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一、創(chuàng)新型國家建設(shè)與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然性

提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家是我國“十一五”時期的主要任務(wù)之一和重大戰(zhàn)略性目標(biāo)。辜勝阻教授首先指出，多重因素決定了當(dāng)前我國必須走一條有中國特色的自主創(chuàng)新道路。目前，我國的經(jīng)濟(jì)存在著“大而不強(qiáng)，快而不優(yōu)”問題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對外依存度較高。過去十年，中國質(zhì)優(yōu)價廉的出口產(chǎn)品給海外消費(fèi)者帶來極大的好處，留給自己的只是微薄加工費(fèi)和大量消耗及污染。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然依賴“兩頭在外，大進(jìn)大出”的出口加工業(yè)，始終處在“微笑曲線”的最底端，只分享了全球價值鏈中微薄的利潤。伴隨著能源約束、環(huán)境約束以及高成本時代的到來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本環(huán)境正在發(fā)生變化，中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展必然面臨著“高速增長與科學(xué)發(fā)展”的發(fā)展觀的選擇和“低勞力成本優(yōu)勢與創(chuàng)新品牌驅(qū)動”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的選擇。我們必須摒棄舊思路、舊模式，探索經(jīng)濟(jì)“又好又快”發(fā)展的新路子、新模式。這就要求必須重視自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家，走一條有中國特色的自主創(chuàng)新道路。

大連軟件園股份有限公司副總裁楊冬先生認(rèn)為，國家發(fā)展道路概括來講一般有三種：資源發(fā)展型、制造業(yè)依附型、創(chuàng)新發(fā)展型。一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的演化，應(yīng)逐步由資源型向依附型過渡并最終走上創(chuàng)新型的發(fā)展的道路。2006年，我國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額達(dá)到5287.5億美元，但在出口額和進(jìn)口額中，外資企業(yè)的比重分別達(dá)到88.1％和79.8％；在高技術(shù)產(chǎn)品出口中，加工貿(mào)易的比重達(dá)87.3％，占絕對主導(dǎo)地位，我國仍然是制造業(yè)依附型的國家。武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院簡新華教授進(jìn)一步分析指出，除了經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的需要外，克服高新技術(shù)引進(jìn)困難的需要、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的需要、滿足國內(nèi)市場需求和提高國際競爭力的迫切要求，決定了中國已經(jīng)進(jìn)入由引進(jìn)為主向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展階段。

當(dāng)前，我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家不僅具有必要性，也具有可行性。麥肯錫公司全球董事合伙人彭壯壯博士從當(dāng)前的國際潮流和世界信息化變革的趨勢分析了我國自主創(chuàng)新面臨的機(jī)遇。他認(rèn)為，全球范圍內(nèi)創(chuàng)新中心的多極化將是一股不可阻擋的國際潮流，創(chuàng)新平臺或工具的易獲得性、虛擬社區(qū)趨于強(qiáng)化及知識產(chǎn)權(quán)更難保護(hù)是信息社會的三大變革趨勢。在這種環(huán)境下，人才、信息、知識的全球流動將無處不在。簡新華教授進(jìn)一步從我國科學(xué)技術(shù)隊伍、技術(shù)水平、資金狀況、企業(yè)制度等自身條件出發(fā)，說明了我國已初步具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要的技術(shù)力量和基礎(chǔ)。

二、中國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題

1、企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的問題

當(dāng)前，創(chuàng)新的“國家意志”呼聲高漲，但是現(xiàn)實中企業(yè)自主創(chuàng)新的狀況并不樂觀。辜勝阻教授將當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新面臨的問題概括為：①動力不足，不想創(chuàng)新。我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三。99％的企業(yè)沒有申請專利。一些民營企業(yè)家感嘆，靠技術(shù)創(chuàng)新不如通過經(jīng)營房地產(chǎn)利潤來得快和高；靠引進(jìn)合資可以省時、省事。②風(fēng)險太大，不敢創(chuàng)新。“成三敗七，九死一生”是創(chuàng)新活動的典型特征。有關(guān)研究表明，約有50％的中小企業(yè)在創(chuàng)立的3年內(nèi)死亡了。中小企業(yè)面臨一種“生不快，長不大，活不長”的發(fā)展環(huán)境。民營企業(yè)普遍存在“創(chuàng)新恐懼癥”。有企業(yè)甚至認(rèn)為：“不創(chuàng)新是等死，創(chuàng)新也是找死”。此外，“你創(chuàng)新，我冒仿”的市場環(huán)境也讓企業(yè)不敢創(chuàng)新。③能力有限，不會創(chuàng)新。技術(shù)可以引進(jìn)，但技術(shù)創(chuàng)新能力卻不可能引進(jìn)。在江蘇調(diào)查表明：民企自主創(chuàng)新最大困難是“人才”瓶頸。全省70％以上的民營科技企業(yè)缺乏高級技術(shù)人才，35％的企業(yè)缺乏高級技術(shù)工人。④融資太難，不能創(chuàng)新。據(jù)調(diào)查顯示，86％的企業(yè)認(rèn)為貸款太難。民營中小企業(yè)提供了城鎮(zhèn)就業(yè)人口75％以上的就業(yè)機(jī)會，研發(fā)新產(chǎn)品超過全國的八成，但獲得的貸款只有全部貸款的10％左右。

簡新華教授贊同辜勝阻教授的觀點，認(rèn)為我國自主創(chuàng)新存在“政府熱心、企業(yè)不熱情”、“創(chuàng)新不多、能力不強(qiáng)、動力不足”的現(xiàn)實問題。他從四個方面分析了原因：一是自主創(chuàng)新比技術(shù)引進(jìn)難度更大。自主創(chuàng)新需要充足的資本、良好的技術(shù)基礎(chǔ)、高素質(zhì)的人才、完善的制度等一系列因素的支撐，難度較大；二是在特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)大量依賴于生產(chǎn)要素低成本的競爭方式；三是企業(yè)沒有形成規(guī)范、成熟的產(chǎn)權(quán)明晰、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、面向市場、優(yōu)勝劣汰的企業(yè)制度，在企業(yè)內(nèi)部也沒有建立起合理有效的激勵約束機(jī)制，對創(chuàng)新人員的激勵不足；四是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠，使得企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足，擔(dān)心創(chuàng)新成果被別人模仿、假冒，自己得不到應(yīng)有的回報，不愿花力氣創(chuàng)新。

2、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新分析

不同類型的產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)揮著不同的作用。支柱產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的總產(chǎn)出中占較大比例，對整個國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有舉足輕重的作用；新興產(chǎn)業(yè)代表著市場的新需求，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換起著導(dǎo)向性的作用。從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，與會的有關(guān)專家學(xué)者具體分析了我國的汽車產(chǎn)業(yè)和服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀。

汽車產(chǎn)業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)。辜勝阻教授認(rèn)為，與彩電行業(yè)“殺出一條血路”相比，我國的汽車產(chǎn)業(yè)的國產(chǎn)品牌的發(fā)展并不理想。在引進(jìn)外資以市場換技術(shù)的發(fā)展道路上，我國的很多汽車企業(yè)都存在著很高的技術(shù)對外依賴度，對外來技術(shù)的引進(jìn)過分依賴，企業(yè)逐漸失去了自主開發(fā)技術(shù)的激情與“夢想”，失去了創(chuàng)新的習(xí)慣。

湖北省信息產(chǎn)業(yè)廳副廳長、武漢理工大學(xué)胡樹華教授總結(jié)了世界各國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程，認(rèn)為其產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式基本上可以分為三種類型：純進(jìn)口消費(fèi)型、產(chǎn)業(yè)依附型和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型。他認(rèn)為前兩者不適合我國國情，主導(dǎo)型才是中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確選擇，強(qiáng)調(diào)自主技術(shù)、自主品牌、戰(zhàn)略性可持續(xù)發(fā)展。

服務(wù)外包是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的一條重要途徑。國內(nèi)外的實踐證明，服務(wù)外包是加快自主創(chuàng)新能力的有效途徑。以印度為例，隨著大量企業(yè)為客戶提供更為復(fù)雜和高端的信息技術(shù)外包服務(wù)，企業(yè)的研發(fā)能力、管理水平和創(chuàng)新能力快速提升。楊冬認(rèn)為，從世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展歷程來看，如果說制造業(yè)是中國迎接世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的第一輪，那么服務(wù)外包則是中國面臨的第二輪轉(zhuǎn)移的重大歷史機(jī)遇。大連軟件園的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)在全國居于領(lǐng)先地位，全市超過600家企業(yè)，8家服務(wù)外包企業(yè)超過2,000人，居全國首位，2007年實現(xiàn)軟件和信息服務(wù)銷售收入215億元，軟件出口7.2億美元。大連軟件和信息服務(wù)外包取得成功的核心在于“三大創(chuàng)新”：一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，二是體制創(chuàng)新，三是園區(qū)管理創(chuàng)新。結(jié)合這種成功模式，他進(jìn)一步指出服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)所推動創(chuàng)新活動與大連創(chuàng)新型城市建設(shè)的有效融合，并形象地概括為“推動一個產(chǎn)業(yè)，改變一座城市”。

三、創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量

在創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量上，辜勝阻教授認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及到全社會的各個領(lǐng)域和各個層面，需要充分發(fā)揮政府和民間兩股力量、兩種優(yōu)勢，激發(fā)全民族的創(chuàng)新精神，不斷提升自主創(chuàng)新能力。政府在創(chuàng)新中扮演了重要角色，目前我國總體上處于工業(yè)化中期階段，民間力量較為薄弱，絕大部分研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員應(yīng)由政府提供，政府需要在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮積極的作用。同時美國硅谷成長經(jīng)歷告訴我們，政府支持(如軍事采購)能夠極大促進(jìn)國家創(chuàng)新體系的發(fā)展完善。民間推動型創(chuàng)新是指由民間主體依據(jù)自身力量、技術(shù)水平和制度安排所實施的白下而上的創(chuàng)新，具有機(jī)制靈活、決策迅速以及政府主導(dǎo)型創(chuàng)新所無法比擬的貼近市場、反應(yīng)靈敏的優(yōu)勢。目前，我國民間創(chuàng)新有三種模式：一是溫州模式——草根階層通過其草根創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)的草根創(chuàng)新。中國草根創(chuàng)新最成功、最典型、最活躍的地區(qū)是民營經(jīng)濟(jì)之鄉(xiāng)浙江省，其中溫州模式是草根創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的典型代表；二是中關(guān)村模式——科技精英階層離開正式的組織“下海”辦企業(yè)、通過科技創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)的民間精英創(chuàng)新；三是深圳模式——來自各地的城市移民在實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)夢想中推動了民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。我國的民間創(chuàng)新是同廣大的中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)連在一起的，民間創(chuàng)新往往在草根創(chuàng)業(yè)中得以實現(xiàn)，14萬民營科技企業(yè)已經(jīng)成為民間創(chuàng)新的生力軍。

彭壯壯博士從民間力量推動創(chuàng)新的角度出發(fā)，認(rèn)為打造開放式創(chuàng)新模式——“全民”創(chuàng)新的平臺和“全民”評比的機(jī)制將是在新一輪全球創(chuàng)新中勝出的必要條件之一。以日本移動通信i-mode為例，DoCoMo鼓勵成千上萬的合作伙伴百花齊放地創(chuàng)新，最終使i-mode形成了一個能夠持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)系統(tǒng)，進(jìn)而極大地培養(yǎng)了客戶的忠誠度和鼓勵了用戶的使用。他還認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新要有效利用全民創(chuàng)新的原動力，扶持政策和融資體系要向全民創(chuàng)新的模式延伸，中國在利用全民創(chuàng)新上有著獨(dú)一無二的優(yōu)勢和廣闊的前景。

胡樹華教授則結(jié)合汽車產(chǎn)業(yè)強(qiáng)調(diào)了政府主導(dǎo)的力量。他認(rèn)為，目前汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展迫切需要國家工程。他提出了國家汽車創(chuàng)新工程(NationalAutomotiveInnovationProject，簡稱NAIP)，就是圍繞中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，由國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)組織官產(chǎn)學(xué)研大聯(lián)合，在5-10年內(nèi)投資500億，800億元，抓住汽車技術(shù)轉(zhuǎn)型換代的契機(jī)，依托已有的汽車技術(shù)基礎(chǔ)和高新技術(shù)優(yōu)勢，通過強(qiáng)有力資金支持和科學(xué)的組織管理，動員全國的科技力量和有效資源，協(xié)作攻關(guān)、重點突破，力圖在新能源、微電子、新材料等幾個局部領(lǐng)域取得世界級的進(jìn)步和創(chuàng)新，真正擁有汽車技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，以搶占新一代汽車技術(shù)的制高點。他建議，由國家發(fā)改委牽頭組織相關(guān)部委，制定NAIP計劃，專班、專款、專項推進(jìn)實施；借鑒美國新一代轎車計劃(PNGV)由總統(tǒng)主持的經(jīng)驗，成立國務(wù)院NAIP領(lǐng)導(dǎo)小組，聯(lián)動實施國家汽車創(chuàng)新工程；從政府采購到全民意識，倡導(dǎo)購買自主品牌國產(chǎn)車。新晨

四、創(chuàng)新型國家建設(shè)的制度安排

提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家既需要制度創(chuàng)新也需要技術(shù)創(chuàng)新，但在轉(zhuǎn)型時期，制度重于技術(shù)。與會的各界人士就如何完善自主創(chuàng)新的制度安排進(jìn)行了交流。

辜勝阻教授認(rèn)為，建設(shè)創(chuàng)新型國家必須依靠制度創(chuàng)新。要通過一系列的財稅扶持政策，建立利益補(bǔ)償機(jī)制，解決民營企業(yè)的創(chuàng)新動力問題；完善風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，大力發(fā)展風(fēng)險投資事業(yè)，加大對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與激勵，分擔(dān)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，降低創(chuàng)新成本；通過建立合作機(jī)制，鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)進(jìn)行技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，實施有效的產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)開放創(chuàng)新，提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力；重構(gòu)為創(chuàng)新服務(wù)的金融體制，盡快推出創(chuàng)業(yè)板市場，發(fā)展各類技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場解決民營企業(yè)創(chuàng)新融資難問題。從多方面激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，使自主創(chuàng)新真正成為民營企業(yè)的內(nèi)在需求，由“要我創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獎?chuàng)新”的行為模式。

華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院張建華教授也認(rèn)為，建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點，其中體制機(jī)制創(chuàng)新是關(guān)鍵。創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)、創(chuàng)新投融資體制機(jī)制、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚體制、創(chuàng)新人才激勵機(jī)制對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。他建議，要修訂并完善高技術(shù)企業(yè)認(rèn)定制度，合理配置科技資源，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的動力機(jī)制，改革科研人員流動體制機(jī)制，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體制機(jī)制；完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展雁行產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略，合理布局園區(qū)，推動高新園區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”。

簡新華教授認(rèn)為，建設(shè)創(chuàng)新型國家在實現(xiàn)機(jī)制方面，要以市場機(jī)制為主，更好地發(fā)揮政府的作用；完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，增大研發(fā)投入；發(fā)揮高新科技開發(fā)區(qū)的先導(dǎo)作用；走“產(chǎn)、學(xué)、研”相結(jié)合的道路；在增強(qiáng)創(chuàng)新動力方面，要合理提高生產(chǎn)要素價格。形成合理的資源價格；完善企業(yè)制度尤其是國有企業(yè)制度；改進(jìn)針對創(chuàng)新人員的激勵手段；加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

文化作為一種重要的非正式制度，在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用。研究表明，硅谷的成功是一種文化現(xiàn)象。硅谷的不可復(fù)制性很大程度上源于其文化的根植性。辜勝阻教授總結(jié)指出，區(qū)域創(chuàng)新體系除了機(jī)構(gòu)實體如企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等之外，還有支撐體系，創(chuàng)新文化是創(chuàng)新體系的重要支撐體系。由創(chuàng)新文化構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)文化是區(qū)域創(chuàng)新體系的“軟因素”和“軟實力”。制度與文化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。浙江民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，既極少依靠外資、也少有上市公司，更沒有特區(qū)政策，完全是依靠自身力量發(fā)展起來的，根植性很好，競爭力很強(qiáng)。這背后的原因就在于浙江地區(qū)的區(qū)域文化中有強(qiáng)烈的創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)意識、流動偏好、開放思維、合作意識和信用觀念。硅谷地區(qū)鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化是硅谷獲得成功、成為世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群典范的關(guān)鍵性因素。因此，建設(shè)創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型城市必須高度重視重塑區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化，培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神。