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摘要：長期以來，一國的經濟增長不是依賴于受邊際收益遞減約束的資本、土地和勞動力，而是來自于內生的技術進步，即全要素生產率的提高。購買外國產成品和中間產品，可以把外國投入于研發的資本通過進口貿易的技術溢出效應轉化為提高本國技術進步的動力。人力資本是有效吸收和消化國外技術溢出的根本。通過進口貿易帶來的技術溢出效應，我國的全要素生產率會得到顯著提高，從而促進經濟增長。

關鍵詞：經濟增長；研發資本；進口貿易；技術溢出

一、引言及相關文獻

綜述1776年，亞當•斯密出版《國富論》。之后，國際貿易與經濟增長關系問題一直都是經濟學家們廣泛討論的話題。2018年是我國改革開放40周年。數據顯示：截至2017年底，國內生產總值突破80萬億人民幣，約合12.8萬億美元，位居世界第二。貨物進出口額突破27.8萬億人民幣，約合4.3萬億美元，我國成為全球第一貿易大國。在開放經濟條件下，一國的技術進步不僅取決于本國已有的對技術R&D的資本存量和后期增量，而且也取決于與其有貿易關系的他國對技術R&D的資本存量和后期增量。通過進口貿易帶來的技術溢出效應，一國對技術R&D的資本存量和后期增量可以影響到他國的技術進步。一國的技術進步會體現在其全要素生產率的提高，而全要素生產率的提高是經濟增長的根本保證。那么，我國因全要素生產率的提高而獲得的高速經濟增長是否得益于進口貿易的突破性增加而帶來的技術溢出效應呢？在這個問題上進行深入研究并得出合理結論不但有重要的理論價值而且也對我國制定符合科學的對外貿易戰略具有重大的現實意義。新古典經濟增長理論認為，資本、土地和勞動的投入并不能完全解釋經濟增長的動力來源。索洛（SolowR）提出，經濟增長并不只取決于資本，土地和勞動的積累速度，還取決于“索洛剩余”[1]。但遺憾的是由于技術進步當時被假定為外生的，因此，長期經濟增長無法用技術進步來加以解釋。阿羅認為技術進步是內生的并由投資決定，技術進步的溢出效應就是來自知識的正外部性[2]。羅默1986年提出了知識溢出模型。

資本、土地和勞動等生產要素受邊際收益遞減規律的影響，但知識卻是邊際收益遞增的。其他廠商會受益于單個廠商的知識溢出效應，從而提高全社會勞動生產率，進而促進經濟增長。在世界經濟一體化的情況下,國內對R&D投入以及其他國家對R&D的投入都可以通過知識溢出效應促進一國國內的技術進步[3]。信息交流、人口遷移、勞務輸出、FDI及國際商品和服務貿易都是技術溢出的渠道[4]。進口貿易對于一國來說是獲得技術外溢促進經濟增長的最直接、最重要的渠道之一。通過進口貿易為本國購入高科技含量的外國制成品和中間產品，進而通過技術溢出效應分享外國R&D投入帶來的知識成果可以加速本國的技術進步，促進經濟增長。Coe、Helpman和Hoffmaister對1970—1990年的77個發展中國家的相關數據進行研究，發現這些發展中國家通過進口貿易獲得了發達國家研發投入的成果，促進了技術進步，提高了全要素生產率[5]。Abdoulaye基于55個欠發達國家的面板數據進行研究發現，外國研發存量增加10%可以提高2%以上的進口國全要素生產率。在擴散渠道角度看，進口似乎更有利于R&D溢出[6]。Ramiro采用動態均衡（CGE）模型對國際貿易中技術溢出的跨期和空間維度進行了評估，由于貿易進口的傳導機制，進口貿易對技術溢出效果顯著[7]。Andrea對24個發達國家1971—2004年的相關數據對進口貿易與技術溢出關系做了研究，結果表明，進口貿易對國家間的技術溢出有積極影響[8]。謝子遠和項燕發現，國外研發資本對提高我國全要素生產率有較顯著影響[9]。雙向Granger因果關系存在于進口貿易和經濟增長之間，進口貿易顯著正向影響經濟增長[10]。范方志和李琪發現，進口貿易帶來的技術溢出促進經濟增長，但僅與國內財政政策支持的產業有關[11]。

為證明經濟增長的根本推動力是內生的技術進步，新增長理論提出了技術溢出效應并進行解釋。首先，知識或技術進步不受邊際收益遞減效應的約束，即在其他條件不變的情況下，額外增加一個單位知識或技術進步的要素投入所帶來的社會經濟額外收益不會減少。經濟的長期可持續發展依賴于社會全要素生產率的提高，而全要素生產率的提高正是源于人類社會對知識和技術進步永不歇止的追求。其次，個別廠商技術進步可以隨著時間通過技術溢出效應帶動整個行業勞動生產率提高；個別行業勞動生產率的提高也同樣可以通過技術溢出效應對直接或間接相關的行業產生正的外部性，帶動整個社會全要素生產率提高，從而促進經濟增長。新貿易理論認為外商直接投資FDI(ForeignDirectInvestment)、對外直接投資OFDI（OutwardForeignDirectInvestment）、進口貿易和出口貿易都是一國的技術進步通過技術溢出效應傳導到他國的有效渠道。在世界經濟一體化進程中，在開放經濟條件下，一國用于技術研發的資本（此處指廣義的資本，包括人力資本、資金成本、土地資本和制度資本等）存量和后續增量通過國際經濟交流對他國因技術進步而獲得的全要素生產率提高具有正向影響。一國不能只依賴于本國對技術進步的要素投入而帶來的全要素生產率提高，還應該充分利用通過國際貿易獲得的跨國技術溢出效應。進口貿易可以帶來諸多形式的技術溢出，如出口商派人為進口商對進口的高科技含量設備或生產線進行操作演示并對進口國員工進行相關技術培訓帶來的演示和培訓效應；對外開放程度越高，國際貿易越活躍的國家越容易獲得他國技術進步對本國勞動生產率提高正外部性的傳染效用；通過對進口的設備或生產線進行研究、消化和模仿從而提高勞動生產率的“干中學”以及產品市場國際化帶來的規模效應等。因此，技術水平相對落后國家和發展中國家可以利用進口貿易帶來的技術溢出效應提升本國的技術水平，有效地提高社會經濟中的全要素生產率，促進經濟增長。盡管在實證研究中，不同的研究方法和模型設定導致了一些結果有差異，但是中外學者對于進口貿易帶來技術溢出效應可以促進經濟增長的理論研究得到了后期實證研究的有力支持。

二、模型構建及數據選取

（一）模型的構建Coe和Helpman（1995）利用21個經合國家的面板數據研究進口貿易如何能使外國R&D活動影響進口國的技術進步。在研究中，兩位學者通過一個計量經濟學模型的數學表達式（1）巧妙地把進口國全要素生產率與進口國、出口國的R&D活動聯系了起來。

（二）數據的選取我國經濟發展1978—2016年的數據取自《2016年國民經濟和社會發展統計公報》和《2016中國統計年鑒》，并把1978年的零售商品價格指數設為平減指數基數100，然后對進口總額，出口總額和GDP進行平減以消除價格因素影響。同時，為了消除時間序列數據可能帶來的異方差現象，對上述三個變量數據進行了自然對數化處理。

三、實證研究

（一）ADF單位根檢驗運用EViews6.1，對經自然對數變換后的全要素生產率T,國外R&D資本存量和國內R&D資本存量數據進行ADF單位根檢驗。

（二）協整檢驗協整檢驗采用基于向量自回歸的Johansen多變量系統極大似然估計法。先選擇該向量自回歸模型的滯后期，從第5至第1階進行依次檢驗，發現赤池信息和施瓦茨準則值達到最小時，3顯示為滯后期。因此，確定以第三種協整形式進行協整檢驗。

（三）誤差修正模型我國和國外R&D資本存量和全要素生產率之間關系通過協整檢驗表明存在著長期穩定均衡關系，但非均衡關系可能短期內出現在三者之間。依照誤差修正模型（ECM）對短期內我國和國外R&D資本存量和全要素生產率之間關系從非均衡狀態向均衡狀態調整的過程進行進一步檢驗。

四、結論

外國投入R&D的資本存量增長1%，通過進口貿易的技術溢出效應，我國全要素生產率將獲得0.30527%的提高，并且，沒有明顯的滯后效應。國內投入R&D的資本存量增長1%，我國全要素生產率將獲得0.627384%的提高。數據說明，外國和國內投入R&D的資本存量都會提高國內的全要素生產率。外國投入R&D的資本存量通過進口貿易帶來的技術溢出效應提升了我國的勞動生產率，促進了經濟增長。但是，我國長期以來對勞動力的教育和培訓投入較少，人力資本不夠雄厚。因此，進口貿易帶來的技術溢出沒有完全消化和吸收，對促進經濟增長的促進作用不夠顯著。中國制造2025，從制造大國向制造強國轉變離不開技術進步帶來的全要素生產率的提高。我國的技術進步不但需要自力更生去掌握核心科技，而且也需要學會利用國際貿易帶來的技術溢出效應迅速提高我國的科技水平和全要素生產率，實現彎道超車，借力打力。無疑，我國要下好進口貿易這盤大棋，就要盡可能地提高進口商品的技術門檻，擴大進口貿易帶來的技術溢出效應。同時，國內也應當加大對人才培養和技術研發的投入，有效地加強對外來技術的消化能力。

作者：楊春1；李箐2；賈嶠1 單位：1.沈陽師范大學，2.遼寧大學