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風(fēng)險評估的定義范文

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風(fēng)險評估的定義

第1篇

關(guān)鍵詞:重大項目;風(fēng)險評估;意義

所謂重大項目,是指事關(guān)廣大人民群眾切身利益的重大決策,涉及較多群眾切身利益、并被國家或省市擬定為重大工程的重大項目,以及牽涉相當(dāng)數(shù)量群眾切身利益的重大改革等。重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估,即對與民生密切相關(guān)的重大決策、重大項目等,在出臺或?qū)徟埃瑢赡苡绊懮鐣€(wěn)定的因素進行科學(xué)、系統(tǒng)的預(yù)測、分析和評估,制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案,以有效地規(guī)避、預(yù)防、降低、控制和應(yīng)對可能產(chǎn)生的威脅社會穩(wěn)定的風(fēng)險。

一、對重大項目進行社會穩(wěn)定性風(fēng)險評估的必要性

目前國外項目評估理論和方法大致經(jīng)歷了四個發(fā)展階段:一是項目財務(wù)評價階段,在20世紀50年代以前,財務(wù)評價是項目評價的根本內(nèi)容,其特點是尋求項目利潤最大化;二是項目SCBA評價階段,自20世紀50年代以后,在凱恩斯經(jīng)濟理論的影響下,西方經(jīng)濟學(xué)家逐步形成了一種適應(yīng)評價公共項目的社會費用效益分析方法,它是從國民經(jīng)濟角度出發(fā),站在國家的立場上進行評價的;三是項目環(huán)境評價階段,自20世紀70年代以來,投資項目環(huán)境評價的理論與方法就逐步形成并得到發(fā)展,但“以物質(zhì)為中心”的經(jīng)濟評價沒有反映分配效果,并不能保證項目的最優(yōu)選擇,而且,環(huán)境評價雖然能減輕一些項目的不利影響,但在引導(dǎo)公眾參與、促進信息公開、減少負面社會影響等方面仍有所欠缺;四是項目社會評價階段,隨著社會發(fā)展觀從“以物質(zhì)為中心”到“以人為中心”,再到20世紀90年代的“以人為中心的可持續(xù)發(fā)展”,投資項目社會評價在國際社會越來越受到重視,由此可見,項目評價經(jīng)歷了從單一的經(jīng)濟評價發(fā)展到經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境和社會等方面綜合評價的歷程,與經(jīng)濟評價和環(huán)境評價不同,項目社會評估著力于從全社會的宏觀角度,考察項目存在對社會帶來的貢獻與影響,從而為降低社會風(fēng)險,并為項目的可持續(xù)發(fā)展提供保障。而在項目評估方法方面,目前通用的方法主要包括前后對比法、有無對比法、成功度法和模糊綜合評價法等,上世紀末興起的投資項目社會評價方法對我國項目評估理論與實踐產(chǎn)生了重要的影響,并已在國內(nèi)世界銀行貸款項目、亞洲發(fā)展銀行貸款項目中得以廣泛運用,此外,近年來由于受到不斷產(chǎn)生的因重大項目引起的的影響,不少地方政府也開始借鑒與吸收項目社會評價理論的思路,探索重大項目涉及社會穩(wěn)定風(fēng)險的評估,逐步將后置評估轉(zhuǎn)為前置評估,產(chǎn)生了顯著的實際成效。

而恰是這些社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的實踐,不僅為逐漸在重大項目中強制性嵌入社會穩(wěn)定風(fēng)險評估進行了有益的嘗試,而且較大程度地提高了各級部門維護社會穩(wěn)定的自覺意識,并因為重視民意和及時化解矛盾而在事實上促進了社會的穩(wěn)定與和諧,但是,就目前而言,不可忽視的是:這些嘗試所產(chǎn)生的主要影響仍限于重大項目中維穩(wěn)理念的植入,其科學(xué)性、系統(tǒng)性、有效性以及實際操作的可行性等均有待提高,這主要表現(xiàn)在記下幾個方面:一是評估指標不夠科學(xué)、系統(tǒng),評估結(jié)果難以具有權(quán)威性,目前的評估指標選取與設(shè)置、評估指標的權(quán)重、具體測評技術(shù)等大多未經(jīng)系統(tǒng)論證,評估過于重視“可行性分析”的有效性,而缺乏對“不可行性”的論證,這就使得不少項目評估實際上流于形式,評估過程操作簡單,民意表達渠道相對不暢,對利益相關(guān)群體的利益訴求了解不夠,評估結(jié)果難以具有可預(yù)測性與權(quán)威性,二是評估過程重視靜態(tài)評估,而忽視動態(tài)跟蹤監(jiān)測,當(dāng)前的評估大多是靜態(tài)的,即“一評了之”,而忽視了動態(tài)跟蹤監(jiān)測的重要性,而重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的真正目的在于分析、識別并及時化解可能的社會穩(wěn)定風(fēng)險,從而為重大項目的實施保駕護航,如無必要的后續(xù)跟蹤監(jiān)測,評估就難以起到實際的效果;三是評估結(jié)果對于做決策、出政策、搞改革、上項目并不具有實際的一票否決權(quán),對于不少地方領(lǐng)導(dǎo)而言,發(fā)展是第一要務(wù),尚未真正樹立“評估不達標即一票否決權(quán)”的意識與決心,而這些方面則都需要進一步深化認識。

二、加強重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的意義

1、維護了人民群眾的合法權(quán)益。社會穩(wěn)定風(fēng)險評估,把重大事項晾曬在最廣大群眾的監(jiān)督之下,督促有關(guān)部門依法履行項目審批管理程序,切實落實項目所涉及的環(huán)境保護、征地補償、拆遷安置、社會保障等各項政策,維護了群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)及合法利益。

2、促進了決策的民主化、科學(xué)化。評估過程中,通過廣泛征集民意、集中民智、凝聚民心,在決策層和普通民眾之間搭起一個立體的互動橋梁,促進了決策的民主化、科學(xué)化,增強了政策透明度,提升了黨委、政府的公信力。

3、維護了人民群眾的合法權(quán)益。社會穩(wěn)定風(fēng)險評估,把重大事項晾曬在最廣大群眾的監(jiān)督之下,督促有關(guān)部門依法履行項目審批管理程序,切實落實項目所涉及的環(huán)境保護、征地補償、拆遷安置、社會保障等各項政策,維護了群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)及合法利益。

4、確保了重大項目的順利推進。社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告形成后,有關(guān)責(zé)任部門根據(jù)報告要求進一步完善工作舉措,制定詳細的工作方案,并有效組織實施。針對部分群眾不必要的顧慮,著力加強宣傳引導(dǎo),增強群眾對項目的認知度;針對苗頭性不良因素,及時采取措施消除其影響,使得工程項目順利推進。

5、推行重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制是實踐科學(xué)發(fā)展觀的新載體。

以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)與核心,作為最廣大人民群眾利益的堅決維護者和捍衛(wèi)者,我們必須把人民的利益作為一切工作的出發(fā)點和落腳點,把科學(xué)發(fā)展觀貫徹落實到維穩(wěn)工作的始終。推行重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制,通過對重大事項是否可能引發(fā)危害社會穩(wěn)定事件進行先期預(yù)測、先期研判、先期介入,對涉及群眾切身利益的問題做到慎之又慎,不出紕漏,切實維護人民群眾的利益,是保穩(wěn)定、促發(fā)展、創(chuàng)和諧的新舉措,也是推進科學(xué)發(fā)展觀落實的有效載體。

我們深知,經(jīng)濟向上高速發(fā)展時期,政府在經(jīng)濟建設(shè)與保障民生、經(jīng)濟增長與事關(guān)社會成員基本權(quán)利保護之間,有時的確是處于“兩難境地”,結(jié)果原本是想解決此種社會矛盾,卻往往會加重彼種社會矛盾,比如:為保持經(jīng)濟增長,政府投入巨資,上許多項目,原本是為了迅速增加社會財富,提高百姓生活水平,但往往事與愿違,上項目變成了擾民、影響百姓切身利益,給社會穩(wěn)定帶來極大風(fēng)險,而這種偏離了發(fā)展根本目的、損害社會質(zhì)量的經(jīng)濟增長就需要重新評估,而建立和推行重大項目社會風(fēng)險評估制度,就可以確保政策的制定和項目的規(guī)劃充分吸納群眾意見,極大地降低不必要、但目前為了維持社會穩(wěn)定而必須支付的高額“維穩(wěn)費用”,真正做到科學(xué)決策,從政策上反映民意、傳達民聲,從制度上保障民權(quán)、善利民生,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)體現(xiàn)構(gòu)建社會主義和諧社會的必然要求。

三、結(jié)束語:

總之,建立和推行重大項目社會風(fēng)險評估制度,可以確保政策的制定和項目的規(guī)劃充分吸納群眾意見,是真正做到科學(xué)決策,從政策上反映民意、傳達民聲,從制度上保障民權(quán)、善利民生,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)體現(xiàn)構(gòu)建社會主義和諧社會的必然要求。

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第2篇

在利益分化和高風(fēng)險社會的背景下,有效提高重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估質(zhì)量的一個關(guān)鍵點是能否全面準確地

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第3篇

 

1 風(fēng)險管理概念解析

 

風(fēng)險管理是組織管理活動的一部分,其管理的主要對象就是風(fēng)險。在GB/T 23694—2013 / ISO Guide 73:2009《風(fēng)險管理 術(shù)語》中曾經(jīng)指出,風(fēng)險管理由一系列的活動組成,這些活動包括了標識、評價、處理和可能影響組織正常運行事件的整個過程,其準確的定義為:風(fēng)險管理(risk management)是指在風(fēng)險方面,指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。

 

與風(fēng)險管理定義密切相關(guān)的,還有“風(fēng)險管理框架”和“風(fēng)險管理過程”兩個詞匯。

 

風(fēng)險管理框架(risk management framework)是指為設(shè)計、執(zhí)行、監(jiān)督、評審和持續(xù)改進整個組織的風(fēng)險管理提供基礎(chǔ)和組織安排的要素集合。在GB/T 23694—2013 / ISO Guide 73:2009原文中給了三個有用的注解,分別為:風(fēng)險管理框架是要素集合,這個框架并不是單獨存在的,這就體現(xiàn)了風(fēng)險的特點之一,就是一系列的“點”,這些點是要被嵌入(be embedded)。特別值得指出的是,校準(align))、整合(integrate)和嵌入(embed)是信息管理安全領(lǐng)域,也是整個管理學(xué)領(lǐng)域的常見詞匯。其中,在戰(zhàn)略層面一般強調(diào)校準,即無論是信息安全的戰(zhàn)略還是信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略,都應(yīng)該與組織的整體戰(zhàn)略保持一致。在更細的策略或流程層次,則強調(diào)整合或嵌入。例如,已經(jīng)有人力資源的管理規(guī)程,需要嵌入安全管理的部分,或者已經(jīng)有事件管理規(guī)程,將其與信息安全事件管理進行整合。總之,校準、整合和嵌入是值得深入研究的三種方法。

 

風(fēng)險管理過程強調(diào)的是系統(tǒng)化的策略、程序和方法。這三者關(guān)系如圖1所示。

 

風(fēng)險管理過程才體現(xiàn)了信息安全應(yīng)該如何做(how)的問題。

 

嚴格講,風(fēng)險管理不僅僅是過程,是一系列的活動。因此,在下文的圖3中,我們特別指出: 風(fēng)險管理的階段劃分僅作示意。

 

2 風(fēng)險評估及其過程

 

在GB/T 23694—2013 / ISO Guide 73:2009中,風(fēng)險評估并不是作為一個單獨的過程定義的。其中定義為:風(fēng)險評估(risk assessment)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。

 

風(fēng)險評估的過程在GB/T 23694—2009 / ISO/IEC Guide 73:2002中雖然也是類似的定義,但是當(dāng)時并沒有單獨把“風(fēng)險識別”作為一個單獨的階段。或者說,在當(dāng)時的定義中,“風(fēng)險識別”是作為“風(fēng)險分析”的一個階段而出現(xiàn)的,詳細定義為:風(fēng)險評估包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價在內(nèi)的全過程。

 

為了更好地理解其中的變化,我們在表1中給出了風(fēng)險評估包括的階段的術(shù)語定義。

 

無論如何劃分,風(fēng)險評估都要完成下面這些活動:

 

在上述三個步驟中,步驟一與步驟二較為通用,或者說,截至到風(fēng)險分析階段,我們需要確定風(fēng)險的等級,這都可以按照通用的標準或方法提前定義好。步驟三則不同,這個步驟需要結(jié)合組織自己定義的風(fēng)險準則。

 

3 區(qū)分風(fēng)險評估與風(fēng)險管理

 

我們可以簡單地認為,風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的一個階段,只是在更大的風(fēng)險管理流程中的一個評估風(fēng)險的階段。如果把風(fēng)險管理理解成一個“對癥下藥”的過程,那么風(fēng)險評估就是其中的“對癥”過程,只是找到問題所在,并沒有義務(wù)解決。而風(fēng)險管理是在整個組織內(nèi)把風(fēng)險降低到可接受水平的整個過程。主要階段包括風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對(risk treatment) )。

 

風(fēng)險管理是一個持續(xù)循環(huán),不斷上升的過程,它被定義為一個持續(xù)的周期,每隔一個階段就開始新的循環(huán),這些循環(huán)要貫穿組織的始終,是組織管理的一部分。風(fēng)險評估則更像“搞運動”,其一般按照一定的時間間隔進行,但是如果發(fā)生組織業(yè)務(wù)變化、出理新的漏洞或基礎(chǔ)機構(gòu)變化等,都可能啟動新的風(fēng)險評估過程。

 

風(fēng)險管理的循環(huán)過程不是在原地踏步的,它的每一次新循環(huán)都應(yīng)該上一個新的臺階,呈螺旋上升的形狀。如圖3所示。

 

這種臺階或者檔次的上升的來源就是組織定期或臨時啟動的風(fēng)險評估,在每一次風(fēng)險評估中都會發(fā)現(xiàn)潛在的問題,并在接下來的風(fēng)險應(yīng)對過程中加以解決,從而使組織管理風(fēng)險的能力得到提升。

 

4 風(fēng)險應(yīng)對概念解析

 

無論風(fēng)險評估步驟進行得多么完美,都只是找到了問題,而解決問題應(yīng)該是組織的最終目的。風(fēng)險應(yīng)對的步驟就是評估、選擇并且執(zhí)行這些改進措施的過程。

 

風(fēng)險應(yīng)對(risk treatment)是指處理8)風(fēng)險的過程。在GB/T 23694—2013 / ISO Guide 73:2009中,對這個定義也有詳細的注解,包括:

 

“風(fēng)險應(yīng)對”定義的注1較為詳細,其中給出了可能的應(yīng)對措施,其中1)規(guī)避風(fēng)險,6)分擔(dān)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險以及)接受風(fēng)險,與ISO/IEC 27001:2005的描述基本類似,)為尋求機會而承擔(dān)或增加風(fēng)險更偏重組織業(yè)務(wù)角度視角,3)、4)與5)則是降低風(fēng)險的基本途徑,這三項的任何之一都可以改變目前的風(fēng)險狀況。

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