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本文作者：涂曉民單位：洪都航空工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司主任工程師，高級工程師

航空工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的取舍是一個戰(zhàn)略思考過程。科學(xué)發(fā)展觀，就是以人為本，全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展理念。而討論航空工業(yè)的基本定位、軍用航空產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)和研發(fā)管理特征、航空工業(yè)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)軌等問題，可以為確立航空工業(yè)以人為本，全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供若干重要依據(jù)。

一、航空工業(yè)的基本定位

1、航空工業(yè)的科技帶動作用

航空工業(yè)產(chǎn)品是一個從位于高端的主機(jī)產(chǎn)品（系統(tǒng)產(chǎn)品）到通用的具有專業(yè)特點的低層次部件以及軍民品界限逐漸淡化的產(chǎn)品，是呈梯級化的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。其中，許多低層次產(chǎn)品技術(shù)是軍民兩用技術(shù)，航空產(chǎn)品本身也分化為軍用航空產(chǎn)品與民用航空產(chǎn)品。航空工業(yè)的發(fā)展必定帶動低層技術(shù)跟進(jìn)發(fā)展，從而帶動軍民兩用和民用技術(shù)的更廣泛發(fā)展。建國以來，我國自主發(fā)展軍用航空器和民用航空器的研制生產(chǎn)，在航空器方面分別開發(fā)了殲擊機(jī)、轟炸機(jī)、殲擊轟炸機(jī)、強(qiáng)擊機(jī)、直升機(jī)、運(yùn)輸機(jī)、教練機(jī)、無人機(jī)、加油機(jī)、預(yù)警機(jī)、特種飛機(jī)、通用飛機(jī)、支線客機(jī)等軍用和民用航空產(chǎn)品，在設(shè)計和制造技術(shù)上已經(jīng)達(dá)到第三展水平，初步具有第四展基礎(chǔ)。由于航空工業(yè)的發(fā)展，我國與之相關(guān)的高、低層產(chǎn)業(yè)和有聯(lián)系的地區(qū)也得到了極大的發(fā)展，國家科技和工業(yè)實力得到大大提升。航空工業(yè)的發(fā)展對我國一大批科學(xué)技術(shù)理論和工業(yè)技術(shù)的發(fā)展起了關(guān)鍵的帶動作用，我國航空工業(yè)與航天工業(yè)一道已經(jīng)成為我國科技和工業(yè)發(fā)展的領(lǐng)軍工業(yè)部門。

2、航空工業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的影響

航空工業(yè)是產(chǎn)生國家安全效益的產(chǎn)業(yè)。但是，航空工業(yè)所起的作用并不僅僅限于提供戰(zhàn)爭手段，滿足國防需要，它還能夠通過溢出效應(yīng)提供技術(shù)性就業(yè)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，其規(guī)模和重要性已經(jīng)不可避免地與社會和經(jīng)濟(jì)的各個方面緊密聯(lián)系起來，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著積極作用。這些積極作用主要表現(xiàn)為：

⑴通過技術(shù)、提供工作機(jī)會、特別是提供高技能勞動就業(yè)機(jī)會。例如在中國航空工業(yè)主要分布省市中，航空工業(yè)在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)增長上扮演了重要角色，有的地區(qū)與航空工業(yè)有關(guān)的就業(yè)人口占當(dāng)?shù)乜偩蜆I(yè)人口的比重甚至超過了30%，在就業(yè)上形成了對航空工業(yè)的較大依賴性，企業(yè)倒閉時對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展甚至?xí)a(chǎn)生非常嚴(yán)重的負(fù)面影響。

⑵提供了國家工業(yè)化的一種模式，并對國家工業(yè)的整體發(fā)展有積極作用。

⑶軍用航空產(chǎn)品的生產(chǎn)可以避免消費(fèi)不足或危機(jī)的過度積累。

⑷航空企業(yè)運(yùn)作范圍是跨地區(qū)的，會產(chǎn)生1～2倍的地區(qū)乘數(shù)效應(yīng)。具體表現(xiàn)在：①提供給該地區(qū)的合同產(chǎn)生直接效應(yīng)；②相應(yīng)的供給和分承包合同產(chǎn)生間接效應(yīng)；③影響地區(qū)收入、就業(yè)、稅收、消費(fèi)支出等經(jīng)濟(jì)指針，激活地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動，為地區(qū)帶來額外的經(jīng)濟(jì)收入。

⑸經(jīng)營范圍是跨工業(yè)領(lǐng)域的，對其他工業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展產(chǎn)生衍生影響，發(fā)揮帶動作用。因此，航空工業(yè)是對國家安全、國家科技進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及綜合國力等有重要影響的重點產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)；是投入產(chǎn)出比高、帶動和輻射能力強(qiáng)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，已成為歐美等工業(yè)強(qiáng)國的戰(zhàn)略性支柱型產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)成為21世紀(jì)世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的制高點和焦點，是21世紀(jì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點領(lǐng)域。這種定位是我們制定航空工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的首要和基本依據(jù)。

二、軍用航空產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)和研發(fā)管理特征

1、市場結(jié)構(gòu)特征

軍用航空產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)主要由戰(zhàn)爭威脅而非實際競爭決定，其主要特點是政府作為買方獨(dú)家壟斷的作用。主要表現(xiàn)為：

⑴航空工業(yè)是一種實行采購的客戶產(chǎn)業(yè)。政府是決定市場需求和供給量的主要推動力量，軍隊裝備采購是目前航空工業(yè)市場的主渠道。

⑵政府關(guān)于買什么、在什么地方買、怎樣買的決策以及關(guān)于比較寬泛的政策目標(biāo)重要性的決策，將是至關(guān)重要的，政府的干預(yù)往往使軍用航空產(chǎn)品市場的競爭性發(fā)生扭曲，而航空企業(yè)大部分屬于國家壟斷或接近于國家壟斷性企業(yè)，國內(nèi)市場的競爭性差，除非借助于引進(jìn)國外航空制造業(yè)來創(chuàng)立競爭性市場。

⑶政府對航空工業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)入和退出、價格與利潤、效率、所有制、軍品生產(chǎn)以及技術(shù)水平有控制權(quán)和影響力。

⑷航空工業(yè)企業(yè)雖然在政府采購的框架下也有出口選擇權(quán)，但實際上還是由政府實施正常管理。

⑸航空工業(yè)同時也是采購進(jìn)程的積極參與者。1990年代以來，一些國家已從強(qiáng)調(diào)完整的軍工生產(chǎn)設(shè)施轉(zhuǎn)向通過維持生產(chǎn)先進(jìn)武器系統(tǒng)的技術(shù)能力來保持戰(zhàn)略自主性，同時，通過發(fā)展兩用技術(shù)并在民品市場上開展多種經(jīng)營來增強(qiáng)這種自主性。從而在依然保持軍用航空產(chǎn)品生產(chǎn)能力的同時減少對國防采購的依賴性。

⑹市場由少數(shù)幾家大的主機(jī)企業(yè)控制（例如國際上的麥道、通用動力、洛克希德、波音、英國航空航天、羅-羅等大公司，國內(nèi)的中國航空第一、第二集團(tuán)等主機(jī)企業(yè)）。

⑺市場呈現(xiàn)周期性，在市場困難時期存在好轉(zhuǎn)的預(yù)期。

2、軍用航空產(chǎn)品研發(fā)管理特征

與市場的買方獨(dú)家壟斷相對應(yīng)，航空工業(yè)企業(yè)長期發(fā)展的是一種導(dǎo)致低效率和高成本的文化，因此，軍用航空產(chǎn)品研發(fā)具有如下特征：

⑴強(qiáng)調(diào)高技術(shù)性能和質(zhì)量而非成本，航空工業(yè)企業(yè)把發(fā)展技術(shù)先進(jìn)的軍用航空產(chǎn)品作為得到生產(chǎn)合同的最佳途徑。

⑵風(fēng)險由政府承擔(dān)一部份，政府往往對研發(fā)以及某些項目提供資本和基礎(chǔ)設(shè)施的投資。

⑶具有精細(xì)的規(guī)則與合同管理體系，這在缺少任何形式的競爭性市場以及確保公共職責(zé)的情況下是必要的。

⑷航空工業(yè)企業(yè)與政府和軍方采購官員保持密切關(guān)系，航空工業(yè)企業(yè)更熟悉政府部門，而不是熟悉市場，是從政府那里掙錢的行家里手，而在商務(wù)市場獲得成功的能力較弱。

國內(nèi)外在與整個國防工業(yè)相關(guān)的研發(fā)方面一般有兩個主要的安排：①由國家級研究機(jī)構(gòu)從事研發(fā)工作；②與企業(yè)所屬研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)簽訂合同，由其承擔(dān)研發(fā)任務(wù)，在一些西方發(fā)達(dá)國家，更與私人廠商簽訂研發(fā)合同，并對其實施補(bǔ)貼。為了引導(dǎo)社會對國防研發(fā)任務(wù)的投資，政府往往更多地采用直接公布需要某種類型的技術(shù)創(chuàng)新的方法，實行設(shè)計和技術(shù)競爭。在競爭中獲勝的企業(yè)的大部份利益將來源于后續(xù)的非競爭性合同。以上特征，向我們提出了若干需要思考的問題，例如：如何制定既適應(yīng)國防訂貨機(jī)制又適應(yīng)市場機(jī)制的競爭戰(zhàn)略？包括：如何建立相適應(yīng)的研發(fā)管理體制？進(jìn)一步地，又如何定位我國航空工業(yè)基礎(chǔ)條件建設(shè)？我國的航空工業(yè)應(yīng)當(dāng)達(dá)到怎樣的水平和規(guī)模？國家級研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有怎樣的協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)？這些問題是我們在制定戰(zhàn)略時必須思考的重要內(nèi)容。

三、航空工業(yè)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)軌問題

當(dāng)政府采取提高采購效率和武裝力量內(nèi)部效率的政策時，國內(nèi)裝備研發(fā)經(jīng)費(fèi)會下降。軍方為了節(jié)省裝備研發(fā)經(jīng)費(fèi)，往往轉(zhuǎn)向國外進(jìn)行部分采購。其必定導(dǎo)致對航空工業(yè)產(chǎn)品需求的下降，訂單會減少，生產(chǎn)會萎縮，航空工業(yè)企業(yè)受損甚至面臨關(guān)門。為了使企業(yè)生存下去或使企業(yè)資產(chǎn)能繼續(xù)發(fā)揮效益，航空工業(yè)的調(diào)整或重組不可避免，從而面臨戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)軌問題。即從純粹的軍工生產(chǎn)體制轉(zhuǎn)向①軍用產(chǎn)品與民用產(chǎn)品混合性生產(chǎn)體制；②轉(zhuǎn)向純粹的民用航空產(chǎn)品和民用非航空產(chǎn)品生產(chǎn)體制。其中在產(chǎn)品選擇上包括軍民兩用產(chǎn)品。這就有必要制定航空工業(yè)的轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略。在西方國家，面對企業(yè)關(guān)門，社會和企業(yè)都會尋求將資源轉(zhuǎn)移到民用部門的最佳途徑。一般有兩個可行的解決辦法，即實行直接轉(zhuǎn)軌和資源再配置。直接轉(zhuǎn)軌就是努力利用現(xiàn)有的航空企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源轉(zhuǎn)向生產(chǎn)民用航空產(chǎn)品和其它民用服務(wù)（例如生產(chǎn)民用飛機(jī)和提供通用航空服務(wù)），通過技術(shù)“軍轉(zhuǎn)民”措施使整個“產(chǎn)業(yè)鏈”實現(xiàn)可持續(xù)循環(huán)，它實際上是行業(yè)及其企業(yè)自身的一種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換；資源再配置則是由政府接受對企業(yè)的關(guān)閉，并將其資源重新配置到經(jīng)濟(jì)中的其它民用企業(yè)、工業(yè)和地區(qū)。就航空工業(yè)及其企業(yè)自身而言，直接轉(zhuǎn)軌是其根本選擇。而資源再配置則屬于政府干預(yù)行為。

一般而言，在壟斷市場結(jié)構(gòu)特征下，由于在進(jìn)入和退出行業(yè)時存在市場、技術(shù)和程序等三方面的障礙，使得航空工業(yè)企業(yè)，特別是主機(jī)企業(yè)具有顯著的穩(wěn)定性。其主要原因，一是非航空企業(yè)進(jìn)入航空主機(jī)研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域存在很大困難，二是航空主機(jī)企業(yè)從傳統(tǒng)的主機(jī)類型的研發(fā)生產(chǎn)進(jìn)入另一種類型主機(jī)的研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域（例如固定翼飛機(jī)領(lǐng)域的研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)難以進(jìn)入旋翼機(jī)領(lǐng)域，反之也一樣）存在很大困難，三是非主機(jī)企業(yè)升級為主機(jī)企業(yè)存在很大困難，四是航空主機(jī)企業(yè)要完全退出航空主機(jī)領(lǐng)域，而進(jìn)入非航空研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域存在很大困難。因此，無論是實行直接轉(zhuǎn)軌還是實行資源再配置，要實現(xiàn)航空工業(yè)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)軌都存在極大困難。這是在提出企業(yè)轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略是必須考慮的。

1、直接轉(zhuǎn)軌

直接轉(zhuǎn)軌的好處是可以利用現(xiàn)有的有價值的人力和實物資本，避免由于工廠關(guān)閉和減員而帶來的成本、動亂和損失。但是，直接轉(zhuǎn)軌存在如下困難：

⑴在市場經(jīng)濟(jì)體制下，專門的軍用航空生產(chǎn)企業(yè)直接轉(zhuǎn)軌會帶來如下成本：①重新裝備企業(yè)的成本；②重新培訓(xùn)經(jīng)理、科技人員和工人的成本。

⑵直接轉(zhuǎn)軌需要時間，主要有：①尋找和進(jìn)入民用市場需要付出時間；②從依賴國防的企業(yè)文化轉(zhuǎn)化為面向市場的企業(yè)文化的企業(yè)文化調(diào)整需要較長時間。

⑶在研發(fā)、生產(chǎn)、修理和維護(hù)等幾個不同階段，實行直接轉(zhuǎn)軌因為需求的不同和資產(chǎn)的不同分工而會遇到不同的困難，例如，研發(fā)階段只強(qiáng)調(diào)國防需要而不注重成本，因而在尋找民用市場方面存在很大困難。面臨巨大調(diào)整成本，國外航空工業(yè)企業(yè)在積極尋求國內(nèi)外新的航空裝備市場的同時，還會解雇員工或關(guān)閉工廠，并把方向轉(zhuǎn)向熟悉的民用市場。對于處于轉(zhuǎn)型時期的國家，航空軍轉(zhuǎn)民與國家整體上的軍轉(zhuǎn)民一樣，還經(jīng)歷了行政主導(dǎo)的轉(zhuǎn)軌和專家主導(dǎo)的轉(zhuǎn)軌兩個不同模式的轉(zhuǎn)軌。①在行政主導(dǎo)下轉(zhuǎn)軌，是由上級官員采用舊有的管理系統(tǒng)來決定民用產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且直接生產(chǎn)家用電器等產(chǎn)品，而不顧及生產(chǎn)成本的大小；②在專家主導(dǎo)下轉(zhuǎn)軌，則涉及到從純粹關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向關(guān)注經(jīng)濟(jì)需要和研究市場轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)軌的決策由工程師而不是由實業(yè)家和經(jīng)濟(jì)計劃人員作出，因而許多大型航空企業(yè)作出了較差的選擇，實行了不現(xiàn)實的或浪費(fèi)性的計劃。

2、資源再配置

資源再配置就是根據(jù)國防需要的調(diào)整，在宏觀層面上，從軍工向民用部門重新配置資源。這同樣需要付出調(diào)整的成本和時間。這種調(diào)整在相當(dāng)程度上取決于人力和物力資源的可轉(zhuǎn)移性以及是否能夠較好較快地完成經(jīng)濟(jì)的調(diào)整。特別由于航空工業(yè)是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其主要的就業(yè)嚴(yán)重依賴于國防生產(chǎn)，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，勞動力市場的運(yùn)作成為任何調(diào)整過程效率高低的最重要決定因素，此外，資本、土地、原材料、能源等市場的運(yùn)作也是重要因素。

對于直接轉(zhuǎn)軌，政府的介入需要借助于政府轉(zhuǎn)軌機(jī)構(gòu)或經(jīng)營多樣化機(jī)構(gòu)；而對于資源再配置，政府的介入則可采取更普通的人力資源政策的形式（如再教育、人力流動、信息服務(wù)和選擇職業(yè)等）。

顯然，在復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境中，為了保持持續(xù)發(fā)展，航空工業(yè)必定面臨不斷的轉(zhuǎn)軌。我國正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時期，航空工業(yè)的轉(zhuǎn)軌也同樣面臨一系列困難。但是，制定轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略的目標(biāo)就是要在不利處境下充分發(fā)展優(yōu)勢。而軍民結(jié)合、航空與非航空結(jié)合的體制則應(yīng)當(dāng)是我國航空工業(yè)轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略的主要取向。