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摘要:以技術(shù)性貿(mào)易措施為代表的非關(guān)稅壁壘給我國的出口企業(yè)帶來了持續(xù)的負(fù)面影響。提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，實現(xiàn)出口企業(yè)的技術(shù)升級是克服國外技術(shù)性貿(mào)易措施的最佳方法。本文基于國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，利用PSM－DID模型實證分析了國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。實證結(jié)果表明，國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。

關(guān)鍵詞:技術(shù)性貿(mào)易措施；技術(shù)創(chuàng)新；PSM－DID；模型

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，以技術(shù)性貿(mào)易措施為代表的非關(guān)稅壁壘已成為影響當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素之一，給我國的出口企業(yè)帶來了持續(xù)的負(fù)面影響。根據(jù)原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局出版的《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告》顯示，2016年我國有34%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，其中因國外技術(shù)性貿(mào)易措施而造成的直接損失額和新增成本分別高達3265億元和2047億元。如何有效應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施是我國出口企業(yè)當(dāng)前亟需解決的一個重要問題。由于進口國實施技術(shù)性貿(mào)易措施會提高進口國市場的準(zhǔn)入門檻，增加出口國企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而在一定程度上限制了進口。因此，目前大多數(shù)研究技術(shù)性貿(mào)易措施的文獻都將其視為貿(mào)易壁壘，研究其對國際貿(mào)易產(chǎn)生的負(fù)面影響。然而，經(jīng)驗證據(jù)顯示，一些出口企業(yè)在受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施“倒逼機制”的影響下被迫進行技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)了產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級。部分出口企業(yè)還因通過產(chǎn)品升級跨過了進口國的技術(shù)性貿(mào)易措施門檻，從而獲得了更大的出口市場份額。因此，深刻認(rèn)識并積極發(fā)揮國外技術(shù)性貿(mào)易措施對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用，將有助于我國出口企業(yè)有效應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施，實現(xiàn)出口企業(yè)的技術(shù)升級，提高企業(yè)的國際競爭力。

二、文獻綜述

技術(shù)性貿(mào)易措施對技術(shù)創(chuàng)新影響的理論研究最早可以追溯到20世紀(jì)90年代，Moore＆Michael(1996)首先提出了技術(shù)性貿(mào)易措施有助于促進技術(shù)進步;Calvin＆Krissoff(1998)通過研究指出，以反傾銷(ATD)為主的非關(guān)稅壁壘會激勵出口企業(yè)進行更多的技術(shù)創(chuàng)新活動。而在國內(nèi)，黃伣麗、王曉紅(2006)認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來新的技術(shù)指引與研究思路，從而增加了企業(yè)的研發(fā)動力;李平(2014)等認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易措施會形成“倒逼機制”，迫使企業(yè)為求市場準(zhǔn)入而進行積極的技術(shù)創(chuàng)新。在實證分析方面，杜凱等(2009)通過對1995～2006年我國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)實證分析發(fā)現(xiàn)，以技術(shù)性貿(mào)易措施和反傾銷為代表的非關(guān)稅壁壘大大刺激了我國企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的意愿，但該“創(chuàng)新意愿”存在一定的國別差異。在面對發(fā)達國家的非關(guān)稅壁壘時，我國出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿更為強烈;徐惟等(2018)基于時間序列分析方法，對我國醫(yī)藥行業(yè)在2002～2014年面臨的技術(shù)性貿(mào)易措施與技術(shù)創(chuàng)新水平進行研究時發(fā)現(xiàn)，國外的技術(shù)性貿(mào)易措施對我國醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的積極影響。目前，國內(nèi)有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究相對較少，且已有的定量分析極少涉及到企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)。有鑒于此，本文通過國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，基于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)來實證研究國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、估計方法與數(shù)據(jù)統(tǒng)計

(一)TFP的測算由于全要素生產(chǎn)率(TFP)是目前研究企業(yè)技術(shù)水平較常見的變量，因此本文的實證研究將選擇TFP作為企業(yè)技術(shù)水平的變量。鑒于OLS方法與固定效應(yīng)方法都由于內(nèi)生性問題的存在而出現(xiàn)參數(shù)估計偏誤的問題，本文將選擇LP法對企業(yè)的TFP進行估算。模型構(gòu)建在兩要素的C－D生產(chǎn)函數(shù)之上，回歸變量中增加時間趨勢的控制變量:為勞動力，Ait為企業(yè)的TFP，Yeart為時間趨勢，eit為隨機擾動項。

(二)DID模型與PSM－DID模型國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可看作一項進口國政府監(jiān)管對我國的出口企業(yè)實行的“準(zhǔn)自然實驗”，本文將采用雙重差分(DID)方法來對此進行分析。DID模型如(2)式所示:其中，TFPit為解釋變量，代表出口企業(yè)的技術(shù)水平;TBTi為虛擬變量，用來區(qū)分控制組樣本與處理組樣本，其中TBTi=1代表處理組樣本，即受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的出口企業(yè)，TBTi=0代表控制組樣本，即不受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的出口企業(yè);θt為時間虛擬變量，用來區(qū)分技術(shù)性貿(mào)易措施影響前后的時間;Xit為其他控制變量，包括企業(yè)總資產(chǎn)ln(assetit)、企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值ln(outputit)以及企業(yè)的員工數(shù)ln(employeeit)，εit為隨機誤差項。由于我國出口企業(yè)是否會遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響并非完全隨機，處理組樣本和控制組樣本之間可能存在內(nèi)生性問題，從而導(dǎo)致DID模型的估計結(jié)果出現(xiàn)偏誤。對此，本文將選擇使用傾向得分匹配(PSM)與DID模型相結(jié)合的方法來解決上述的樣本內(nèi)生性問題，先通過Probit模型和可重復(fù)抽樣的最近鄰匹配法，在控制組樣本中選取與處理組樣本更加匹配的對象，然后利用PSM－DID模型進行估計。綜合考慮了對控制組樣本和處理組樣本具有影響的因素，本文采用基于可重復(fù)抽樣的最近鄰匹配法，從企業(yè)員工數(shù)量employeei、企業(yè)總資產(chǎn)asseti、企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值outputi、企業(yè)是否位于沿海省份γcoastal以及企業(yè)是否為外資企業(yè)γforeign等5個可觀測變量對處理組和控制組進行匹配，采用Probit模型得到傾向得分值:

(三)數(shù)據(jù)來源與樣本的描述性統(tǒng)計本文的數(shù)據(jù)主要來源于2010年的國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫以及2005～2011年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。通過國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，可以具體了解出口企業(yè)受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的情況，即是否受到過國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響等;通過中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，我們可以得到出口企業(yè)的總資產(chǎn)、工業(yè)總產(chǎn)值和企業(yè)員工數(shù)等企業(yè)的基本信息。本文通過對兩個數(shù)據(jù)庫進行匹配和計算，在剔除關(guān)鍵指標(biāo)缺失的觀測值以后，共獲得了1117家出口企業(yè)在2009年和2011年的企業(yè)基本信息和TFP以及它們在2010年受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的情況。各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

四、實證結(jié)果分析

表2報告了傾向得分匹配的Probit模型的回歸結(jié)果及匹配前后變量的平衡檢驗情況。Probit模型的回歸結(jié)果顯示，5個可觀測變量對我國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施都存在顯著性影響。而且，在通過PSM匹配以后，處理組和控制組的標(biāo)準(zhǔn)偏差明顯變小，t統(tǒng)計結(jié)果表明匹配后的樣本具有更好的可比性。表3報告了PSM－DID模型的回歸分析結(jié)果。為了進行更好的比較分析，本文同時公布了DID模型的回歸分析結(jié)果?；诨貧w分析結(jié)果來看，無論是PSM－DID模型還是DID模型，國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)TFP的影響(系數(shù)β3)都顯著為正，即國外技術(shù)性貿(mào)易措施對促進我國出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，這說明國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有刺激作用，它倒逼受影響的出口企業(yè)為滿足市場準(zhǔn)入而進行積極的技術(shù)創(chuàng)新。

五、結(jié)論與政策建議

以技術(shù)性貿(mào)易措施為代表的非關(guān)稅壁壘給我國的出口企業(yè)帶來了持續(xù)的負(fù)面影響。深刻認(rèn)識并積極發(fā)揮國外技術(shù)性貿(mào)易措施對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用，將有助于我國出口企業(yè)有效應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施，實現(xiàn)出口企業(yè)的技術(shù)升級與轉(zhuǎn)型升級，提高企業(yè)的國際競爭力。本文通過國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，利用PSM－DID模型來實證研究國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn):國外技術(shù)性貿(mào)易措施對促進我國出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。這說明了國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有刺激作用，它倒逼受影響的出口企業(yè)為求市場準(zhǔn)入而進行積極的技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)合本文的研究結(jié)論，本文就我國出口企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施提出以下三點建議:

1.我國的出口企業(yè)應(yīng)高度重視國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口的影響，在認(rèn)清它的負(fù)面影響的同時，還應(yīng)當(dāng)看到它對于提高我國出口企業(yè)的技術(shù)水平具有積極意義。受影響的出口企業(yè)應(yīng)懂得化壓力為動力，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐和加大自主研發(fā)力度，清楚認(rèn)識到打破國外技術(shù)性貿(mào)易措施最根本的方法是提高出口產(chǎn)品本身的技術(shù)含量。

2.我國的出口企業(yè)應(yīng)增強技術(shù)性貿(mào)易措施意識，懂得在遇到國外技術(shù)性貿(mào)易措施問題時，合理運用國際貿(mào)易規(guī)則保護自身的合法權(quán)益。出口企業(yè)還應(yīng)及時根據(jù)自身情況制定合理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，通過實施有效的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略來提升企業(yè)的核心競爭力，將技術(shù)性貿(mào)易措施的不利影響轉(zhuǎn)化為有利的競爭優(yōu)勢。

3.為及時有效地應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施，我國的出口企業(yè)還應(yīng)實時關(guān)注和認(rèn)真研究國外技術(shù)性貿(mào)易措施的發(fā)展動態(tài)，深刻領(lǐng)悟和準(zhǔn)確把握其趨勢特點，在企業(yè)內(nèi)部建立國外技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警機制，及時準(zhǔn)確地獲取產(chǎn)品生產(chǎn)、需求動態(tài)和市場信息，從而有效地指導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，避免或減少不必要的損失，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。

參考文獻:

［3］杜凱，蔡銀寅，周勤.技術(shù)壁壘與技術(shù)創(chuàng)新激勵———貿(mào)易壁壘制度安排的國別差異［J］．世界經(jīng)濟研究，2009(11):57～63.

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作者：謝眾民 林春貴 單位：中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院