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1概述

工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率一直是宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)內(nèi)容（Barro，1993；Krugman，1994）。在以全要素生產(chǎn)率（TFP）為重要測(cè)度指標(biāo)的工業(yè)及分行業(yè)增長(zhǎng)率研究中，實(shí)證研究已經(jīng)成為主流的方法（DiegoComin，2006）。但是，在實(shí)證研究中，數(shù)據(jù)起始時(shí)間的確定并未引起足夠重視。在已有的研究中，不同的學(xué)者根據(jù)自己的研究需要，采用不同的基年。如黃勇峰等（2002）和張軍（2003）把1978年作為基年，鄭玉歆和羅斯基（1993）把1979年作為基年，陳勇、李小平（2006）把1980年作為基年，劉建國(guó)、李國(guó)平、張軍濤、孫鐵山（2012）把1990年作為基年，張軍等（2004）、吳延兵（2008）把1993年作為資本存量折算的基年，薛鋼、陳思霞、蔡璐（2015）把2005年作為基年。在對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行全要素生產(chǎn)率分析時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來(lái)源及處理也缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。劉建國(guó)、李國(guó)平、張軍濤、孫鐵山（2012）運(yùn)用Malmquist指數(shù)模型測(cè)度了1990-2009年中國(guó)省域的經(jīng)濟(jì)效率和全要素生產(chǎn)率，并對(duì)其影響因素進(jìn)行了分析；梅國(guó)平、甘敬義、朱清貞（2014）測(cè)度了我國(guó)29個(gè)省級(jí)地區(qū)2001～2011年全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)及其區(qū)域非均衡性；薛鋼、陳思霞、蔡璐（2015）基于2005～2012年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用DEA-Malmquist非參數(shù)分析方法，研究了城鎮(zhèn)化對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)效應(yīng)以及公共支出政策的作用機(jī)制。但是，以上學(xué)者在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)處理中或許是忽視，或許是由于篇幅的原因，并未對(duì)工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來(lái)源、統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整等數(shù)據(jù)處理問(wèn)題做出詳細(xì)說(shuō)明。

綜合來(lái)講，目前從工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的選擇和使用來(lái)看，存在的主要問(wèn)題是：①工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究數(shù)據(jù)時(shí)間起點(diǎn)選擇的一定程度的隨意性。②忽視了工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和口徑調(diào)整變化對(duì)數(shù)據(jù)的影響和相關(guān)處理。文章創(chuàng)新性貢獻(xiàn)工作主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面：第一，對(duì)中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)的來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)按照時(shí)間發(fā)展階段，進(jìn)行了科學(xué)、合理的劃分，并給出了理論依據(jù)。第二，提供了工業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)實(shí)證研究時(shí)間起點(diǎn)確定的方法及其理論依據(jù)。第三，系統(tǒng)地對(duì)工業(yè)數(shù)據(jù)及來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了分析。全文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分主要分析我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，第三部分，對(duì)不同的工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源，借鑒企業(yè)生命周期理論，首次提出了我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的三階段劃分，并給出了理論依據(jù)。第四部分從全要素增長(zhǎng)率的維度，按照實(shí)證建模的視角，分析了工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最核心的產(chǎn)出和投入要素。第五部分是研究結(jié)論與建議。

2中國(guó)工業(yè)企業(yè)的主要統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的來(lái)源

目前，對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論和實(shí)證研究中，主要采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)、研究機(jī)構(gòu)和公司數(shù)據(jù)庫(kù)。本質(zhì)上，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和國(guó)家部辦委及研究機(jī)構(gòu)和公司數(shù)據(jù)庫(kù)，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)原始數(shù)據(jù)上是完全一致的。綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)和專(zhuān)題統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)主要有：中國(guó)統(tǒng)計(jì)局工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；“中經(jīng)網(wǎng)”“、國(guó)研網(wǎng)”工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；其他綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)是同綜合數(shù)據(jù)主要有：人口調(diào)研數(shù)據(jù)庫(kù)；其他專(zhuān)題統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

3工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的分類(lèi)及理論依據(jù)

根據(jù)我國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與我國(guó)宏觀實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的匹配狀況、數(shù)據(jù)庫(kù)的穩(wěn)定程度、數(shù)據(jù)庫(kù)的完整狀況和與現(xiàn)代國(guó)際數(shù)據(jù)的接軌程度，借鑒企業(yè)生命周期理論，把我國(guó)改革開(kāi)放（1978年）以后中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)的初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期三個(gè)發(fā)展階段。

3.1第一個(gè)階段：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的初創(chuàng)期（1980～1997年）中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的過(guò)程。1978年十一屆中全會(huì)的召開(kāi)，拉開(kāi)了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的序幕（吳敬璉，2015）。因此，具有實(shí)質(zhì)市場(chǎng)意義的數(shù)據(jù)測(cè)度才有可能建立。中國(guó)工業(yè)城市改革一直到1984年才開(kāi)始1（陳康、謝千里、辛格，1992）。1992年以前，我國(guó)采用的蘇聯(lián)及東歐等社會(huì)主義國(guó)家采用的物質(zhì)平衡核算體系（MPS），1993年新的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系核算建立，建立了國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系（SNA），GDP就成為新體系中的核心指標(biāo)。總體而言，1993年以后的數(shù)據(jù)比較完整（陳詩(shī)一，2008）。

3.2第二個(gè)階段：工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的成長(zhǎng)期（1998～2010年）1997年以前，我國(guó)是按照行政隸屬關(guān)系來(lái)統(tǒng)計(jì)各類(lèi)報(bào)表。在1998年以后，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榘凑展I(yè)經(jīng)濟(jì)的體制屬性和經(jīng)濟(jì)規(guī)模為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。2008年全部工業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主要是按照規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。許多學(xué)者在實(shí)證分析時(shí)，把1998年作為起始時(shí)間2（孟連、王小魯，2000；張軍、陳詩(shī)一、GaryH.Jefferson，2009）

3.3第三個(gè)階段：工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的成熟期（2011年～目前）在這個(gè)階段，有一個(gè)重要的調(diào)整時(shí)間是2011年以后的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)門(mén)檻從每年工業(yè)總產(chǎn)值500萬(wàn)元，提高到每年工業(yè)總產(chǎn)值的2000萬(wàn)元。從我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程看，除了上面的時(shí)間分類(lèi)，還有幾個(gè)關(guān)鍵時(shí)間是可以作為劃分時(shí)間點(diǎn)的，分別是1984年的工業(yè)歸類(lèi)變化和1994年財(cái)稅改革。但是由于1980～1984年時(shí)間太短，不適合依次劃斷。1994年的財(cái)稅改革同1998年的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變化來(lái)講，后者更具有普遍意義。因此，采用上面的工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展階段分類(lèi)。在工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的階段劃分主要依據(jù)如下原則：工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配的原則；數(shù)據(jù)庫(kù)各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)調(diào)整的頻率和相對(duì)穩(wěn)定程度；數(shù)據(jù)庫(kù)的完整程度；與現(xiàn)代數(shù)據(jù)庫(kù)接軌的程度。

4工業(yè)產(chǎn)出投入變量數(shù)據(jù)選擇、構(gòu)建現(xiàn)狀

在對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證研究中，需要關(guān)注產(chǎn)出變量和投入變量。具體一點(diǎn)講，就是一個(gè)增長(zhǎng)率模型中的解釋變量和被解釋變量。在模型的左端，工業(yè)產(chǎn)出的變量選擇爭(zhēng)議不大，在模型的右側(cè)，被解釋變量的選擇，則非常廣泛。其中最核心的無(wú)疑是資本和勞動(dòng)這兩大基本變量，因?yàn)樗沂玖私?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力。

4.1產(chǎn)出變量在產(chǎn)出變量中，經(jīng)常作為實(shí)證模型的被解釋變量的有：工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)凈產(chǎn)值。我國(guó)統(tǒng)計(jì)部門(mén)自1986年以后，就了工業(yè)行業(yè)和39個(gè)工業(yè)分行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)出指標(biāo)。

4.1.1工業(yè)總產(chǎn)值總產(chǎn)值指標(biāo)的數(shù)據(jù)一般與會(huì)計(jì)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)接近，所以普查中會(huì)出現(xiàn)企業(yè)以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入代替總產(chǎn)值的情況，特別在規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)中比較常見(jiàn)。許多學(xué)者把工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)作為工業(yè)產(chǎn)出的替代指標(biāo)。如謝千里等（1993）和李小平等（2005）計(jì)算工業(yè)部門(mén)的TFP時(shí)采用的是工業(yè)總產(chǎn)值。

4.1.2工業(yè)增加值、工業(yè)凈產(chǎn)值工業(yè)增加值和工業(yè)凈產(chǎn)值的關(guān)系為:工業(yè)增加值=工業(yè)凈產(chǎn)值-支付給非物質(zhì)生產(chǎn)的費(fèi)用-利息支出+固定資產(chǎn)折舊+大修理基金。從理論上說(shuō)，兩種組合在投入產(chǎn)出的相關(guān)分析中結(jié)果一樣，但實(shí)際上兩種組合都存在無(wú)法回避的數(shù)據(jù)構(gòu)造的難題。陳勇、李小平（2006）采用的方法是：根據(jù)工業(yè)凈產(chǎn)值推斷出工業(yè)增加值，然后根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒提供的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減3。根據(jù)1993年年鑒中的1992年工業(yè)凈產(chǎn)值和工業(yè)凈產(chǎn)值的數(shù)據(jù)對(duì)照，分析發(fā)現(xiàn)，1992年整個(gè)工業(yè)行業(yè)的工業(yè)增加值相對(duì)工業(yè)凈產(chǎn)值的偏差只有2.91%，偏差較小（陳勇、李小平，2006）。同時(shí)，如果研究時(shí)間范圍不是關(guān)注于改革開(kāi)放以來(lái)的長(zhǎng)期序列數(shù)據(jù)“，工業(yè)凈產(chǎn)值”作為一個(gè)工業(yè)的過(guò)去常用的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，在后續(xù)的研究中，可以逐步得到解決。

4.2投入變量作為測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型，最基本的投入要素變量有資本存量、勞動(dòng)投入變量和中間投入變量。部分工業(yè)行業(yè)或工業(yè)分行業(yè)增長(zhǎng)測(cè)度模型，只用到了資本存量和勞動(dòng)投入變量。

4.2.1資本的估算資本投入的測(cè)量和估算是一個(gè)非常復(fù)雜的理論問(wèn)題4。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于資本測(cè)量方法這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行研究。國(guó)外Triplet（1998）有較詳細(xì)的論述，Harcourt（1972），Diewert（1980），Burmeiste（r1990），Hicks（1981），Hulten（1990）都進(jìn)行了相關(guān)綜述，Jorgenson（1980，1986，1989，1992，1996）對(duì)資本投入進(jìn)行了持續(xù)研究。從操作層面講，OECD（1993，1999，2001）的資本測(cè)量手冊(cè)非常詳細(xì)地介紹了資本測(cè)量的步驟。目前，在資本存量的估計(jì)問(wèn)題上的分歧逐漸減少，PIM的方法已經(jīng)被廣泛認(rèn)同。

4.2.2勞動(dòng)投入勞動(dòng)投入是工業(yè)增長(zhǎng)率研究的另一個(gè)重要投入變量。對(duì)于勞動(dòng)投入，使用比較多的變量是“職工人數(shù)”“、從業(yè)人員人數(shù)”、“受教育年限”和“工資水平”等變量5。需要說(shuō)明的是，由于中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響，我們目前的就業(yè)和失業(yè)的統(tǒng)計(jì)方法和標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)際上通行的就業(yè)和失業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并不一致6。我們目前統(tǒng)計(jì)的失業(yè)率是城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率，一是“城鎮(zhèn)人口”，而非全部人口，二是“登記人口”，這些問(wèn)題是在實(shí)證研究中使用勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)中需要考慮的地方。

4.2.3中間投入采用工業(yè)總產(chǎn)值為模型的解釋變量時(shí)，需要估算中間投入。鄭玉歆（1998）和黃勇峰等（2002）在計(jì)算國(guó)有和集體工業(yè)的中間投入時(shí)，采用的推算方法為:中間投入=（工業(yè)總產(chǎn)值-折舊-大修理基金）/平減指數(shù)。如果考慮細(xì)分工業(yè)行業(yè)，這種估算方法容易使人無(wú)所適從（鄭玉歆、羅斯基，1993）。李小平等（2005）也通過(guò)構(gòu)造中間投入平減指數(shù)估計(jì)了工業(yè)各行業(yè)的中間投入，不過(guò)他在計(jì)算等式中忽略了大修理基金。謝千里、羅斯基、鄭玉歆（1990）測(cè)度國(guó)營(yíng)企業(yè)和集體企業(yè)的生產(chǎn)率時(shí)，采用的指標(biāo)是勞動(dòng)、資本和中間投入等三個(gè)投入的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D），總產(chǎn)出按照1980年為基期調(diào)整的工業(yè)總產(chǎn)值。

5結(jié)語(yǔ)

中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)源自中國(guó)工業(yè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐。由于中國(guó)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)間非常之短，只有30～40a的時(shí)間，給數(shù)據(jù)調(diào)整和處理提出很大的挑戰(zhàn)。對(duì)于我國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的初建期、成長(zhǎng)期的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在實(shí)證時(shí)，需要充分考慮到統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整頻繁而導(dǎo)致實(shí)證的結(jié)果的可靠性和科學(xué)性，對(duì)于我國(guó)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)成熟期的數(shù)據(jù)，只需要關(guān)注統(tǒng)計(jì)口徑的微調(diào)即可。因此，在進(jìn)行工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等實(shí)證研究時(shí)，如果不是針對(duì)改革開(kāi)放后的全區(qū)間實(shí)證研究，或者一定需要某一特定時(shí)段的工業(yè)數(shù)據(jù)，可以選擇時(shí)間稍晚一點(diǎn)的數(shù)據(jù)庫(kù)為宜。從研究時(shí)間的起點(diǎn)來(lái)看，以2003年，2000年，1998年，1995年等為研究起點(diǎn)，都是不錯(cuò)的選擇。

作者：王濟(jì)平 劉亞菲 單位：武漢紡織大學(xué) 管理學(xué)院