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摘要：文章從企業科技項目特點著手，通過文獻研究、德爾菲法相結合構建了一套包含一級指標3項、二級指標10項的企業科技項目后評估指標體系，并研究了指標體系的標度設計及指標權重的確定。文章以驗收完成1-3年內的麗水市企業科技項目為例，探討了該評價指標體系的具體應用情況，以期為科技管理部門后續對企業項目立項、驗收等管理提供一定的決策依據。

關鍵詞：企業科技項目；后評價；指標體系；德爾菲法；層次分析法

隨著黨的十八大明確提出要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略以來，科技創新逐漸擺在國家發展的核心位置，而企業作為自主創新的主體，企業科技項目的重要性不言而喻。2018年，全國企業研發經費支出15233.7億元，比上年增長11.5%，占全社會研發經費支出的比重高達77.4%。科研經費投入力度不斷加大，對企業研發項目的補助也在逐年增加。企業科技項目績效評價作為科技項目管理的重要環節，不僅有助于提高財政資金使用效益，更可以為科技管理部門對于后續支持立項、撥款等決策提供一定的參考依據。

1國內外科技項目績效評估發展現狀分析

關于科技項目績效評價指標體系的構建，國內外學者主要是從整體上研究財政支出績效評價指標體系，并提出針對不同對象建立績效評價指標體系及評價方法。肖利認為科技項目的產生是以科技活動為基礎，同樣具有多樣性，因此要評價科技項目，必須采取先分類再評價的方法，分類原則遵循同類型可比、不同階段分類及價值導向分類[1]。張軍果等基于科技項目后評價視角分別給出了基礎研究、應用研究、試驗發展和研發成果轉化四類項目的績效評估體系[2]。張小菁將地方科技計劃項目劃分為技術開發類和科技支撐類，并從效益和管理兩個方面構建了績效評價指標體系和評價模型[3]。田時中等提出從財政資金資助的項目使用單位進行分類，構建財政支持企業項目和財政支持事業單位項目績效評價指標體系。關于科技項目后評價，國內外學者研究方向主要是評價科技項目績效，并根據績效評價結果對各個項目進行橫向對比。陳國偉綜合利用同行評議法、層次分析法、對比法等后評估方法建立了一套包含技術價值、綜合效益、人才培養、科技管理四個一級指標和若干二級指標、三級指標的后評估指標體系。曾立波等結合研發目的與成果特點，將管道科技項目分為基礎與超前類、安全保障類、一般應用類、產品類、經濟信息與標準類5類，采用層次分析法，結合專家評分與技術成熟度，建立后評價指標體系。

2企業科技項目后評價指標體系構建

2.1指標體系構建原則

（1）系統性原則。評價指標應能從系統的角度，綜合地反映科技項目績效的整體情況，既要能反映直接效果，又要能反映間接效果，以保證綜合評價的全面性。評價指標應構成有一定聯系的若干層次，保證整個指標體系具有較強的系統性。（2）科學性原則。評價指標體系應該能客觀真實地反映出科技項目所帶來的各方面影響程度和評價的目標，不能憑空設計。（3）導向性原則。科技計劃項目績效評價指標系統要貫徹國家、省、市有關政策，在財政資金方面應發揮宏觀調控的導向性作用。（4）定性定量相結合原則。在實際運用中，定性指標和定量指標都不是完美的，基本都需要將定性指標和定量指標結合起來用。一般來說，都是先用定性指標大致判斷對象的總體情況，然后再根據定量指標對定性評價的方法進行驗證，從而得到較為客觀準確的評價結果。（5）可操作性原則。科技項目管理是一項較為日常且頻繁開展的科技管理活動，科技項目績效評價又是科技管理的重要內容之一。為了保證科技項目績效評價指標體系的實用性及適用性，評價指標體系既要做到簡繁適中，計算方法簡便易行，也要保證所需的數據易于采集，數據獲得成本不高等，方便日常長期開展。

2.2構造指標體系

在篩選評級指標時，既要注意指標的可行性，還要分析各個指標之間的關系，注重指標的代表性。指標體系的構造過程可分為評價指標的初選和指標體系的完善兩個階段。指標體系的初選主要是文獻查閱法，通過查閱文獻資料了解各地的科技計劃項目后評價指標體系，遵照指標體系構建的幾大原則，主觀初步確定指標體系。指標體系的完善主要是針對初選指標可能存在一定的主觀偏頗，在初選指標的基礎上通過一定的方法進一步完善指標體系，保證其科學性。本文采用德爾菲法對初步擬定的指標體系進行匿名評議。

2.3指標權重的確定

對于科技項目績效評價的方法，目前較有代表性的方法有層次分析法、德爾菲法、主成分分析法、模糊綜合評價法等，其中影響最大、應用最多的是層次分析法。層次分析法是一種定性和定量相結合、具備系統化和層次化的分析方法。它適用于難以用定量指標進行分析的復雜問題，并且具有可靠度較高、誤差較小的優點，是一種行之有效的確定指標權重系數的方法。但是層次分析法受主觀因素影響較大，并且評價工作量和評價準確性較易受評價對象數量影響。為了使指標權重更加科學合理，本文在構建評估指標體系的基礎上，采用層次分析法（AHP）和德爾菲法進行評價指標權重的計算。先由專家對指標體系中各個指標的重要性進行排序，再行利用層次分析法（AHP），形成判斷矩陣，計算各層指標的權重集，并進行一致性檢驗CI<0.1，確定指標權重。

2.4指標評分標準的確定

評價指標評分標準作為評判依據，應確?？陀^性、公正性和易操作性。本文的評分標準以幾年來申報重點研發項目的企業或地區平均水平為基準，參考浙江省麗水市地方標準《科技項目績效評價規范》對各指標的指標區間進行標度。企業科技項目注重的是新產品、新技術、新工藝的開發研究，通過德爾菲法，最終將企業科技項目后評價指標體系分為以下三個部分。一是項目成果，主要包括論文或專著、知識產權、項目獲獎情況。二是項目綜合效益，主要包括已獲直接經濟效益、成果轉化應用效果、人才培養、社會效益、帶動后續資金投入。三是技術價值，主要包含技術水平、技術推廣情況。

3企業科技項目后評估實證研究

本文選取了5個麗水市科技局驗收后1-3年的企業重點研發計劃項目進行績效后評價試評價。通過設計問卷調查表以及查閱項目驗收材料相結合的方式可以更為真實客觀地獲得企業的指標完成情況。被研究的5個項目中，有1個項目研發的新產品已停產，新技術已閑置，其余4個項目的產品均處于推廣或批量生產階段，技術處于使用階段，說明其余4個項目的成果均處于應用階段。通過對5個項目各個指標的完成情況進行打分，可以得出5個項目的綜合評價得分分別為4.56、4.84、1.33、6.23、5.62，按照等級劃分，有2個項目評級為“良好”，2個項目評級為“合格”，1個項目評級為“不合格”。

4啟示與建議

本文的特色之處在于：一是所構建的科技計劃項目績效評價指標體系借鑒了包括國家自然科學基金、國家社科基金績效評價、麗水市地方標準科技項目績效評價規范等眾多國內相關研究成果，能夠較為系統全面地反映科技計劃項目取得的績效情況。二是常規的項目后評價體系基本都是過程評價與結果評價相結合，導致項目后評價指標體系類似撒胡椒面，沒有側重點?？紤]到在項目驗收后1-3年的指標體系里再次評價項目過程相關指標意義不大，本文的項目后評價著重考察項目績效成果。三是在評定方法上，為了克服主觀偏見，將層次分析法和德爾菲法相結合用于確定評價指標權重，并運用綜合指數法進行綜合評價。通過軟科學項目“麗水市企業科技項目后評價指標體系構建及應用研究”的實證研究表明，本文提出的企業科技項目后評價指標體系較為科學、合理、客觀，能夠真實反應企業科技項目實施的效果和效益，為科技管理部門后續對企業項目立項、驗收等管理提供一定的決策依據。

參考文獻：

[1]肖利.試論國家科技項目的分類評價、目標評價和程序規范[J].科學學與科學技術管理，2004，25（3）：12-15.

[2]張軍果，任浩，謝福泉.項目后評價視角下的財政科技項日績效評估體系研究[J].科學學與科學技術管理，2007（02）：14-20.

[3]張小菁．地方科技計劃項目績效評價研究[J]．科技管理研究，2010（21）：201-204.

作者：章莉 孟月志 單位：麗水市科技發展研究中心 麗水市科技創新服務中心