前言：我們精心挑選了數篇優質市場監管論文文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

1.1無證經營獸藥

由于國家對于獸藥的經營者有著極其嚴格的規定與限制，因此，很多經營者無法達到相關要求，無證經營獸藥。與此同時，隨著相關部門執法力度的逐漸加大，這些無證經營的個體戶們反執法的意識也逐漸增強，手段和方法也日漸增多，給獸藥市場的規范與管理帶來阻力。

1.2相關部門的管理力度不足

目前，對獸藥市場的監督與管理主要是依靠動物衛生監督部門的日常監管來實現，尚未形成以動物衛生監督部門為主體，工商以及其它相關部門共同協調的聯合監管模式，導致監督與管理的力度不足。

1.2.1獸藥市場混亂

獸藥市場地域分布廣泛，進貨渠道雜亂不一。有些是遠離城鎮的鄉村經營，由于交通不夠便利、相關監督部門人手嚴重不足等相關因素的影響，很少甚至根本無法對他們實施必要的、及時的和有效的監管。容易出現經營的獸藥有效成分不符合標準，藥效不夠明顯或外包裝欠規范等。

1.2.2農藥經營兼做獸藥經營

近些年來，國家在農用物資的經營和使用方面了一系列利好政策和規定，一部分經營者有機可乘，在沒有經過相關畜牧獸醫主管部門批準的情況下，擅自從事獸藥經營，甚至是以低于正規獸藥經營戶同類產品價格銷售給養殖戶。監管部門很難查證，沒有及時對其進行制止與處罰，擾亂獸藥正常規范的市場秩序。

1.3缺乏專業人才和基礎條件

很多地方獸藥監管部門，尤其是動物衛生監管所根本沒有與此相關的專業人才，在實際監管過程中，由于缺乏專業知識，往往只能走馬觀花、大體地看一看，基本上差不多就可以。同時，對獸藥的檢測除了需要專業的人員以外，還需要一些檢測設備。只能對外包裝等進行檢測，無法對獸藥的相關成分、比例等進行檢測，給很多生產廠家和不法經營者留下機會。

2完善我國獸藥市場監管的對策分析

2.1端正態度，提高認識

俗話說得好“理念是先知，也是行動的先導”。只有端正態度，提高思想認識的水平，才能在實際工作過程中更好地去踐行、去實施。為此，相關部門一定要充分理解打擊假冒偽劣獸藥的必要性和長期性，加強學習，不斷提高思想認識的水平，為全面做好各項工作奠定堅實、有力的基礎。相關部門要加強組織領導，將責任全面落實到個人，確保每個人都能以高度的責任感和主人翁感投入到這項工作中去。

2.2進一步加大執法的力度

實現對獸藥市場的規范化管理絕對不是某一個部門的職責和使命。要逐步形成以動物監管部門為主體，市、轄市區和鄉鎮（街道）的聯動機制，進一步加大檢查的力度，尤其是要注意將日常性的定期檢查和非定期性的突擊檢查，有機結合起來；此外，對于查出來的問題，一定要保持高壓態勢，嚴格按照相關規定做出懲罰意見，絕對不可以妥協。特別需要注意的是，對于違反相關規定的行為一定要及時處理，做到公開、公正，給其他經營者以警示；而對于那些嚴重的已經構成違法的行為堅決移交司法機關。

2.3廣泛利用媒體加大宣傳力度

要想盡快實現對獸藥市場的有效監管，我們還要進一步加強與新聞、媒體單位的合作，通力寫作，充分發揮廣播、電視、報紙等媒體的宣傳作用，同時，在21世紀這樣一個特殊的信息化時代，我們還要充分發揮互聯網的積極作用，可以專門建設與獸藥監管相關的網站，及時更新各種信息與最新的動態，讓社會公眾進一步明確假冒威脅獸藥會帶來的嚴重危害，從而能夠自覺地、積極地抵制各種不當的經營和銷售行為，全面提升社會的法制意識，為全面實現對獸藥市場的有效監督和管理創造良好的宏觀氛圍。另外，由于從事獸藥生產和經營的企業很多，市場上出售和流通的獸藥品種也不計其數，要想逐一檢查和清點恐怕真的很難實現，費時又費力，效果還不一定會很理想。為此，我們一定要逐步推廣實施《獸藥經營質量管理規范》，以期達到不斷提升獸藥經營企業監管水平和守法意識的目的，從而真正達成有效規范獸藥經營行為的終極目標。

3結語

第2篇

1.1強化組織領導

為進一步強化農資質量管理，健全農資市場監管機制，縣政府成立了農資市場整治領導小組，由分管縣長為農資市場整治領導小組組長，農委、工商、質監、供銷、公安、廣電等部門負責人為農資市場整治領導小組成員，并成立了辦公室。整治領導小組定期召開成員單位會議，協商解決農資打假工作中出現的新情況、新問題，專門下發文件，推進種子、肥料、農藥等專項整治，形成了分工協作、相互支持、齊抓共管的良好局面。

​1.2規范經營行為

（1）通過對農資生產經營網絡情況的摸底調查，已將全縣農資生產經營單位、流通渠道、經銷門店分別登記造冊，徹底摸清了如東縣農資生產、流通、銷售的復雜網絡。（2）推進農資企業誠信建設，將歷年案件查處情況、例行檢查結果、消費者投訴和公眾評價等信息統一計入農資企業誠信檔案，實施信用等級分類監管，對違法次數多的企業列入“黑名單”并向社會公布，實行重點監控。（3）積極推進放心農資店建設，全縣已建立放心農資店280家，以其經營規范、產品質量合格，受到了廣大農民的歡迎。

1.3狠抓市場監管

在“打假護農”行動中，堅持常態監管和嚴處兩手抓，力防劣質農資坑農，力求維權維穩。主要工作包括：開展農資法規和知識培訓；建立農資質量預警體系；加大對農資市場的查處力度。

2推動如東縣農資市場監管的對策

2.1正確處理好農資市場監管工作

牽頭與協作的關系針對農資市場生產經營主體的監管工作牽涉到多個部門，如農業、工商、質監、公安、檢察、法院、紀檢等部門。監管工作起步之初，相關部門之間各自為政，溝通協作少，職責不明晰，交叉監管、重復監管、爭奪案源，導致當地政府層面協調的現象時有發生；各部門所掌握的違法違規市場信息相互保密，監管以點為主，難以及面；缺乏聯動機制，對重大違法行為的追責不到位等。在以農業部門牽頭的“農資打假專項治理行動”開展后，各地各級的農資監管工作模式開始改進，逐步走統一、聯動、協作之路，農業部門牽頭開展農資監管工作，起到了主導作用；相互溝通使各部門之間的監管職責清晰，交叉監管、重復監管的現象大大減少；信息共享、相互協作，使農資監管的各項內容得以全面推進，有力打擊了違法行為。

2.2正確處理好管理與執法的關系

農資監管是以監督管理為主，打擊執法主要是針對主觀故意且又拒不改正的違法行為而采取不得以而為之的法律手段。明確管理與執法的不同職責內涵，合理安排管理與執法的工作步驟，協調處理好管理與執法之間的關系，對于進一步整合資源、發揮專業優勢、加強科技指導、持續深入開展農資監管工作等都有十分重要的意義。主要工作包括：（1）由執法部門牽頭組織相關專業管理部門，對農資生產經營主體、農民群眾，開展農資專業知識和法律法規的培訓與宣傳；（2）根據農時，執法大隊與工商、質監、公安以及農業系統內的種子管理站、動物衛生監督所、農產品質量檢測中心等部門聯合開展專項的市場整治行動，發揮各部門的專業優勢，從管理的要求著手規范農資市場；（3）對于監管中所發現的違法違規行為，按照管理、規范、整改、處罰的步驟實施，這樣監管對象易于接受，配合積極，對抗情緒少；（4）對于農資市場管理與執法中發現的問題，部門之間互通有無，共同探討解決的最佳辦法，既能提高專業知識水平，又能達到監管的目的，同時對以后的管理與執法工作起到了很好的指導作用。

2.3正確處理好打假與扶優的關系

一方面積極履行監管職能，嚴厲打擊制售假冒偽劣農資產品的違法行為，督促農資生產經營主體依法依規從事經營活動；另一方面扶優汰劣、清理整頓市場，培育扶持誠信主體做大做強，宣傳推介放心農資進村入戶。通過堵、疏兩方面相結合，不僅達到凈化農資市場的目的，同時更有利于農資監管工作有的放矢。如在從嚴打假的同時，在全縣范圍內開展農資經營文明示范窗口創建活動，在每年召開的農資市場綜合整治工作會議上進行專題表彰，并由示范窗口代表介紹經驗，在打假與扶優并進的同時，提高了農資監管的工作效率。

2.4正確處理好案件查處與維權服務的關系

第3篇

論文關鍵詞：證券市場監督管理法律制度

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發展，取得了舉世矚目的成績：據中國證監會2009年8月25日的統計數據顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現我國市場經濟持續、健康、快速發展方面發揮著重要作用。但同時，由于監管、上市公司、中介機構等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現使證券市場的健康發展備受困擾，證券市場監管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監管法律制度，加強對證券市場的監管、維護投資者合法權益已經成為當務之急。

一、我國證券市場監管制度存在的問題

(一)監管者存在的問題

1．證監會的作用問題

我國《證券法》第178條規定：“國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。”從現行體制看，證監會名義上是證券監督管理機關，證監會的監管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規模的大小、上市公司的家數、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上，證監會只是國務院組成部門中的附屬機構，其監督管理的權力和效力無法充分發揮。

2．證券業協會自律性監管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規定：“證券業協會是證券業的自律組織，是社會團體法人。證券公司應加入證券業協會。證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規定了證券業協會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業務培訓和業務交流、處分違法違規會員及調解業內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規定證券業協會的獨立的監管權力，致使這些規定不僅形同虛設，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業協會還是地方證券業協會大都屬于官辦機構，帶有一定的行政色彩，機構負責人多是由政府機構負責人兼任，證券業協會的自律規章如一些管理規則、上市規則、處罰規則等等都是由證監會制定的，缺乏應有的獨立性，沒有實質的監督管理的權力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監督來補充證監會對證券市場的監督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業協會進行自律監管，也不相信證券業協會能夠進行自律監管。在我國現行監管體制中，證券業協會的自律監管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。

3．監管主體的自我監督約束問題

強調證券監管機構的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監管權限往往會導致責任的相互推諉和監管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權力又必須受到約束，絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析，監管者也是經濟人，他們與被監管同樣需要自律性。監管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任，監管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規章還是執行監管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權力不是與生俱來的，它是從人民權利中分離出來，交由公共管理機構享有行使權，用來為人服務；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監督；但權力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務的目標，被掌權者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監管活動中，由于監管權的存在，監管者有可能，做出損害投資者合法權益的行為，所以必須加強對監管主體的監督約束。

(二)被監管者存在的問題

1．上市公司股權結構和治理機制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業改制而來，股權過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現象，這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節，而用行政權力過多地干預證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現了“證券的發行制度演變為國有企業的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現象。證監會的監管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權結構的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監會對證券市場的監管出現問題。

2．證券市場中介機構的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發展雖然也成長起來，但在我國證券市場發展尚不成熟、法制尚待健全、相關發展經驗不足的境況下，這些機構的日常管理、規章制度、行為規范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利，違背職業道德，為企業做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯交易等多個環節聯手勾結，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務數據的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規則和秩序，對我國證券市場監督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現在他們缺乏有關投資的知識和經驗，缺乏正確判斷企業管理的好壞、企業盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監督管理的難度。

(三)監管手段存在的問題

1．證券監管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發行、交易等環節運行。在這一系列環節中，與之相配套的法律法規應當是應有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規行為時無計可施；另一方面，我國現有的證券市場法律法規過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監管中無法做到“有章可循”。再者，我國現行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。

2．證券監管的行政手段存在的問題

在我國經濟發展的歷程中，計劃經濟體制的發展模式曾長久的站在我國經濟發展的舞臺上，這種政府干預為主的思想在經濟發展中已根深蒂固，監管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監管中，市場的自我調節作用被弱化。

3．證券監管的經濟手段存在的問題

對于證券監管的經濟手段，無論是我國的法律規定還是在實際的操作過程中均有體現，只不過這種經濟的監管手段過于偏重于懲罰措施的監督管理作用而忽視了經濟獎勵的監督管理作用。我國證券監管主要表現為懲罰經濟制裁，而對于三年保持較好的穩定發展成績的上市公司，卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規行為。

二、完善我國證券市場監管法律制度

(一)監管者的法律完善

I．證監會地位的法律完善

我國《證券法》首先應重塑中國證監會的權威形象，用法律規定增強其獨立性，明確界定中國證監會獨立的監督管理權。政府應將維護證券市場發展的任務從證監會的工作目標中剝離出去，將證監會獨立出來，作為一個獨立的行政執法委員會。同時我國《證券法》應明確界定證監會在現行法律框架內實施監管權力的獨立范圍，并對地方政府對證監會的不合理的干預行為在法律上做出相應規制。這樣，一方面利于樹立中國證監會的法律權威，增強其監管的獨立性，另一方面也利于監管主體之間合理分工和協調，提高監管效率。

2．證券業自律組織監管權的法律完善

《證券法》對證券業自律組織的簡簡單單的幾條規定并未確立其在證券市場監管中的輔助地位，我國應學習英美等發達國家的監管體制，對證券業自律組織重視起來。應制定一部與《證券法》相配套的《證券業自律組織法》，其中明確界定證券業自律組織在證券市場中的監管權范圍，確定其輔助監管的地位以及獨立的監管權力；在法律上規定政府和證監會對證券業自律組織的有限干預，并嚴格規定干預的程序；在法律上完善證券業自律組織的各項人事任免、自律規則等，使其擺脫政府對其監管權的干預，提高證券業自律組織的管理水平，真正走上規范化發展的道路，以利于我國證券業市場自我調節作用的發揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監管者自我監管的法律完善

對證券市場中的監管者必須加強監督約束：我國相關法律要嚴格規定監管的程序，使其法制化，要求監管者依法行政；通過法律法規，我們可以從正面角度利用監管者經濟人的一面，一方面改變我國證監會及其分支機構從事證券監管的管理者的終身雇傭制，建立監管機構同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關內容，使相關利益主體參與其中，對監管者形成約束，增加監管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監管機構對監管者業績的評價機制，來作為監管機構人事考核的重要依據。

(二)被監管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權結構、治理機制出現的問題，我們應當以完善上市公司的權力制衡為中心的法人治理結構為目標。一方面在產權明晰的基礎上減少國有股的股份數額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權結構；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發揮作用的法律環境，并在其內部建立一種控制權、指揮權與監督權的合理制衡的機制，把充分發揮董事會在公司治理結構中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結構的突破口和主攻方向。

2．中介機構治理的法律完善

我國證券市場中的中介機構同上市公司一樣，在面對我國的經濟發展的歷史和國情時也有股權結構、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規章制度、行為規范、經濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應當以優化中介機構的股權結構、完善中介機構的法人治理結構為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規的中介機構及相關人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關責任人的經濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構的信用的管理規定，使中介機構建立起嚴格的信用擔保制度。

3．有關投資者投資的法律完善

我國相關法律應確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應對此負責，法律應有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經濟波動的分析體系，引導投資者理性預期。投資者對未來經濟的預期是決定股價波動的重要因素，投資者應以過去的經濟信念為條件對未來經濟作出預期，從而確定自己的投資策略。

(三)監管手段的法律完善

1．證券監管法律法規體系的完善

我國證券監管的法律法規體系雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律法規體系，但我國證券監管法律法規體系無論從總體上還是細節部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監管法律法規在對證券監管中的作用不言而語，我們仍需加強對證券監管法律法規體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監管的空白；制定與《證券法》相配套的監管證券的上市、發行、交易等環節的相關法律法規，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發揮基礎作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。

2．證券監管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預，與市場經濟發展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發展。因此要完善我國證券市場的監管手段，正確處理好證券監管同市場機制的關系，深化市場經濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監管方式和經濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預，在法律上明確界定行政干預的范圍和程序等內容，使政府嚴格依法監管，并從法律上體現證券監管從“官本位”向“市場本位”轉化的思想。

3．證券監管其他手段的法律完善

證券監管除了法律手段和行政手段外，還有經濟手段、輿論手段等等。對于經濟手段前面也有所提及，證券監管中的每個主體都是經濟人，我們利用其正面的作用，可以發揮經濟手段不可替代的潛能，如對于監管機構的管理者建立違法違規的懲罰機制和監管效率的考核獎勵機制等，促進監管者依法監管，提高監管效率。在法律上對新聞媒體進行授權，除了原則性規定外，更應注重一些實施細則，從而便于輿論監督的操作和法律保護，使輿論監督制度化、規法化、程序化，保障其充分發揮作用。