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一、中國的經濟改革

1.互動式的改革是中國轉型的基本機制。目前，中國已經歷了20年的快速和持續(xù)增長。按國際標準來看，中國宏觀經濟的波動仍然只是輕微的。這種井噴式的增長伴隨著顯著的質變。利潤動機似乎無處不在。即使是國有大型工業(yè)企業(yè)也發(fā)現(xiàn)自己被迫接受了市場文化。盡管各種形式的補貼依然存在，但中國經濟中的各種機構越來越多地被迫適應市場產生的經濟后果。以前與國際市場趨勢隔絕的國內產業(yè)發(fā)現(xiàn)自己受到國際和國內市場力量的雙重沖擊。制度安排屈服于外部壓力。這些變化在中國社會的每個層面持續(xù)改變著個人的態(tài)度、期望和行為。這些變化是如何發(fā)生的呢?傳統(tǒng)的政策建議將經濟改革描繪成為一系列法令所施加的改變，其中很多法令是以中央計劃的方式頒布的。中國的改革是非常不同的。最初的改革目標是想通過修補社會主義制度來提高績效。早期的改革努力是局部的和嘗試性的。當前建立“社會主義市場經濟”的目標本身就是改革的產物，到20世紀90年代才形成。官方的改革政策持續(xù)關注的是扶持措施(利潤共享、市場開放)而不是強制措施(私有化、破產)。盡管改革措施涉及范圍有限，但它們有助于打破準入壁壘，加劇競爭，降低利潤率，降低公共收入的增長，尤其中央財政收入。由此產生的財政壓力繼續(xù)推動著企業(yè)和決策者向創(chuàng)新、降低成本的方向發(fā)展，并使政策進一步依賴市場。互動式改革的觀點闡明了中國經濟體制的重要方面。政府權力的削弱既是一個意想不到的結果，又是中國改革的強大引擎。最艱難的改革任務是促使國有企業(yè)和它們的員工從獲得保護的溫室進入到市場競爭的壓力中。國家在收入中所占份額的下降以及中國各省及地方之間激烈的經濟競爭的出現(xiàn)對于推動實現(xiàn)這一困難重重而又令人不快的目標而言至關重要。

2.就業(yè)保障:緩慢的改革如何才能產生明顯的效果?以就業(yè)保障為例。中國的國有企業(yè)聘用著數(shù)百萬計的冗余工人。在改革開始時，這些工人享有的終身就業(yè)和從搖籃到墳墓的福利保障是不可侵犯的。今天，成千上萬的國有企業(yè)職工失業(yè)了。中國國有企業(yè)的普通員工被徹底解雇是十多年的財政壓力和試驗性解決方案的結果。對于終身就業(yè)制度的削弱是緩慢進行的，它包括了許多小的措施。起初，薛暮橋等經濟學家只敢建議人們考慮一下為國有企業(yè)職工提供終身保障帶來的成本。然后，個人獎金的提高和就業(yè)流動性的增加促使雇主開始關注付出與報酬之間的聯(lián)系。在20世紀80年代末，“勞動力優(yōu)化體制”要求管理者們將其員工區(qū)分為核心團隊和外圍團隊。在20世紀90年代初，管理者們發(fā)現(xiàn)了“脫身之計”，那就是將員工再分配到酒店、餐館和其他服務行業(yè)，然后推動這些服務性企業(yè)及其職工進行獨立經營。下一個階段的創(chuàng)新就是管理者發(fā)明了一種新的機制———下崗，即冗余員工被暫時解雇，對其發(fā)放部分工資。在某些情況下，下崗職工被要求參加培訓，其中的優(yōu)秀者可以返回到工作崗位，以替換下一批下崗員工。這種漸進改革持續(xù)了15年，并沒有使冗余人員的數(shù)量減少多少，但確實使人們的態(tài)度產生了重大改變。在1980年，1985年，甚至1990年，國有企業(yè)可以解雇大量的員工這樣的觀念對于中國工人而言是令人難以置信的。但是，到了1992年或1993年，即使是最遲鈍的國有企業(yè)職工也一定意識到了最終政府不會保障他們終身就業(yè)，而且，這樣的結果即將來臨。由于中國的社會保障體系仍然“不完善”，大規(guī)模裁員是不可能的，諸如此類的說法恰恰揭示了終身就業(yè)制的結束。國有企業(yè)職工的終身就業(yè)制在1996年悄然終止。那年年底，報紙照例在討論著下崗者的過去和未來，領導人照例在鼓勵地方官員幫助失業(yè)工人培養(yǎng)新的技能，找到新的工作，并在此期間給他們的家庭以支持。

3.財政壓力繼續(xù)推動著改革進程。中國企業(yè)面臨著持續(xù)的財政壓力。1995年的工業(yè)普查發(fā)現(xiàn)除私人企業(yè)外，其他所有制類型的企業(yè)中超過20%的企業(yè)都在虧損。合資企業(yè)中超過1/5在1995年都是虧損的。國有工業(yè)企業(yè)在1996年的前7個月里經歷了全面虧損。國內外企業(yè)的持續(xù)進入，關稅、配額以及其他阻礙國內外商品流動的障礙的減少，以及不斷改善的國內交通和通訊設施，都預示著未來將充斥著更多而不是更少的競爭。解雇工人的可行性不斷增加，這必將減少破產的阻力。其原因正如一位中國研究者所評論的，“工人的命運一直是破產的最大障礙”。迫使數(shù)量日益增多的冗余工人和虧損企業(yè)退出市場，這有利于去除銀行系統(tǒng)改革的一個重要障礙:為了支撐冗余工人和他們無利潤可言的企業(yè)而發(fā)放的政令性貸款。破產情況的增加迫使中國加快了在法律、司法、監(jiān)管、銀行和會計制度等方面的改革步伐。破產案件的參與者必須制定出程序來評估資產負債情況，并權衡各債權人的債權主張。各地都在努力應對這些問題。與此同時，破產引發(fā)了工人、退休人員、管理人員、銀行及其他債權人之間的激烈沖突。這些沖突使社會團結和“吃大鍋飯”的社會主義理想化為泡影。

4.對中國經濟改革的解讀。在中國，政府行為，特別是中央政府的政策只是改革過程的一部分。對于中央政府的關切的關注使許多分析家偏愛那種從中央計劃角度研究改革的方法，它將官員(及其經濟顧問)運作社會的方式描述為就像外科醫(yī)生對昏迷病人的器官或四肢進行重造一樣。這并不是否認公共政策的基本功能。但改革是一個過程，而不是一個事件。政策決策僅代表著一個復雜的動態(tài)機制的一個方面，這一動態(tài)機制圍繞著如下因素之間的相互作用而變化著:各種改革舉措、對具體政策的分散性響應、與各種基礎性的社會經濟力量相關的經濟趨勢以及決策精英內部和外部的觀念與態(tài)度的變化。中國的經驗及其許多意想不到的結果，提供了一個獨特而又恰當?shù)母母锇咐?，其中政府的主要貢獻在于啟動一輪又一輪的變革。中國的改革類似于這樣一個市場過程，在其中，新模式的興起主要源自去集中化的試驗而不是官方的指令，而這一新模式預示著新的行為規(guī)范和制度安排的形成。

中央規(guī)劃的改革與去集中化的協(xié)商和試驗所導致的體制變革之間的區(qū)別對應著阿瑟•C.庇古與羅納德•科斯不同的政策觀念。庇古教導我們，市場失靈需要政府實施設計合理的稅收或補貼制度。發(fā)展經濟學中的大部分理論遵循著這一傳統(tǒng)，傾向于“強調市場失靈的各種問題以及信息靈通的官員進行干預的必要性”。羅森斯坦－羅丹主張的“大推動”(即在社會主義和戰(zhàn)時動員條件下實施的中央計劃)與今天市場經濟中的監(jiān)管的許多方面有著類似的特點。在任何情況下，政府必須收集和處理足夠多的信息，以便作出明智的決策或頒布設計合理的稅收、補貼或監(jiān)管制度。另一種研究進路認為國家應該承擔的任務就是在追求新的資源整合的過程中要創(chuàng)造條件來鼓勵進行去集中化的、不受管制的試驗，這種資源整合可以改善經濟問題，減少浪費，提升效率，開辟提高生產力的新方法。這一觀點是內在于所謂的“科斯定理”的，該定理認為，在不存在交易成本的情況下，形成定義清晰的所有權并對其進行保護將使得各利益相關方在國家不參與和不知曉的情況下協(xié)商制定出解決市場失靈的有效方案。雖然零交易成本的假設從來沒有實現(xiàn)過(在中國肯定不會存在)，科斯的看法意味著政府明晰產權和降低交易成本的努力能夠增加經濟主體在沒有國家直接干預的情況下通過去集中化的合約來提升效率。

安德魯•肖特作了類似的區(qū)別，指出了“關于制度的兩種觀點”。第一種觀點與庇古的福利經濟學產生了共鳴，它將社會制度視作“一整套規(guī)則……，是各種規(guī)劃好和設計好的機制，從外部賦予或強加給各種主體構成的社會”。肖特將第二種觀點追溯至卡爾•門格爾，這種觀點并不將“社會制度視為預先設計好的規(guī)則，而是將其看作社會行為的偶然的和無意識的規(guī)律……它們的形成以及自發(fā)性的演變源自個體最佳的或令人滿意的行為，而不是由社會的規(guī)劃者設計出來的”。社會主義制度將中央強制實施規(guī)則的理念發(fā)揮到了極致。維德里寫道，“中央將制定計劃的所有權力都據為己有”，因為“在社會主義制度中，中央的當務之急是提升官僚機構配置資源的能力”。計劃制定者們不僅要對價格、數(shù)量和商品流動作出規(guī)定，還要控制企業(yè)的組織形式、管理者的任命、工資的計算、企業(yè)計劃和活動的日程安排。詹姆斯•布坎南在設想制度的漸進形成過程時寫道:競爭性的市場不是假設或構造出來的。當制度對個體的行為模式施加限制時，市場就變成競爭性的，競爭規(guī)則也逐步建立起來。處于交換過程中的人類行為所面臨的持續(xù)壓力導致了這一轉變過程，而正是這種轉變過程才是我們規(guī)則的核心部分。解決方案……不是由外在的規(guī)則預先決定的……如果存在解決方案的話，［它的］出現(xiàn)是不斷交換、協(xié)商、交易和轉移支付所構成的整個網絡的結果……在形成解決方案的演進過程的每個階段，都會取得一些成就，總會存在一些可能的交換，這樣……發(fā)展的方向會被修正。社會學家馬克•格蘭諾維特和理查德•斯威德伯格同意這個觀點:制度不是客觀的、“外在的”現(xiàn)實。相反，它們通常是緩慢的社會創(chuàng)造的結果;某種做事方式被“強化”，并最終成為“固定的處事方式”。當制度最終形成時，人們讓他們的行動適應一套……由其他社會參與者認可的模式。

二、中國經濟路在何方?

經濟學家在進行長期預測方面表現(xiàn)不佳。單看二戰(zhàn)后的這段時期，我們的專業(yè)人士就沒有預料到日本、韓國、中國臺灣、中國香港以及新加坡的爆發(fā)式增長，當然，也包括中國。從更長的時間來看，西蒙•庫茲涅茨發(fā)現(xiàn)，科幻小說作家在預測未來方面勝過經濟學家。然而展望未來的誘惑是巨大的。中國經濟表現(xiàn)出許多強勁的跡象。中國民眾有文化、雄心勃勃并富有創(chuàng)業(yè)精神。30年的社會主義發(fā)展過程并沒有削弱中國社會培養(yǎng)能夠為了追求經濟效益而建構起組織和網絡的人才的能力。整個國家現(xiàn)已形成共識，支持快速增長和持續(xù)的以市場為導向的改革。20年的持續(xù)發(fā)展已經形成了動力和信心，正如日本的高速增長時期一樣，這種動力和信心自身就是發(fā)展過程中的重要推動者。同時，中國經濟也有很多不足，我們簡要列舉其中三個方面的情況。中國企業(yè)領導人在被問及他們的最大困難時，總是抱怨缺少資金。如果資金匱乏是一個普遍的現(xiàn)象，那么可以用來投資的資金就是一種應該產生高額回報的寶貴資源。然而，資本回報現(xiàn)在很低并在不斷下降:中國研究者常常批評說，收益率達不到中國銀行收取的(相當?shù)牡?貸款利率。這表明中國的資本市場存在很大缺陷。來自中國金融部門的信息證實了這一預判。像日本和韓國的同行一樣，中國的銀行急于擴大其經營規(guī)模，而不注重資產質量。銀行的資產負債表隱瞞了大量毫無價值的資產。盡管無法償還的貸款所占的份額被廣泛認為高達30%，甚至是40%，但銀行仍然一邊維系著可憐的儲備金以應對壞賬，一邊持續(xù)樂觀的財務報告。盡管“軟貸款”(不參照商業(yè)標準發(fā)放貸款)毫無疑問仍在繼續(xù)，然而銀行業(yè)務的商業(yè)化這一趨勢是極其重要的，但也是被廣泛忽視的。一個例子足以說明問題:當數(shù)個公司合并資源在西安創(chuàng)建南風日化有限公司的時候，當事人將所有銀行債務，包括本金和利息，轉入了新的實體，它們就變成了新公司的債務，他們這樣做的目的是為了確保獲得銀行的支持，并增加未來獲得貸款的可能性。顯然，西安的銀行在南風公司拒絕償清其前身的銀行貸款的情況下可以威脅停止貸款。

中國國有企業(yè)的艱辛被廣泛報道。前面我們已經提到過它們利潤低，人員冗余，債務占資產的比例持續(xù)攀高。盡管國有企業(yè)在銀行貸款中繼續(xù)占據著巨大份額，并追求巨額投資，但是，其工業(yè)總產值現(xiàn)在僅占到全國總量的1/3，這一份額還在持續(xù)下降。某些理論家為這一困難局面而狂歡，這證實了他們對公有制的極端畏懼。雖然管理不善、浪費以及欺詐行為肯定存在，但是對國有企業(yè)績效的流行的和通常是負面的評價有些過頭了。中國的國有工業(yè)企業(yè)已經提高了產量、生產率和出口，即使其生產率最高的資產已經轉移到新的股份制公司和合資企業(yè)，而非生產性資產在裁員和破產實現(xiàn)規(guī)范化之前仍會陷入困境中。許多合資企業(yè)是以現(xiàn)有國有企業(yè)的設備和人員組建而成的，它們在出口方面的成功表明國有企業(yè)中運轉良好的部分與國際市場的標準相差不遠。在許多情況下，來自國外合作伙伴的新的資金注入、額外的設備、最新的設計或者新增的營銷知識將使從國有企業(yè)轉變而來的合資企業(yè)變成一個成功的出口生產企業(yè)，這就證明那種認為國有企業(yè)缺少競爭力和懶散拖沓的觀點是錯誤的。國有企業(yè)的財務問題的主要根源在于它們的歷史，而不是它們的所有權。盡管人們的關注重點聚焦于國有企業(yè)獲得的各種補貼，但這些企業(yè)是在面臨相當大財政困難的條件下進行運作的。粗略的計算表明，這些財政負擔可能等于甚至超過了直接和間接補貼的總值。如果沒有這些負擔，國有企業(yè)的盈利可能相當于或超過在中國受到高度吹捧的集體工廠的財務狀況。即使它們有著特殊的負擔，但與眾多的研究結果相反的是，國有企業(yè)在生產率方面的表現(xiàn)可以達到甚或超過集體部門所達到的水平。

我們只需考慮國有企業(yè)面臨的難題之一:養(yǎng)老金。國有企業(yè)面臨著迅速增加的養(yǎng)老金債務，它們需要從當前的收益中進行支付。農村集體企業(yè)和合資企業(yè)是國有企業(yè)的競爭對手，它們則避開了這些成本，因為它們沒有多少年長的員工。毫無疑問，退休金債務會不斷增加。問題的出現(xiàn)是因為國家直到最近還在收繳幾乎所有的國有企業(yè)利潤(在改革期間持續(xù)提取了超過80%的國有企業(yè)盈利)，忽視了養(yǎng)老金儲備的積累。中國技術創(chuàng)新的能力很大一部分掌握在國有企業(yè)手中。其中很多企業(yè)由于財務狀況不佳而削弱了創(chuàng)新能力。釋放其生產潛力并非易事。政府不能提供巨額的新資金來取代過去的利潤。中國的國企難題沒有簡單的答案。一個更普遍的問題來自改革過程中可能存在的時間限制。上述關于漸進的、互動式的改革的討論忽略了可能的時間限制，這可能是一個大錯誤。漸進式改革需要超過15年的時間來解決國有企業(yè)員工的額外保障問題。盡管最近取得了一些進展，但仍需要更多的時間來解決國有企業(yè)本身的額外保障問題。在財政壓力引起大面積經濟下滑之前，零星的改革能起到作用嗎?在漸進式改革使中國的國有企業(yè)實現(xiàn)普遍好轉之前，國有企業(yè)的資產負債率(現(xiàn)在超過了80%)有沒有可能達到100%?

三、結論

本文所作的簡短調查得出了四點結論。我們現(xiàn)在都是漸進主義者。是時候拋棄那種關于是“大爆炸式改革”還是“漸進式改革”的激烈而又徒勞無果的辯論了。即使那些快速轉型的最狂熱的推崇者們也都明白，從計劃經濟到市場經濟的道路是漫長和曲折的:通過對產業(yè)的私有化來“完善所有制結構”只是一種手段，最終目標是實現(xiàn)高效運轉，這需要對企業(yè)的運作進行徹底重組，這反過來又依賴于法律和政治的進一步改革。半市場體系可以帶來爆發(fā)式的快速增長。在批評家們對產權不健全、商業(yè)法律缺失、內部貿易壁壘森嚴、腐敗嚴重以及許多其他問題抱怨不已的時候，中國粗放型的半市場體系連創(chuàng)經濟增長新高。即使中國當前的井噴式增長走向疲軟，中國(和韓國)最近的經濟發(fā)展史仍然表明，一個成熟的市場體系的形成并不是經濟加速增長、結構改變和技術進步的必要前提。即使從長遠來看，向美國模式的趨同是最好的結果，但東亞在最近時期的經濟發(fā)展史表明，“長遠”的確太遙遠，與(可能的)遠期的最佳選擇完全不同的制度安排也能帶來巨大的增長。經濟學家們高估了所有權的重要性。中國是世界上增長最快的經濟體。工業(yè)是中國經濟增長的引擎，如上所述，在中國工業(yè)中，全部或部分私有制所占的份額仍然很小。中國這個最大的發(fā)展中國家和最大的轉型經濟體，在其工業(yè)企業(yè)、金融機構或農業(yè)土地沒有被大規(guī)模私有化的情況下實現(xiàn)了經濟的加速增長，這一歷史表明經濟學家們夸大了所有權問題。經濟學理論將私有制與靜態(tài)效率聯(lián)系在一起，但是靜態(tài)效率并不是經濟改革的主要目標。此外，私有制與靜態(tài)效率之間的理論聯(lián)系在存在管制的情況下是失效的。以工商企業(yè)為中心建立起來的市場結構和制度安排對企業(yè)績效的影響要大于對所有權的性質的影響。美國的大學提供一個極好的例證。研究生教育存在一個全球市場。在這個產業(yè)里，美國位列第一，且沒有第二。所有國家的學生涌向美國的大學，學習從物理學、醫(yī)學到中國經濟、日本史等各個專業(yè)。美國大學教育這一領域的特點就是在公立機構(加州大學)、私立學校(斯坦福大學、普林斯頓大學)和混合制學校(康奈爾大學、匹茲堡大學)之間存在激烈競爭。公立部門的機構接受政府資金，但在很大程度上仍獨立于官方的控制。它們與私立學校在師資、生源和研究經費上持續(xù)展開直接競爭，它們在競爭中取得的勝利顯示出了公立機構的生存能力。

在中國，公有制與公有企業(yè)(國有企業(yè)和集體企業(yè))的嚴重缺陷之間的聯(lián)系被廣泛夸大了。中國國有企業(yè)(及城鎮(zhèn)集體企業(yè))所面臨的財政問題的首要原因來自過去，而不是因為所有制形式。長期推遲結束國有企業(yè)及其工人的終身就業(yè)制的原因不是因為國有企業(yè)都屬公有部門———畢竟，作為中國公有部門的另一部分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)及其工人都沒有享受相應的保護，而是因為中國政府擔心下崗和停產會威脅到中國城市的社會穩(wěn)定。將國有企業(yè)的所有權轉讓給私人股東并不會減少官方對可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定的關切。俄羅斯的經驗表明，政府輕易就可以阻礙新的所有者對私有化的企業(yè)進行重組的努力。私有化是追求繁榮發(fā)展的許多政策選項之一，而并不是一劑神丹妙藥。從這個角度看，中國目前將越來越多的國有企業(yè)、特別是小型的、財政陷入困境的企業(yè)轉交給國有部門以外的新所有者的計劃似乎有據可循，非?？扇?。這是公共政策在數(shù)量和質量之間進行的一個交換。成千上萬的企業(yè)從政府的管轄中剝離出去，這可以提高政府運作的質量。它也能鼓勵政府減少自己的雇員。如果這種剝離有助于私企部門蓬勃發(fā)展的話，那么，這將增大剩余的國有企業(yè)的競爭壓力。

剝離將使政府集中關注增加私營部門獲得信貸和法律保護的途徑這一需求，以及保護私營企業(yè)避免遭遇掠奪性的稅收上繳。這些領域的進步將增加私營部門對勞動力的需求，這將有助于減輕剩余的國有企業(yè)繼續(xù)進行改革的最大障礙。市場經濟是建立在大量復雜的、錯綜交織的制度之上的。過去20年的發(fā)展使中國向著市場體系邁出了巨大的步伐。最近幾年的變化步伐不斷加快。每個月，關于各種舉措的信息紛至沓來，這些舉措將在貿易、定價、銀行業(yè)務、保險、法律、勞動力、財產權、資本市場、公司治理和許多其他領域中深化市場體制。但是，隨著改革快速向前發(fā)展，看似無止境的眾多差距、困難、不足和問題浮上水面。這種成功和困難并存的局面也引發(fā)了人們對于中國的改革努力是“成功”還是“失敗”的無休止的爭論。它也說明了市場機制的多樣性、深度和復雜性。對中國和其他轉型國家建立市場經濟的嘗試所進行的研究提供了一個值得注意的視角，它能夠提出關于經濟體系的結構和演變的新見解。

作者：托馬斯·羅斯基單位：美國匹茲堡大學經濟學系教授