檔案管理風險防控范文
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第1篇
1、檔案、資料歸檔中存有風險。大多數檔案管理者為兼職人員，整理檔案工作存在間斷、持續時間長、人員變動大等特點，檔案、資料歸檔時容易造成遺漏，該接收的檔案資料不齊全，使賬、物不符，影響檔案存管的真實性。
2、檔案、資料傳遞中存有隱患。大多數地區的新農保檔案資料均由村級協管員負責管理，由于協管員對其重要性的思想認識不到位，存在著“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的現象，在接收、傳送及移交過程中，可能導致檔案資料數量有誤或丟失，給日常經辦工作帶來許多不便。
3、檔案借閱使用制度不健全。由于沒有完善的新農保檔案借閱管理辦法，經辦人員在借閱使用時沒有固定的標準，執行不力，容易造成檔案借閱后到期未歸還、存放位置不準確等情況，使得檔案損壞、遺失現象嚴重。
4、存管場所隱患依然存在。檔案安全保護教育不普遍，一些檔案工作者沒有經過必需的安全業務知識培訓，缺乏安全常識；對存管檔案的庫房內各種設備、設施缺乏定期檢查，一些設施出現故障、不能正常運作，也未能及時發現和修復，從而引起災害事故。另外，隨著人們參保意識的不斷增強，參保人數急劇膨脹，原有的檔案室規模無法滿足檔案日益增多、存管年限較長的特點，空間不足給檔案規范化帶來困擾。
5、電子檔案安全技術管理措施的跟進應變不及時。電子檔案是計算機系統與人交互而形成的，在輸入、輸出、存貯、傳輸過程中不可避免地會產生誤操作、信息丟失等失誤，從而導致數據丟失。另外，計算機技術迅速發展，病毒危害、黑客攻擊等各種攻擊以及破壞手段層出不窮，給檔案的安全保管帶來威脅。
6、檔案管理者素質良莠不齊。檔案管理者綜合素質的高低直接影響著檔案工作的成效和質量。目前，大多新農保檔案管理人員系兼職，缺乏對專業知識的理解與滲透，安全意識淡薄，檔案管理工作的平淡性使管理人員容易產生“管理即存放、工作即保管”的想法，滿足于應付眼前事務，思想倦怠，不愿花費時間和精力來整合提高新的技能，這就直接導致管理理念與時展脫節，從而忽視新農保檔案在養老及服務民生方面所起的支持、依據作用。
二、新農保檔案管理中的風險防控措施
新農保檔案管理中存在的風險直接影響檔案的安全及利用水平，風險無處不在，而控制好風險才能規避風險的不利一面。
1、強化檔案管理者的風險意識。提高檔案工作者的風險意識，把安全意識及安全管理的理念植入管理者的心中，是規避風險的關鍵。通過風險意識、安全知識培訓，檔案法律、法規學習，相關案例分析與警示教育，進行消防演習等不同形式的學習方式，強化風險防范意識，并自覺成為一種習慣。
2、制定檔案傳遞管理辦法，嚴把檔案交接關。無規矩不成方圓。制定切實可行的檔案傳遞管理辦法，確保新農保檔案的完整無誤，既是對參保百姓利益的維護，也為明確傳送檔案人員的責任提供了依據。檔案傳遞管理辦法要嚴密、簡明且便于執行；運送檔案人員要檢查好運送工具，遇陰雨天氣，要提前做好風險防范；收發雙方必須嚴格履行移交程序，認真填寫交接清單，逐一核實并簽字；撤銷檔案要經檔案管理小組多人進行審核，確認無用經主管領導同意后方可進行銷毀。
3、嚴格檔案借閱管理。落實檔案借閱審批手續，借閱必須經主管領導簽字，并認真填寫《檔案借閱記錄表》，詳細記錄借閱單位、借閱人、借閱原由、借閱內容及借閱時間等。借閱檔案必須與管理人員當面點清、雙方共同簽字。檔案借閱非極特殊情況不得拿出檔案借閱室。在檔案借閱過程中，檔案管理者要做好監督工作，防止隨意摘抄或變動，防止撕掉、涂改、圈畫檔案。
4、采取針對性技術措施確保電子檔案的安全性。為了確保電子檔案在存儲或傳輸過程中“完好如初”，可以采用消息認證技術及訪問控制技術等。比較常用的方法有利用密碼進行認證，如果不知道密碼就無法對檔案進行訪問，確保檔案的安全性。在硬件方面，配備UPS電源、使用單獨的服務器等，防止因突然停電造成數據丟失的風險。同時還可以采用防火墻訪問控制、網絡權限控制、屬性安全控制等方式和只讀型防改寫措施，防止電子檔案遭到非法訪問和惡意改寫。
5、實施重要檔案異地備份保存制度。在危害檔案安全的突發社會事件和自然災害頻發的今天，進一步強化風險防范意識，實施重要檔案異地備份制度，才能不斷提高災害應對能力。采取重要文件異質異地備份保存制度，逐步將紙質檔案掃描為電子檔案，再將這些電子文件轉換成其他載體如膠片、光盤等異質保存。這樣既能保持微縮影像技術在檔案存儲方面的優點，又能發揮計算機技術在檔案開發、利用中的優勢，是新農保檔案管理工作理想且謹慎的選擇。
6、嚴格執行檔案“八防”，切實做好檔案室風險防控。著力加強檔案管理的基礎設施建設，提高檔案管理的軟硬件設施水平，基本實現檔案庫房、檔案查閱、辦公各自獨立，安裝報警系統，消防器材定期檢查更換，定期檢查電氣線路，并配置與檔案數量相適應的檔案柜和檔案密集柜、滅火器、溫濕度計、空調、計算機等專用設備。
第2篇
關鍵詞：電子信息；檔案管理；風險；有效控制；方法
目前，人們生活中一個非常重要的，必須的工具的就是電子計算機，其具有多種多樣的功能，這為單位辦公帶來了巨大的變革，使辦公變得更加方便快捷。而在信息技術時代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對高科技方面的創新發展意義重大。但是根據具體情況來看，電子信息檔案并不全是優化，它也有自己的不足，比如與傳統的紙張檔案相比，具有更大的風險性，如果沒有積極制定防范風險的措施，那么很容易導致數據被盜，所以，我們在使用信息檔案時一定要注意信息的安全性，積極主動的制定一些避免風險的措施，以使信息資源更加安全。
一、避免電子信息檔案風險的措施
提前預防，在風險還沒有出現的時候就進行遏制是規避風險最有效的方式，也是最經濟的方式，對于電子檔案來說，應該以其自身的潛在缺陷為根據來實施控制管理，來保證內部信息的安全可靠，主要措施有：
1、積極引進最新技術。
計算機在工作過程中要同時結合多種措施，而規避風險的最好的辦法就是引進新的技術，新技術對可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個很重要的方法就是設置密碼，這是現代操作系統最常運用的方式，在對電子信息檔案實施密碼設置后，要積極的訓練一些計算機技術人員來實施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。
2、制定一些制度。
為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以我們要主動制定一些有針對性的制度來進行預防，例如：可以規定只有管理人員才能進行相關的系統操控，而無關的人員沒有權利操作系統等。
3、及時消除風險。
為了確保信息檔案數據的安全性，及時消除潛在的風險是非常重要的，在計算機維修期內，我們尤其要注意隨時可能存在的風險，主動采取應對措施。因為計算機網絡的的復雜性，使得控制風險工作也極其的不容易，不過，只要及時且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對于那種對計算機激進主義異常敏感的機構來說，為了應對潛在的危險，那么采取一定的措施是非常必要的。
4、及時進行預防和保護。
為了消除危險電子信息檔案的因素，其中一個很重要的措施就是安全防護，其可以有效的避免信息數據受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。
二、緩解電子信息檔案風險的措施
電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險掌控在一定的范圍內，那么管理人員應該怎么做才能使風險得到緩解？目前，很多單位開始利用風險轉移的策略進行緩解，電子信息檔案管理的風險緩解就是通過制定實施應變計劃、災難恢復計劃、電子信息檔案相關資產重新布置等手段來減小電子信息檔案及相關資產價值本身或風險的后果或影響。常見的風險緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發生前為減少損失程度執行的方案；后者是在損失發生后為減少損失執行的方法。需要強調的是，在進行電子信息檔案的管理時如果發生危險，那么不管是什么情況，我們都要積極主動的進行及時的處理，這才是最為關鍵的。
三、分散電子信息檔案風險的措施
在電子信息檔案管理中，還有一種經常使用的規避風險的措施就是轉移策略，所謂轉移策略實質上是一種風險的分散，即把風險轉到其他的地方，以此來把已經存在的風險降到最低，一般而言，能夠從多個角度對風險轉移的方法實施修正，如：修改配置模式、與提供商簽署服務合同等等。經過這樣的處理之后，我們可以把復雜的風險問題進行簡化，再對原先實施的電子信息檔案管理策略優化改進，創造更加先進的電子信息檔案管理系統。此外，還可以與網絡供應商互相協調，讓供應商的安全服務符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強調的是，外包同樣隱含著風險，如果外包人員不符合合同的標準，那么后果會很嚴重。所以為了預防人為因素給我們檔案管理造成損失，那么那些使用電子信息n案的人員要做的就是一定要嚴格遵守操作標準。
四、評估電子信息檔案風險的措施
第3篇
一、主要做法
（一）加強組織領導，精心安排部署。一是及時召開動員大會，對開展廉政風險防控機制建設工作進行動員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負責人員為成員的檔案局廉政風險防控機制建設工作領導小組，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協調保障工作。確保了活動按要求扎實推進。二是研究制定并印發了《檔案局廉政風險防控機制建設工作實施方案》，明確了廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。為廉政風險防控機制建設工作的順利推進提供了制度保障。
（二）扎實深入開展廉政風險防范管理工作
1、注重前期預防
為增強干部職工的廉政風險防控意識，每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。這些學習教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質，增強了大局意識、責任意識、法制意識和廉政意識，激發了愛崗敬業、積極進取、廉政勤政的熱情。
2、強化中期監管
為將崗位廉政風險防控管理落到實處，各科室圍繞行政管理環節、檔案管理環節對每個崗位、每位干部的工作職責進行認真梳理，填寫了《行政職權目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風險點，并按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級，全面推行崗位廉政風險防控管理，圍繞收費管理、監督檢查、行政許可、人財物管理等重點環節，完善了檔案利用制度、行政執法公式制度、首問負責制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權的監督制約機制，切實做到辦事效率提高，服務能力增強。
3、完善后期考核
為使廉政工作規范化，我局建立了廉政風險防范監督考核制度，通過階段檢查、單位內部評估、風險控制、定期考核方式，對局廉政風險防范各項措施落實情況進行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費等重點工作都置于廉政風險防范管理監督之中，使全局工作運轉更加制度化、規范化、程序化、高效化。
二、取得的成效
通過開展廉政風險防范管理工作，初步形成了覆蓋機關的廉政風險防范管理工作網絡，逐步建立了比較完善的廉政風險防范管理長效機制，有效防范和化解廉政風險，促進機關工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發展。
三、存在的不足和下一步打算
