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我國對外貿易的快速發展在給我國帶來巨額財富的同時，也對我國的生態環境造成了較大的影響。要實現經濟的可持續發展就必須堅持科學的發展觀，在發展貿易的同時注意加強國內生態環境的保護。目前國內關于外貿對生態環境影響的研究已頗為廣泛，但是對易造成生態環境影響的貿易品的調控研究卻比較缺乏。本文中的“環境敏感產品”系指在生產、流通、使用、廢棄等過程中會對環境產生明顯負面影響的產品，“對環境產生明顯的負面影響”是指大量消耗能源，嚴重污染環境，破壞生態平衡，危害人類和動植物的安全與健康等后果。其典型代表是“兩高一資”（高耗能、高污染、資源性）產品。對環境敏感產品進出口貿易的調控手段和調控力度，不僅直接影響到我國生態環境的保護和國民的安全與健康，而且也關系到勞動力就業和企業生存等問題。要做到科學的調控就必須構建科學的調控決策體系，運用科學的方法綜合考慮和判斷，比較調控帶來后果的利弊得失，做到調控的結果使國家的利益最大化。

調控措施評價體系構建方法

（一）評價的層次分析法

層次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）屬于系統評價法，是一種層次權重決策分析方法，最初由美國運籌學家Saaty教授于20世紀70年代提出，該方法是系統工程中對定性問題作定量分析的一種有效方法。層次分析法的步驟如下：通過確定系統的總目標，弄清規劃決策所涉及的范圍、所要采取的措施方案和政策、實現目標的準則、策略和各種約束條件等，廣泛地收集信息；按目標的不同、實現功能的差異等，將系統分為幾個等級層次，建立一個多層次的遞階結構；確定以上遞階結構中相鄰層次元素間相關程度。通過構造兩兩比較判斷矩陣及矩陣運算的數學方法，確定對于上一層次的某個元素而言，本層次中與其相關元素的重要性排序—相對權值；計算各層元素對系統目標的合成權重，進行總排序，以確定遞階結構圖中最底層各個元素在總目標中的重要程度；進行一致性檢驗，根據分析計算結果考慮相應的決策。相對其他方法而言，AHP法可以避免大量指標同時賦權引起的混亂和失誤，較好地考慮和集成綜合評價過程中的各種定性與定量信息。

（二）評價指標選取

調控影響的因素分為三層：第一層也是目標層為綜合考慮的國家利益；調控影響的因素為第二層即準則層；第三層是因素的細分即指標層。調控的目標是站在國家層面上的利益最大化，或者稱為調控的最優化結果。經過綜合處理后可以得到一個具體的指數值在0到1之間，數值越大代表調控的結果越好。準則層是基于調控影響的領域細化，是為了實現調控目標把調控影響的具體指標因素進行綜合，這樣做的目的是便于把握，可以相對清晰地選取不同的、進一步細化的指標，提高操作效率。

具體指標選取時應充分考慮三個原則：一是相關性，相關性指的是指標的內涵和外延的準確性，必須是調控措施直接或間接影響到的因素。相關性大小直接影響評價結果的可信度，指標失去了相關性，評價結果也就失去了意義。二是可操作性，可操作性不但指可測量性和數據的易獲得性，而且也包括指標的代表性和數量的有限性。在指標的選取過程中往往存在這樣的矛盾：一方面選擇的指標越多，越能詳細而準確的反應調控的影響程度；另一方面，如果選擇的指標過多，不但數據很可能難以獲得，而且許多指標很可能存在重疊與相關性，增加了實際的工作量。所以，在實際工作中應該采用現代統計方法，選取具有典型性和較強代表性的指標，避免采用相互之間有重疊性或者強相關性的指標。三是動態性，這是因為調控措施本身具有時間尺度，其影響的因素和結果同樣會隨時間改變而改變。同時，指標的適宜性問題也要求不斷淘汰落后過時的指標，補充新的指標。在充分考慮上述三原則后，對于環境敏感產品進出口調控影響的因素指標選取見表1。

評價模型構建

（一）指標數據降維處理

在調控措施影響的因素綜合評價研究中往往需要對多個指標變量進行大量觀測，收集大量數據，然而許多指標變量之間可能存在相關性而增加分析的復雜性，對結果分析造成不便，與此同時，科學的確定指標權重對綜合評價至關重要。因此，對指標變量的處理需要采取一個合理的方法，這種方法必須滿足既能盡量減少原指標包含信息的損失又能減少分析變量，即對分析變量的降維處理，用較少的綜合指標揭示存在于各變量中的信息，同時能夠合理的確定權重。利用主成分分析法（PCA）尋找綜合指標進行評價可以同時滿足以上兩個方面的要求：主成分分析法能充分利用盡可能全面的信息，又不特別依賴于某一單項指標，避免因某項指標選取不當而影響整個分析過程；同時，PCA法所得權重由指標間的相關關系或者指標的變異度即指標數據的信息量和系統效應決定，不受個人主觀意識的影響，提高了評價結果的準確性與可靠性。PCA法的基本數學原理如下：

設定樣本原始觀測值矩陣X=（x1，x2，…xn），xi表示樣本原始觀測向量。在原始變量的n維空間中，找到新的n個坐標軸，新變量與原始變量的關系可以表示為：

(1)

在n個新變量中，可以找到m（m<n）個變量能解釋原始數據大部分方差所包含的信息，這個變量就是原始變量的主成分。

（二）數據的無量綱化處理

環境敏感產品貿易調控影響到的因素多種多樣，其衡量的指標量綱并不相同，其性質各異，有正向指標也有逆向指標，根據系統評價的要求，在進行多層次分析綜合評價時應該轉化成無量綱的相對值。目前無量綱化的方法主要有直線型、折線型和曲線型三種，其中直線型由于操作方便應用較多，在假設無量綱化處理后的指標評價值和實際指標評價值存在線性關系的情況下，通常又可采用歸一化法、線形比例變換法或極差變換法對實際指標進行處理。本文中對正向指標和反向指標分別采取不同的無量綱化方法，對正向指標xj，x*j=max{xij}≠0，則，對反向指標xj，同樣取x*j=max{xij}≠0，但是對x*j取，式中，x抜j是xij無量綱化處理后的數值。經過處理后所有的指標均化為正向指標，整個指標矩陣轉化為線性比例標準化矩陣。

（三）層次分析法應用

第一步，計算原始數據矩陣X的協方差矩陣V=（vij）p×p，其中vij（i，j=1，2，…p）為指標變量xi與xj的協方差，計算公式為：(2)

第二步，計算協方差矩陣V的非負特征值λ1≥λ1≥L≥λ1≥0（q≤p），以及對應的單位特征向量e=（e1i，e2i，…epi）（i=1，2，…p）。

第三步，計算主成分的方差貢獻率α及累積方差貢獻率Q，主成分fi的方差貢獻率αi，反映了fi所含原始數據信息量的大小，可以表示為：

（i=1，2，…q）(3)

其累積方差貢獻率為：

（i=1，2，…q）(4)

在實際評價中，當前m個主成分的累積方差貢獻率Qm大于85%~95%時，就可確定該變量矩陣的主成分個數為m。本文選取累積方差貢獻率數值為90%。

第四步，選取最優樣本A={maxxij|i=1，2，…n；j=1，2，…p}={x1+，x2+，…xp+，}和最劣樣本B={maxxij|i=1，2，…n；j=1，2，…p}={x1-，x2-，…xp-}，檢驗特征向量ei是否滿足（i=1，2，…p）。(5)

第五步，計算主成分fi的得分值：

當ei不滿足條件(4)時，(6)

當ei滿足條件(4)時，(7)

第六步，計算各準則層得分。求得各準則層主成分fi后，以方差貢獻率αi為fi的權重系數加權求和，得到各準則層綜合得分為：(8)

第七步，國家利益的綜合考慮。對國家利益的綜合考慮同樣會涉及到決策者的偏好問題，比如相對于環境問題，決策者可能更看重環境敏感產品調控的就業影響等，為了更加合理地反映調控措施的科學性就必須剔除這種決策者的主觀偏好。本文采用DEA法確定屬性權重，選取模型為：

s.t.0≤θj≤1j=1，2，…n，uk≥0，vi≥0式中，ηkj為第j個決策單元第k個效益型屬性值，uk為第k個效益型屬性值權重，rij為第j個決策單元第i個成本型屬性值，vi為第i個成本型屬性值權重。對這一非線性規劃模型求解并進行歸一化處理得到γ=（u1，L，uh，v1，…vm-h）T，u1+…+uh+v1+…+vm-h=1，則γ為DEA法確定的權重，接下來可以計算出各調控措施的得分為φ=γf，從而比較出各調控措施的優劣，進而篩選出最優的調控措施。

環境敏感產品貿易涉及的領域廣、元素多，牽扯到多方面的利益，很容易受到利益集團的游說以及決策者主觀因素的影響，所以在篩選調控措施時必須盡量避免這種主觀偏好，建立客觀、科學的調控措施評價體系。本文所建立的調控措施評價體系采用改進的層次分析法，首先從分層程序入手在系統學的角度，從全面性出發對調控措施的影響進行分層，然后在考慮三原則的前提下對指標進行科學篩選。在進行層次分析時首先通過改進無量綱化的手段有效地避免葉宗裕（2003）中所提到的缺陷，其次，考慮到權重在層次分析法中的重要性，在最終對于各調控措施的影響結果權重進行處理時運用DEA法計算處理。DEA法的典型特點是用其模型計算得出的權重只反應屬性之間客觀存在的關系，完全剔除主觀因素，通過在層次分析法中加入改進的主成分分析和結合DEA計算權重，有效避免了決策者對于調控措施所產生后果的主觀偏好，使之真正體現客觀性，增強了評價的科學性。另外，結合張云生（2004）中改進的主成分分析法除有效地避免主觀因素影響外，還增強了評價的結果的穩定性，避免了在評價中出現的由于數學計量工具不同而出現的偏差。