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關(guān)鍵詞：國(guó)際分工，經(jīng)濟(jì)全球化，外貿(mào)失衡，加工貿(mào)易

摘要：在我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡承接者的情況下，世界經(jīng)濟(jì)越全球化或者中國(guó)經(jīng)濟(jì)越全球化，都會(huì)使我國(guó)承接全球經(jīng)濟(jì)失衡的數(shù)額增大，即經(jīng)濟(jì)全球化是我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因。我國(guó)應(yīng)采取調(diào)節(jié)外貿(mào)失衡的新思路，逐步提升我國(guó)在國(guó)際分工價(jià)值鏈中的位置，縮減沿海發(fā)達(dá)省市加工貿(mào)易規(guī)模，通過與世界多個(gè)國(guó)家共同政策協(xié)調(diào)來減少全球經(jīng)濟(jì)失衡。不平等（不平衡）的國(guó)際分工導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)失衡，并且世界經(jīng)濟(jì)越全球化，國(guó)際分工不平等（不平衡）越突出，全球經(jīng)濟(jì)失衡越嚴(yán)重。我國(guó)在國(guó)際分工中價(jià)值鏈中的低端位置，使我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承接者，這是我國(guó)外貿(mào)失衡的原因。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于我國(guó)貿(mào)易順差的形成原因，現(xiàn)有多數(shù)研究認(rèn)為我國(guó)貿(mào)易順差來源于國(guó)內(nèi)實(shí)際因素，而非貨幣因素或外部因素，但至于是何種實(shí)際因素卻存在較大爭(zhēng)議，具體如下：

一是國(guó)民儲(chǔ)蓄超過國(guó)內(nèi)投資。李稻葵、李丹寧認(rèn)為，中美的貿(mào)易順差來自兩個(gè)方面：一方面是中美國(guó)儲(chǔ)蓄率發(fā)生了變化，另一方面是由于世界的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。何帆、張明認(rèn)為，國(guó)內(nèi)總儲(chǔ)蓄超過國(guó)內(nèi)總投資是我國(guó)貿(mào)易順差存在的原因，若政府對(duì)當(dāng)前的高儲(chǔ)蓄高投資采取自由放任政策，未來貿(mào)易順差會(huì)繼續(xù)上升，若政府采取積極的調(diào)整政策，未來貿(mào)易收支趨于平衡。

二是國(guó)內(nèi)有效需求不足和國(guó)內(nèi)投資過度擴(kuò)張。佟家棟認(rèn)為，我國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期存在，需求不足與生產(chǎn)過剩，以及吸引的大量外商直接投資，是造成我國(guó)貿(mào)易收支順差的原因。盧萬青認(rèn)為，本國(guó)供給相對(duì)上升，本國(guó)需求相對(duì)下降，本國(guó)供給相對(duì)于本國(guó)需求過剩，是我國(guó)貿(mào)易順差形成的根本原因。

三是中國(guó)式的財(cái)政分權(quán)。許煜、徐翱、尚長(zhǎng)風(fēng)采用Johnsen協(xié)整方法進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)得出，中國(guó)式的財(cái)政分權(quán)是貿(mào)易收支順差的制度性根源，它對(duì)我國(guó)的貿(mào)易收支順差具有顯著的正效應(yīng)，而人民幣升值不但不能減輕貿(mào)易收支順差，反而加劇了貿(mào)易收支順差。

四是人口年齡結(jié)構(gòu)。王仁言認(rèn)為，人民幣匯率與貿(mào)易差額的相關(guān)性不顯著，而人口年齡結(jié)構(gòu)是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)持續(xù)順差的重要原因，人口贍養(yǎng)率下降引起的國(guó)民儲(chǔ)蓄增加、消費(fèi)需求不振、青壯年人口比重上升，造成了持續(xù)的貿(mào)易順差，并且未來15年內(nèi)順差的格局不會(huì)發(fā)生根本變化。

五是中國(guó)實(shí)際資本存量高速增長(zhǎng)而居民實(shí)際財(cái)富緩慢爬升。趙文軍、于津平（2008）運(yùn)用跨時(shí)最優(yōu)消費(fèi)理論進(jìn)行研究，認(rèn)為中國(guó)實(shí)際資本存量高速增長(zhǎng)而居民實(shí)際財(cái)富緩慢爬升是貿(mào)易順差快速增加的主要原因。短期內(nèi)，實(shí)際資本存量與居民實(shí)際財(cái)富的變化對(duì)貿(mào)易收支的影響具有一定的滯后性，甚至?xí)霈F(xiàn)長(zhǎng)期關(guān)系相反的現(xiàn)象。

以上研究存在不足之處在于，第一，沒有從全球經(jīng)濟(jì)的視角研究我國(guó)外貿(mào)不平衡問題；第二，只研究我國(guó)外貿(mào)失衡的原因，未研究我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因，外貿(mào)失衡和外貿(mào)失衡加劇是兩個(gè)不同的概念，以往的研究未加以嚴(yán)格區(qū)分。這里從全球經(jīng)濟(jì)的角度研究我國(guó)外貿(mào)失衡問題，并提出調(diào)節(jié)外貿(mào)失衡的新思路。

二、全球經(jīng)濟(jì)失衡的原因分析

（一）全球經(jīng)濟(jì)失衡的涵義

IMF的Rato（2005）認(rèn)為，全球經(jīng)濟(jì)失衡主要是指美國(guó)經(jīng)常賬戶持續(xù)惡化，對(duì)外債務(wù)不斷積累，而包括中國(guó)在內(nèi)的亞洲新興市場(chǎng)國(guó)家和一些石油輸出國(guó)則持續(xù)順差。Obstfeld和Rogoff（2005）、Yu（2008）、李揚(yáng)和余維彬（2006）等大多數(shù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者持相同看法，這里對(duì)全球經(jīng)濟(jì)失衡的定義與此相同。

全球經(jīng)濟(jì)失衡狀況呈現(xiàn)出不斷加劇的趨勢(shì)：一方面，北美洲和歐洲的貿(mào)易逆差不斷增大，北美洲貿(mào)易收支惡化趨勢(shì)尤為明顯：另一方面，亞洲的貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大（見圖一）。

（二）國(guó)際分工的特點(diǎn)

第一，國(guó)際分工地域分布的不平衡性。亞洲制造業(yè)的比重從1970年的15.39%升至2008年的39.60%.出現(xiàn)工業(yè)化趨勢(shì)：歐洲和北美洲制造業(yè)在世界的比重從1970年的47.03%和30.28%分別降至2008年的31.42%和19.39%，出現(xiàn)去工業(yè)化趨勢(shì)；非洲、拉丁美洲和大洋洲制造業(yè)在世界的比重不足10%，幾乎處于被邊緣化的地位（見圖二，下頁）。

第二，國(guó)際分工的不平等性。國(guó)際分工不平等，一是指地位不平等，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工占據(jù)主導(dǎo)和中心地位，發(fā)展中國(guó)家處于從屬和附庸地位。國(guó)際分工不平等，二是指分配不平等，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工中處于支配地位，攫取了大部分利潤(rùn)；發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工中處于從屬地位，只能賺取微薄的加工費(fèi)。

圖一：各洲歷年貨物凈出口總額

注：拉丁美洲包括加勒比海，圖二和圖四同。由于進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)口徑不同，世界進(jìn)出口總額不相等。

第三，國(guó)際分工的精細(xì)化。由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的更加專業(yè)化，導(dǎo)致國(guó)際分工從最終產(chǎn)品的分工進(jìn)一步向價(jià)值鏈中不同活動(dòng)之間的分工發(fā)展，遍布于世界各地的各分支機(jī)構(gòu)分別從事其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)活動(dòng)。

（三）國(guó)際分工導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)失衡

分工產(chǎn)生交換，國(guó)際分工決定國(guó)際貿(mào)易，不平等（不平衡）國(guó)際分工導(dǎo)致世界貿(mào)易失衡：第一，不平衡的國(guó)際分工引起全球經(jīng)濟(jì)失衡。根據(jù)弗農(nóng)（Vemon）的產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)品生命周期分為新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段：在新產(chǎn)品階段，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)（美國(guó)）首先發(fā)明了一種新型工業(yè)產(chǎn)品，更多屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品，主要在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售。在成熟產(chǎn)品階段，技術(shù)定型、生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)模擴(kuò)大，其他發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲國(guó)家）開始仿制這種新型工業(yè)產(chǎn)品（可能技術(shù)轉(zhuǎn)讓授權(quán)、技術(shù)侵權(quán)仿冒、自主開發(fā)），技術(shù)創(chuàng)新國(guó)的壟斷優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，生產(chǎn)的主體轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國(guó)家。在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，技術(shù)完全定型和標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失，該產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于成本價(jià)格優(yōu)勢(shì)，這時(shí)候發(fā)展中國(guó)家已成為世界上最理想的低成本生產(chǎn)區(qū)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或跨國(guó)投資把新產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位配置到落后的發(fā)展中國(guó)家，使發(fā)展中國(guó)成為世界市場(chǎng)的主要生產(chǎn)和出口基地（見圖三）。隨著亞洲工業(yè)化趨勢(shì)和歐美去工業(yè)化趨勢(shì)不斷推進(jìn)（見圖二），亞洲對(duì)歐美的貿(mào)易順差必定不斷增大，全球經(jīng)濟(jì)失衡越來越嚴(yán)重。

第二，不平等的國(guó)際分工，造成世界各洲的消費(fèi)與生產(chǎn)嚴(yán)重不對(duì)稱，從而導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)失衡。1970－2008年亞洲制造業(yè)在世界的份額不斷上升，北美洲和歐洲的份額不斷下降，2008年亞洲達(dá)到40%，北美洲和歐洲降至50%。雖然亞洲制造業(yè)的份額世界最大，但亞洲發(fā)展中國(guó)家由于在國(guó)際分工中處于劣勢(shì)和附屬地位，在國(guó)際分中獲得的收入分配份額低，消費(fèi)需求不足；雖然歐美國(guó)家制造業(yè)在世界的份額不斷下降，但是依靠其在國(guó)際分工的優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)地位，在國(guó)際分工中獲得的收入分配份額高，消費(fèi)需求大。采用貿(mào)易品增加值在世界的比重來衡量生產(chǎn)比重，用最終消費(fèi)在世界的比重來表示消費(fèi)比重，1970～2008年亞洲生產(chǎn)比重與消費(fèi)比重之差大于零，并處于上升趨勢(shì)，北美洲和歐洲生產(chǎn)比重與消費(fèi)比重之差小于零，并處于下降趨勢(shì)（見圖四）。因此，亞洲對(duì)北美洲和歐洲產(chǎn)生大量的貿(mào)易順差，并且順差不斷增加。

第三，國(guó)際分工的精細(xì)化，強(qiáng)化了國(guó)際分工的不平等關(guān)系，進(jìn)一步加劇了全球經(jīng)濟(jì)失衡。在最終產(chǎn)品之間的國(guó)際分工中，發(fā)展中國(guó)家主要生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家主要生產(chǎn)資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品，雖然發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的規(guī)模普遍并不大，但仍具有或多或少的產(chǎn)品定價(jià)權(quán)。在產(chǎn)品內(nèi)分工中，跨國(guó)公司只是把勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)（加工組裝環(huán)節(jié)）轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，依然掌控著技術(shù)研發(fā)、銷售渠道、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和品牌經(jīng)營(yíng)等資本與技術(shù)密集型環(huán)節(jié)，因此產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的定價(jià)權(quán)完全掌握在跨國(guó)公司手中，發(fā)展中國(guó)家完全喪失了定價(jià)權(quán)。由此可見，產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工中的不平等程度大于最終產(chǎn)品之間國(guó)際分工。隨著運(yùn)輸成本的下降、信息交流成本的下降和生產(chǎn)模式的改進(jìn)，國(guó)際分工愈來愈精細(xì)化，根據(jù)Athukorala和Yamashita（2005）的測(cè)算，世界零部件貿(mào)易從1992年的4000億美元增加到2003年的10000億美元，占世界制造業(yè)貿(mào)易的比重從1992年的17%增加到2003年的23%，產(chǎn)品內(nèi)分工成為越來越重要的國(guó)際分工形式，國(guó)際分工的不平等程度也會(huì)越來越嚴(yán)重。

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司網(wǎng)站。

根據(jù)以上分析可以得到結(jié)論：

命題1：不平等（不平衡）的國(guó)際分工是導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)失衡的原因。

世界經(jīng)濟(jì)越全球化，國(guó)際分工就越深入，那么全球經(jīng)濟(jì)失衡就越嚴(yán)重。如圖五所示，世界經(jīng)濟(jì)開放程度（以世界進(jìn)出口總額與世界GDP之比來表示）越高，世界經(jīng)濟(jì)失衡程度（以世界各洲凈出口絕對(duì)值之和與世界GDP之比表示）越大，也就是說，世界經(jīng)濟(jì)越全球化，全球經(jīng)濟(jì)失衡越大。因此可得結(jié)論：

命題2：世界經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化，是導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)失衡加劇的原因。

三、我國(guó)外貿(mào)失衡的原因

下面，對(duì)我國(guó)外貿(mào)失衡及其加劇的原因進(jìn)行分析。

（一）國(guó)際分工（即我國(guó)處于國(guó)際分工價(jià)值鏈中的低端環(huán)節(jié)）是導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)失衡的原因

從比較優(yōu)勢(shì)來看，勞動(dòng)力仍是我國(guó)參與國(guó)際分工的主要優(yōu)勢(shì)要素。這種優(yōu)勢(shì)不僅體現(xiàn)在勞動(dòng)力密集產(chǎn)品制造上，而且更多體現(xiàn)在勞動(dòng)力密集型環(huán)節(jié)（加工組裝環(huán)節(jié)）的生產(chǎn)上。與勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)相對(duì)應(yīng)，我國(guó)參與的國(guó)際分工模式主要有兩種：一是垂直型產(chǎn)業(yè)間分工。中國(guó)大陸生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)并出口資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品。二是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工（即垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工）。產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的產(chǎn)品價(jià)值鏈按要素密集度的不同分為勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)、資本密集環(huán)節(jié)和技術(shù)密集環(huán)節(jié)三種，我國(guó)承擔(dān)勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)（即加工組裝環(huán)節(jié)），發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)資本密集環(huán)節(jié)和技術(shù)密集環(huán)節(jié)（即產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)、零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)）。

我國(guó)處于產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的勞動(dòng)密集型價(jià)值鏈環(huán)節(jié)（即加工組裝環(huán)節(jié)），使我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承接者，我國(guó)由此產(chǎn)生大量的貿(mào)易順差，也就是說，國(guó)際分工是我國(guó)產(chǎn)生貿(mào)易順差的主要原因。如表1所示，2008年，我國(guó)加工貿(mào)易對(duì)歐美地區(qū)保持大量的順差，對(duì)亞洲地區(qū)（包括日、韓、東盟和中國(guó)臺(tái)灣，不包括中國(guó)香港）保持大量的逆差。我國(guó)加工貿(mào)易對(duì)歐美（包括中國(guó)香港）出口的比重為64.5%，進(jìn)口的比重僅為12.8%：對(duì)日、韓、臺(tái)和東盟出口的比重為22.3%，進(jìn)口的比重高達(dá)62.7%。產(chǎn)品內(nèi)分工的價(jià)值鏈由上游部分（研發(fā)和零部件生產(chǎn)）、中游部分（加工組裝）和下游部分（銷售和售后服務(wù)）等環(huán)節(jié)組成，根據(jù)表1，我國(guó)從亞洲地區(qū)（不包括中國(guó)香港）進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，經(jīng)加工組裝后銷往歐美市場(chǎng)，我國(guó)處于從事產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的加工組裝環(huán)節(jié)，從而成為亞洲對(duì)歐美貿(mào)易失衡（即全球經(jīng)濟(jì)失衡）的主要承接者。作為全球經(jīng)濟(jì)失衡承接者的角色，2000～2009年，我國(guó)有大量的加工貿(mào)易順差，并且我國(guó)貿(mào)易順差主要來源于加工貿(mào)易順差（見表2）。因此，可得結(jié)論：

數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)海關(guān)總署官方網(wǎng)站和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒.2009》。

命題3：我國(guó)處于國(guó)際分工價(jià)值鏈中的低端環(huán)節(jié)，使我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承接者，所以說我國(guó)在國(guó)際分工價(jià)值鏈中的位置是我國(guó)外貿(mào)失衡的主要原因。

命題4：只要我國(guó)提升自身在國(guó)際分工價(jià)值鏈中的位置，我國(guó)外貿(mào)失衡程度就會(huì)下降。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化是我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因世界經(jīng)濟(jì)不斷全球化和我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速全球化是我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因，具體包括：

第一，全球經(jīng)濟(jì)失衡程度不斷上升（見圖五），在我國(guó)是全球經(jīng)濟(jì)失衡承擔(dān)者的情況下，我國(guó)承接全球經(jīng)濟(jì)失衡的數(shù)額相應(yīng)增加，外貿(mào)失衡就隨之增加。

第二，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化速度快于世界經(jīng)濟(jì)全球化速度，我國(guó)承接全球經(jīng)濟(jì)失衡的份額加大，外貿(mào)失衡便會(huì)加劇。分不同貿(mào)易方式來分析，如表3所示，1990～2007年，我國(guó)一般貿(mào)易和其他貿(mào)易的進(jìn)出口總額占亞洲進(jìn)出口總額的比重逐步上升，但是一般貿(mào)易和其他貿(mào)易凈出口占亞洲凈出口的比重小，甚至在某些年份為負(fù)數(shù)；我國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額占亞洲進(jìn)出口總額的比重同樣逐步上升，加工貿(mào)易凈出口占亞洲貨物凈出口的比重快速上升，從1990年的21.55%飚升至2007年的76.30%。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化速度快于世界經(jīng)濟(jì)全球化速度（表現(xiàn)為我國(guó)進(jìn)出口在亞洲進(jìn)出口的比重不斷上升），我國(guó)加工貿(mào)易順差大幅上升，而一般貿(mào)易和其他貿(mào)易順差卻較小甚至某些年份為逆差。在一般貿(mào)易和其他貿(mào)易方式中，我國(guó)不會(huì)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承接者；唯有加工貿(mào)易方式，我國(guó)才成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承接者。由此可見，當(dāng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化快于世界經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)，由于承擔(dān)了全球經(jīng)濟(jì)失衡，并且承擔(dān)的份額不斷上升，才會(huì)導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)順差不斷增加。

數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒.2009》和《2009年中國(guó)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

表3：我國(guó)不同貿(mào)易方式進(jìn)出口和凈出口占亞洲的比重（%）年份加工貿(mào)易一般貿(mào)易和其他貿(mào)易

注：進(jìn)出口（或凈出口）的比重指中國(guó)進(jìn)出口（或凈出口）占亞洲進(jìn)出口（或凈出口）的比重。1996年亞洲凈出口為-89億美元，因此未列出1996年凈出口比重。

數(shù)據(jù)來源：《國(guó)際貿(mào)易年鑒（2009）》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2009）》。

綜上所述，在我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡承接者的情況下，世界經(jīng)濟(jì)越全球化，全球經(jīng)濟(jì)失衡越嚴(yán)重，我國(guó)外貿(mào)失衡越大；我國(guó)經(jīng)濟(jì)越全球化，我國(guó)所承擔(dān)全球經(jīng)濟(jì)失衡的份額越大，我國(guó)外貿(mào)失衡越大。由此可得結(jié)論：

命題5：在我國(guó)是全球經(jīng)濟(jì)失衡承擔(dān)者的情況下，世界經(jīng)濟(jì)越全球化，全球經(jīng)濟(jì)失衡越嚴(yán)重，我國(guó)外貿(mào)失衡越嚴(yán)重，即世界經(jīng)濟(jì)不斷全球化是我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因。

命題6：在我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡承接者的情況下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)越全球化，我國(guó)所承擔(dān)全球經(jīng)濟(jì)失衡的份額越大，我國(guó)外貿(mào)失衡越嚴(yán)重，即我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速全球化是我國(guó)外貿(mào)失衡加劇的原因。

四、失衡加劇原因的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）時(shí)間序列數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

實(shí)證研究采用樣本期為1978～2008年的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司網(wǎng)站和各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.變量說明。CHNEX為中國(guó)凈出口與中國(guó)GDP之比，表示中國(guó)外貿(mào)失衡程度，WNEX為世界各洲凈出口絕對(duì)值之和與世界GDP總額之比，表示全球經(jīng)濟(jì)失衡程度.CHOPEN為中國(guó)進(jìn)出口總額與中國(guó)GDP之比，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化程度的衡量指標(biāo)，WOPEN為世界進(jìn)出口總額與世界GDP之比，作為世界經(jīng)濟(jì)全球化程度的衡量指標(biāo)。

2.各變量的單位根檢驗(yàn)。在協(xié)整檢驗(yàn)之前首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，ADF單位根檢驗(yàn)的結(jié)果表明，所有變量都是一階單整序列，見表4。

3.協(xié)整檢驗(yàn)。由于這里對(duì)兩個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，可以采用EG兩步法：第一步，用OLS方法回歸得到全球經(jīng)濟(jì)失衡和我國(guó)外貿(mào)失衡的方程式，見表5。

第二步，對(duì)以上三個(gè)回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。回歸方程（1）殘差的ADF值-3.9359，回歸方程（2）和（3）殘差的ADF值分別為-4.3914和-3.5941，采用的檢驗(yàn)形式是無截距無斜率和滯后1期，滯后期①失衡形成原因（即命題l和3）不適合實(shí)證研究證明，并且根據(jù)以上的邏輯分析已得到充分證明。這部分主要運(yùn)用實(shí)證研究來驗(yàn)證失衡加劇的原因（即命題2、5和6）。根據(jù)AIC和SC最小的準(zhǔn)則確定，根據(jù)Mackinnon（1991）通過模擬試驗(yàn)得到的臨界值表，5%顯著水平下三個(gè)變量的臨界值為-3.56，這三個(gè)回歸方程殘差的ADF檢驗(yàn)值都小于臨界值，表明這三個(gè)方程都是協(xié)整方程。

注：檢驗(yàn)形式C、T、L分別表示ADF檢驗(yàn)方程的常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)和滯后階數(shù)，N表示不包括時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)。由AIC值和SC值達(dá)到最小的原則來確定ADF檢驗(yàn)的滯后階數(shù)。**表示5%的水平上顯著，***表示1%的水平上顯著。

表5：全球經(jīng)濟(jì)失衡和我國(guó)外貿(mào)易失衡的回歸方程式被解釋變量截距項(xiàng)WOPENCHOPENR2Adu-R2F-statD-W

（1）WNEX-1.78830.0803

0.71710.707373.50680.5506

（-4.3255）***（8.5736）***

（2）CHNEX-10.64590.2757

0.73750.728581.49311.1588

（-7.8971）***（0.0305）***

（3）CHNEX-3.05080.1278

0.51940.502831.34010.7312

（-3.5624）***（5.5982）***

注：小括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為t檢驗(yàn)值，***表示在1%的水平下顯著，**表示在5%的水平下顯著。

4.格蘭杰因果檢驗(yàn)。由于WNEX與WOPEN之間、CHNEX與WOPEN之間、CHNEX與CHOPEN之間存在協(xié)整關(guān)系，可以對(duì)這三組變量進(jìn)行兩個(gè)變量之間的格蘭杰因果檢驗(yàn)。

（1）檢驗(yàn)世界經(jīng)濟(jì)全球化加深是否是全球經(jīng)濟(jì)失衡加劇的格蘭杰原因。如表6的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在最優(yōu)滯后期為2期時(shí)WOPEN是WNEX的格蘭杰原因，在最優(yōu)滯后期為2期時(shí)WNEX不是WOPEN的格蘭杰原因，這說明世界經(jīng)濟(jì)全球化加深是全球經(jīng)濟(jì)失衡加劇的格蘭杰原因，反之不成立，命題2得證。

（2）檢驗(yàn)世界經(jīng)濟(jì)全球化加深是否是中國(guó)外貿(mào)不平衡惡化的格蘭杰原因。如表6的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在最優(yōu)滯后期為3期時(shí)WOPEN是CHNEX的格蘭杰原因，在最優(yōu)滯后期為4期時(shí)CHNEX不是WOPEN的格蘭杰原因，這說明世界經(jīng)濟(jì)全球化加深是我國(guó)外貿(mào)失衡惡化的格蘭杰原因，反之不成立，命題5得證。

（3）檢驗(yàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化加深是否是中國(guó)外貿(mào)失衡惡化的格蘭杰原因。如表6的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在最優(yōu)滯后期為1期時(shí)CHOPEN是CHNEX的格蘭杰原因，在最優(yōu)滯后期為1期時(shí)CHNEX不是CHOPEN的格蘭杰原因，這說明中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化加深是我國(guó)外貿(mào)失衡惡化的格蘭杰原因，反之不成立，命題6得證。

（二）橫截面數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

根據(jù)橫截面數(shù)據(jù)可知，一般而言，東部省份開放度大，外貿(mào)順差大；中西部省市開放度小，外貿(mào)順差小甚至為逆差。下面用橫截面數(shù)據(jù)回歸檢驗(yàn)開放度是否是造成外貿(mào)失衡的原因，即驗(yàn)證命題6。

使用的是2008年的我國(guó)各省份的橫截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒.2009》。所涉及變量有：NEX為我國(guó)各省份的凈出口（各地區(qū)按經(jīng)營(yíng)單位所在地分的貨物凈出口），單位為億美元；OPEN為我國(guó)各省份的開放度，為各省份的進(jìn)出口總額與GDP之比。

注：上下兩個(gè)組成的一組數(shù)字，上面數(shù)字表示F-統(tǒng)計(jì)值，下面用小括號(hào)括住的數(shù)字表示其相伴概率。***表示1%的水平上顯著，料表示5%的水平上顯著。最優(yōu)滯后期數(shù)根據(jù)格蘭杰因果檢驗(yàn)方程的AIC準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則最小的原則來確定。

為了消除異方差的影響，NEX對(duì)OPEN回歸采用加權(quán)最小二乘法回歸，以O(shè)LS回歸殘差絕對(duì)值的倒數(shù)作為權(quán)數(shù)。加權(quán)最小二乘法的回歸結(jié)果為①：

NEX=-20.1097+531.29750PEN（1）

（一8.0151）***（18.8057）***

R2=0.9803Adjusted-R2=0.9796F-stat=353.6533D-Wstat=1.9478

（小括號(hào)里面的數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)值，***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著）

（1）式回歸方程表明，當(dāng)某省市的開放度越大，代表經(jīng)濟(jì)全球化程度越高，則該地區(qū)貿(mào)易順差額越大，命題6得證。

五、調(diào)整我國(guó)貿(mào)易失衡的新思路

綜上所述，不平等（不平衡）的國(guó)際分工，是全球經(jīng)濟(jì)失衡的原因；我國(guó)由于位于國(guó)際分工價(jià)值鏈中的低端位置，使我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的承擔(dān)者，這是我國(guó)外貿(mào)失衡的原因。經(jīng)濟(jì)越全球化，國(guó)際分工越深入，全球經(jīng)濟(jì)失衡和我國(guó)外貿(mào)失衡便會(huì)加劇。一言蔽之，無論是對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)還是對(duì)于中國(guó)外貿(mào)收支，國(guó)際分工導(dǎo)致失衡，經(jīng)濟(jì)全球化深化導(dǎo)致失衡加劇。

在不平等（不平衡）的國(guó)際分工格局下，以往調(diào)節(jié)外貿(mào)失衡的政策（包括人民幣升值和大宗采購）沒有收到預(yù)期效果，需要采取新措施來調(diào)節(jié)外貿(mào)失衡，具體包括：

（一）沿海發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)適度削減加工貿(mào)易規(guī)模

由于我國(guó)外貿(mào)順差主要來源于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的加工貿(mào)易，并且加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用有限，因此我國(guó)應(yīng)適當(dāng)壓縮加工貿(mào)易規(guī)模。如表7所示，沿海經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)6個(gè)省市的加工貿(mào)易出口額占了我國(guó)加工貿(mào)易出口總額的84.2%，除天津之外其他5個(gè)省市的加工貿(mào)易凈出口占了我國(guó)加工貿(mào)易凈出口總額的80.8%。并且，與一般貿(mào)易相比，由于加工貿(mào)易兩頭在外，對(duì)當(dāng)?shù)仄渌袠I(yè)的拉動(dòng)作用較小，適度縮減加工貿(mào)易規(guī)模對(duì)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的影響較小。

可以從存量和增量?jī)煞矫鎭磉m度縮減沿海發(fā)達(dá)地區(qū)加工貿(mào)易規(guī)模。從存量來看，沿海地區(qū)可以通過提高一線工人工資或福利等方法來減少加工貿(mào)易。從增量來看，由于加工貿(mào)易多屬于低端產(chǎn)能，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)在新引入的外資中應(yīng)逐步降低從事加工貿(mào)易外資的比重，不斷提高利用外資的質(zhì)量，加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。根據(jù)中國(guó)海關(guān)總署的數(shù)據(jù)，2008年外商投資企業(yè)以加工貿(mào)易方式進(jìn)出口為8906.1億美元，占當(dāng)年我國(guó)加工貿(mào)易總額的84.5%。

（二）沿海發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)當(dāng)使提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與淘汰加工貿(mào)易產(chǎn)能兩者步調(diào)一致

沿海發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰加工貿(mào)易低端產(chǎn)能應(yīng)與發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，并且兩者步調(diào)保持一致。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)積極發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)，一方面可以減少甚至抵消淘汰部分加工貿(mào)易產(chǎn)能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成的不利沖擊，另一方面可以提升沿海發(fā)達(dá)地區(qū)在國(guó)際分工價(jià)值鏈的位置，減少我國(guó)外貿(mào)失衡（根據(jù)命題4）。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰加工貿(mào)易產(chǎn)能的速度應(yīng)與發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)的速度相協(xié)調(diào)，如果淘汰過快對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成過大沖擊，溝汰過慢不利于我國(guó)貿(mào)易失衡調(diào)節(jié)。另外，加工貿(mào)易企業(yè)的調(diào)節(jié)應(yīng)采取區(qū)域差別對(duì)待策略，對(duì)于中西部地區(qū)，由于加工貿(mào)易規(guī)模小，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，因此無須限制其加工貿(mào)易的發(fā)展。

注：占比指北京、天津、上海、江蘇、浙江和廣東之和在全國(guó)的比重，但（①的統(tǒng)計(jì)不包括天津。數(shù)據(jù)來源：各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

（三）通過多國(guó)共同的政策調(diào)整來減少我國(guó)的外貿(mào)失衡

根據(jù)以上分析可知，我國(guó)外貿(mào)失衡是世界多個(gè)國(guó)家綜合作用的結(jié)果，我國(guó)只不過以中低端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)融人國(guó)際分工，使我國(guó)成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的主要承擔(dān)者。因此，我國(guó)不能成為調(diào)控全球經(jīng)濟(jì)失衡的唯一責(zé)任人，作為造成世界失衡的多個(gè)國(guó)家和地區(qū)同樣有責(zé)任成為全球經(jīng)濟(jì)失衡調(diào)節(jié)的共同承擔(dān)者，也就是說，應(yīng)當(dāng)在世界范圍內(nèi)建立各國(guó)共同調(diào)節(jié)全球失衡的互相協(xié)調(diào)機(jī)制，共同制定政策共同協(xié)作來調(diào)節(jié)全球失衡，這樣才能收到更為明顯的效果。