已從2000年的43%下降到2007年的18%，有限責(zé)任公司和股份有限公司所占比重由1.2%上升到14%，私營企業(yè)由35%上升到63%。

三、礦業(yè)權(quán)交易市場存在的主要問題及發(fā)展建議

從總體情況來看，目前我國礦業(yè)權(quán)交易還處于初步建立和發(fā)展階段，制度有待進(jìn)一步完善。主要表現(xiàn)為：缺乏全國統(tǒng)一的交易體系和交易信息平臺，多層次的市場交易平臺還有待建立健全；缺乏綜合性的中介機(jī)構(gòu)，專業(yè)性中介組織的建設(shè)有待完善；礦業(yè)權(quán)交易市場建設(shè)缺乏明確配套的法律制度，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不健全，交易規(guī)則的制定有待規(guī)范。這就導(dǎo)致了礦業(yè)權(quán)交易市場機(jī)制還未充分發(fā)揮作用，如缺乏統(tǒng)一的交易信息平臺，使得交易信息的形成和傳輸功能受到限制。為了進(jìn)一步發(fā)展礦業(yè)權(quán)交易市場，提出以下幾點建議。

第一，建立健全高效、快捷的交易信息體系，實現(xiàn)礦業(yè)資源在全國范圍內(nèi)的共享。建立一個統(tǒng)一的礦業(yè)權(quán)交易信息中心，制定和規(guī)范交易信息的傳遞途徑與格式；利用現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依托全國各地的礦業(yè)權(quán)市場交易機(jī)構(gòu)或交易中心，健全全國性的礦業(yè)權(quán)市場交易信息網(wǎng)；通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確地和傳遞礦業(yè)權(quán)交易信息；通過網(wǎng)絡(luò)信息傳遞和交易信息反饋，建立中介組織、礦業(yè)權(quán)的投資主體資信等級評估體系；公布國家有關(guān)礦業(yè)權(quán)管理及流轉(zhuǎn)的政策信息。

第二，加強(qiáng)中介管理制度建設(shè)，建立健全中介服務(wù)體系。在專業(yè)性礦業(yè)權(quán)中介服務(wù)中引入“資格人”制度，加快礦權(quán)評估與國際慣例接軌；完善中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場的法律許可制度、市場主體、市場監(jiān)督、維護(hù)市場公平及秩序的管理制度等；大力培育發(fā)展社會化的礦業(yè)權(quán)評估、信息服務(wù)、、法律咨詢、經(jīng)紀(jì)等中間機(jī)構(gòu)，推動綜合性服務(wù)組織的建設(shè)等，形成系統(tǒng)的中介服務(wù)體系。

第三，完善礦業(yè)權(quán)交易制度。建立健全礦業(yè)權(quán)交易市場管理制度；完善礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)管理制度，制定合理的收費(fèi)參考標(biāo)準(zhǔn)；完善礦業(yè)權(quán)交易信息管理制度，制定交易信息、傳輸?shù)臉?biāo)準(zhǔn)與格式，以及安全和保密制度等。

第四，完善礦產(chǎn)資源法律制度。急需廢除不平等的資源開采主體制度和建立健全投資礦業(yè)權(quán)的管理制度。

【參考文獻(xiàn)】

國土資源部儲量司編：礦產(chǎn)資源儲量管理法規(guī)文件匯編[M].北京：中國大地出版社，2007