知識轉移與企業自主創新范文
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論文摘要：知識轉移作為配置知識的基本手段，實現了知識供需雙方的交流、互動和知識的轉化。擴展了企業的知識存量，是企業持續創新的動力源泉。企業要提高自主創新能力，既要加強自身科技創新的研究，也要依賴于廣泛、深入的知識轉移。所以，一方面要促進企業知識吸收、轉化為自主創新能力的提高；另一方面。要保持創新思想的多樣性。這樣才有利于企業突破核心技術剛性，實現跨越式發展。
自主創新能力提高的基礎是創新主體必須具備創造新知識的能力。聯合國著名的千年計劃“科學、技術和創新”項目組于2005年發表了《創新——知識促進發展》的報告，強調了知識和創新對于每個國家發展的極端重要性。現代科學技術發展的自身特點以及模塊化技術的迅速發展，使技術創新對現有技術發展水平的依賴性越來越高，技術創新發展隨時間的變化不再是隨機的，而是累積性的，依賴于已有的知識存量。從這個意義上講，主動、自覺、大規模地轉移先進的知識，已成為提高自主創新能力的必要途徑。知識轉移是指知識跨越組織或個體邊界的有目的、有計劃的知識共享。知識理論把企業看作是一個由不同類型、不同水平的知識所構成的復雜系統，企業必須不斷地進行知識轉移，發展各種各樣的知識來獲得競爭優勢。
一、知識轉移的形式、渠道和重要性
(一)知識轉移的形式
根據知識管理理論，一般將知識分為顯性知識和隱性知識兩類。顯性知識是指可以用語言、文字等形式記載在物質介質上并能以某種方式傳播的知識，具有確知性、客觀性、有形性和可表達性等特征。顯性知識易于文本化，可以通過多種傳輸中介(媒介)如課堂教學、遠程教育、書刊雜志、電視、電腦等進行傳遞和轉移，且轉移成本較低。所以，顯性知識的轉移障礙小且轉化率高。隱性知識是指難以用文字、語言、圖像等形式清晰表達的、不可能傳播或難以傳播的知識，存在于知識主體的潛在素質中，是知識主體長期積累的結果，具有高度個性化、非文檔化、難以共享等特征。它通常以經驗、感悟、技術訣竅、團隊默契、組織文化、慣例等形式存在。隱性知識的傳遞轉移比顯性知識困難得多，其傳遞和轉移需要采取合適的形式，需要反復多次才能完成。其轉移的形式也比較獨特，需要通過觀察、交流、示范、思考、嘗試、領悟等多次循環往復才能獲得。
斯德哥爾摩經濟學院的GunnarHedlund把知識轉移解釋為知識傳遞和轉換的一整套過程。華盛頓大學的Carayannis則稱知識轉移為互動性和連接性途徑。(1)傳遞(或連接)主要指相同知識類型之間的轉移。個人間分享隱性知識的過程，主要是通過觀察、模仿和親身實踐等形式；而顯性知識之間的傳遞是一種知識擴散的過程，主要通過分布式文檔管理、內容管理、數據庫等工具，將零碎的顯性知識進一步系統化，并用專業語言表述出來。通過傳遞整合，個人知識就上升為組織知識，因而能更方便地為更多人共享。(2)轉換(或互動)則是一種社會技術現象。它主要強調人和人之間各種隱性和顯性知識的相互轉化。隱性知識的顯性化表述，主要依賴于類比、隱喻和假設、傾聽和深度會談等方式；而顯性的組織知識轉化為組織中其他成員的隱性知識，可以通過團體工作、干中學和工作中培訓，將其用到工作中去，并創造出新的隱性知識。
(二)知識轉移的渠道
知識轉移在個人、團隊、組織等之間的不同層次相互展開，構成了創新網絡系統。知識轉移渠道主要包括：企業間合作、產學研合作研發、技術幫助、教育與培訓、人員流動、國際知識流動等。在上述知識轉移渠道中，前五種構成了自主創新系統的內部知識傳遞。(1)企業作為創新的主體，既是知識轉移的接受者，也是知識轉移的傳播者。在市場機制的激勵下，通過人力資源和技術儲備的相互補充。可形成豐富的技術資源、規模經濟和協同效應。(2)科研院所和高等院校作為企業創新的主要知識來源，其知識儲備向企業流動，并形成良好的反饋回路。這種轉移主要體現在企業作為技術需求方，而科研院所或高等院校作為技術供給方之間的合作，包括聯合研究、共享專利、合作出版以及其他非正式合作。(3)教育和培訓是知識生產、應用和傳播的重要環節。從根本上說，創新依賴于人的素質及創新思維能力的提高，必須通過教育和培訓造就一支高水平的人才隊伍和高素質的勞動者隊伍。知識的轉移必須通過教育和培訓才能得到螺旋式的升級和創新運用。(4)人員流動使人員及其所攜帶的知識(通常是隱性知識)得以轉移擴散。這種方式在創新系統中是十分關鍵的。而國際知識流動實現了自主創新系統的外部知識交流。國際知識轉移一般通過高新技術產品交易、技術許可轉讓、外國直接投資三種方式來實現。跨國公司成為推動先進技術由發達國家向發展中國家轉移的主力。為發展中國家企業的技術進步提供了良好機會。
(三)知識轉移的重要性
維娜·艾莉曾經說：“如同光的波粒二相性一樣，知識是‘實體’和‘過程’的統一體”。也就是說，知識既是靜態的實體，又是動態的過程。把知識視為過程，更多關注的是知識如何在傳遞和使用時，使其價值顯示出來。知識的可傳遞性和可激活性是知識應用的一個關鍵條件，同時也是進行知識開發的基礎。知識系統是一個動態系統，由于知識分工、知識分布的非均衡性，產生了知識的需求與供給。知識轉移作為配置知識的基本手段。實現了知識供需雙方的交流、互動和知識的轉化，使組織的知識存量得以擴展。李正風和曾國屏認為，“各種創新行為總可以抽象地理解為增進或利用已有知識存量的活動，因此，不同創新行為以及不同創新主體之間的互動總是伴隨著知識的流動和擴散。隨著社會的不斷知識化，知識流動逐漸成為創新主體相互作用的基本方式。”換句話說，知識只有通過轉移才能促進和推動自主創新。從而實現并放大其價值。
二、從知識到創新的傳導機制
組織知識創造理論指出，創新知識是通過隱性知識和顯性知識之間的相互作用創造出來的。日本學者Nonaka等(1995)根據這種知識劃分，提出了關于“知識創造”的完整模型(SECI模型)。該模型分為四種知識傳輸形式，即由顯性知識向顯性知識形態的轉移(結合Combination)、隱性知識向隱性知識形態的轉移(社會化Socialization)、顯性知識向隱性知識形態的轉移(內化Internalization)和隱性知識向顯性知識形態的轉移(外化Externalization)。這些轉移過程都伴隨著相應的轉移特點。即知識產生的特點。對知識的產生過程來說，知識的轉移和知識的創造其實就是一回事，知識的創造正是在其轉移過程中實現的。
一般地說，知識的產生總是從混沌狀態開始，并以個人隱性知識的形式來體驗和發展。個人的隱性知識體系由知識體系、記憶體系、感受體系、思維體系等共同構成，其形態往往是零散的和無序化的。這是一個龐大的混沌系統，隱藏著無數創新突破的可能。這種特定的知識體驗和發展需要社會化的過程，即需要知識主體之間通過觀察、模仿和實踐，相互交流隱性知識和共享經歷，在個體之間形成經驗傳授和擴散，促使經驗和技能本身得到發展，否則，可能會終止于自生自滅的狀態。在這一過程中，個體的能力和社會化的環境非常重要。從隱性知識向顯性知識的轉移，是一個外部化的過程。個體將自己的經驗、直覺和想象進行了歸納綜合。轉化為可以用語言描述和表達的內容，與群體中的其他成員形成知識共享。對于群體來說，這是一個將感性知識提升為理性知識的過程。由于外部化的明示特點，雖然掌握知識的個體的作用值得重視，但群體性的活動和能力顯得更為重要。顯性知識向顯性知識形態轉移的過程是一個群體活動的階段。因為，這時的知識轉移和創造只是把已經相當清晰的知識重新組合。在這一過程中，通過文檔、會議和交流等形式，知識將在組織成員之間進行交換和創造。知識轉移的實質就是將群體的顯性知識編輯為組織的顯性知識，并在組織范圍內進行廣泛傳遞和應用。顯性知識再次向隱性知識形態的轉移，則是一種螺旋式上升的過程，通常也是通過個體的創造性思維，基于已知科學對未知現象的思考過程。在這一過程中，員工將組織的一些規章制度、方法等真正內化為自己的“訣竅”，并應用于生產實踐，使整體的生產效率有一個較大幅度的提高。在這個階段，知識實現了在組織內部的共享，并拓寬和改變了個體的思維方式，使知識逐漸變為可根植于實踐行動、流程和戰略創新之中的隱性知識。一旦知識內化為思維方式或創新源地時，它就變成了組織最有價值的資產。
在企業知識創新活動中，可運用其中一些很關鍵的特點和規律。比如，在開發新產品的過程中，很明顯的知識創新在經歷混沌狀態知識之間的轉移后，個體的社會化活動十分重要。因此，可以組成一個由不同部門的關鍵技術人員參加的小組來進行實際的策劃，增強人為刺激產生新思想和新知識的可能。
三、自主創新依賴于知識轉移的廣度和深度
(一)自主創新依賴于知識轉移的廣度
廣泛地吸收多學科、多層次的知識，是企業保持創新思想多樣性、突破核心技術剛性、適應環境變化的有效措施。一方面，信息資源全球共享的發展態勢，使知識創新活動中的資源供給呈現出多樣化。這種多樣化主要表現為創新既有知識本身的不斷發展進化、新技術的產生，也有多種知識之間的滲透、交叉、綜合和相互作用，并實現體系化。許多創新管理的文獻已經表明，產品創新所牽涉的范圍越大，使用的技術越復雜，則越容易受到組織內外部變化的影響，從而對知識獲取、知識共享和知識支持的要求也越強烈。企業只有不斷地擴展知識邊界，才能保證各種思想在相互碰撞中產生足夠的交叉催化，為自主創新提供最大限度的可能。
另一方面，持續的競爭力需要不斷地更新創新模式。新的創新模式的產生過程，實質上是在創新系統產生的多樣性中進行選擇。企業只有獲得了豐富的知識存量和大量的外部信息，才能有針對性地篩選出具有戰略優勢的新的創新方向。目前我國很多高科技企業，在技術創新模式在競爭中奏效后，企業行為便明顯地具有路徑依賴和邊際搜尋傾向。其表現是，研發人員傾向于尋求邊際上的改進，在原有方案的“附近”尋求新的方案，而對行業領域最新的技術概念缺乏檢測，喪失了認知更廣闊領域的潛在可能性，導致新技術概念不能順利進入企業，因而阻礙了新的創新。
(二)自主創新依賴于知識轉移的深度
按照知識轉移理論的觀點，知識轉移可以形容為圍繞某種知識類型，或者標識著某種技術水平的一個知識群的擴散過程。比較典型的理論是把知識轉移活動看作三個有機過程組成的一個整體，即通用知識的轉移過程(即所轉移技術的支持性知識)，系統知識的轉移過程(即特定技術的轉移活動本身)，以及企業特有知識的轉移過程(即特定企業伴隨此項技術所發展的專有技術)。事實上，通常的技術貿易只能解決系統知識的轉移，而通用知識和企業特有知識的轉移一般是不能通過商業行為來完成，必須依靠本企業自身的技術投入和技術積累。沒有前后兩個轉移過程，那么整個技術轉移過程就不完整，往往也不會取得成功。同時，引進技術的企業還需要投入大量資源，為引進的技術建設內生環境，即所謂的消化吸收過程，這樣才能實現企業特有知識的轉移，否則，引進的系統知識難以長久發展。日本和韓國的工業崛起正是依靠兩國對引進技術的深度消化吸收，進而趕超技術輸出國，最終成為創新強國。
作為發展中國家，我國工業技術的進步也主要依靠引進技術和對引進技術的操作、模仿和創造過程來實現本國工業的自主技術力量。而要實現技術的深度轉移，需要做好以下幾個轉變：(1)從產品模仿轉變為技術模仿。產品模仿表現為對進口設備的高度依賴，而擺脫這種依賴，必須依靠引進方企業的努力，實現從產品模仿到技術模仿的轉變，使企業在充分消化技術的基礎上開發出新的產品。(2)從對技術因素的關注轉向對非技術因素的關注。完善我國企業制度，健全市場經濟體系，促使企業在正常商業經營和技術創新的基礎上展開競爭，將是激勵企業深入開展創新活動的關鍵環節。(3)從對低附加值技術的應用轉向對高附加值技術的應用。發展經濟學理論表明，應用高附加值技術將有利于促使一國工業邁上高增長的技術道路，并在相當長的一段時間內強化這種發展趨勢，形成高附加值技術的自主發展能力體系。
四、知識轉移對自主創新的促進和決定作用
(一)國際間知識轉移對自主創新的促進作用
當今世界經濟全球化、一體化的趨勢已不可阻擋，任何一個國家都不可能完全依賴本國力量把握技術發展的脈搏，需要通過國際間交流與合作來引進技術和知識。很多后進經濟體如韓國、日本、臺灣等的工業化歷程都表明，進口替代和技術追趕策略是促進本國技術發展、實現工業化的有效途徑。
依靠外來知識與技術引進可以更有效地促進東道國的技術升級。其作用表現在以下幾方面：(1)縮短研發和應用周期。現代技術更新換代的速度越來越快，知識爆炸、技術創新和擴散速度從來沒有像今天這樣迅速。新理論、新材料、新工藝、新方法的不斷出現，使知識老化的速度加快。在這種背景下，通過技術轉移直接或間接地獲得國外先進技術而節省了許多前期的研發成本，因此，其相對成本較低、花費的時間較少，可以較快地進入產業技術的前沿。(2)提高研發層次。新引進技術為本國技術創新提供了較高的平臺，從而推動了本國技術發展與國際接軌。(3)通過技術效應推動產業結構升級。技術關聯是產業關聯的核心因素，新引進技術通過前后向技術關聯直接帶動本國技術多維度發展和創新，從而推動工業產業升級。
(二)國家創新系統內部知識轉移對自主創新起決定性作用
從國外的成功經驗看，打造創新型國家應該有健全的國家創新系統發展戰略。OECD在1997年的《國家創新系統》報告中提出：“國家創新系統的概念基于這樣的前提：理解參與創新的各行為者之間的聯系是改善技術績效的關鍵所在。創新和技術進步是創造、傳播、應用各種知識的行為者之間錯綜復雜關系的結果。”可見，從某種意義上說，知識轉移效率是國家創新系統良性運行的關鍵所在。
知識轉移維系了國家創新體系的運行，對自主創新能力的提升起決定性的作用：(1)實現原始創新系統中知識的有效流動。原始創新系統主要是為創新體系提供原創性的知識、技術等研究成果，它是創新體系重要的活力來源。知識轉移可以使原始創新成果通過系統內的有效配置，不斷產生新的經濟增長點，有力地推動整個創新體系的良性運轉和持續成長。(2)知識轉移是創新系統內要素聯系的載體。創新過程是一個系統的過程，創新系統中的要素之間不是線性關系，而是互動關系，知識轉移主體呈現多樣化，知識轉移參與方之間的雙向交流漸趨密切。創新系統取得的績效在很大程度上取決于要素間的相互聯系。它們的聯系包括合作研究、人員交流、專利共享、購買裝備和其他各種渠道。可以說，要素聯系是創新系統的核心，它為知識轉移提供了基本的運作平臺。(3)知識轉移通過技術擴散實現產業發展效應。知識轉移使系統內創新的規模不斷擴大、活力不斷增強，因而實現了創新的擴散目標，最終使國家的科技實力和經濟實力不斷增強。
因此，要加快培育我國的自主創新能力，需要從國家整體、區域、產業和企業四個層面上實現知識的轉移與擴散。企業是創新的主體，從企業角度出發來加強其知識管理，實現知識在企業與企業之間、企業與科研單位等之間的轉移。通過加強企業間的知識轉移，有利于形成行業、區域內的知識共享，拓寬傳播渠道，進而推動國家整體創新能力的提高。
