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摘要：近年來科技成果轉化成為科研管理的關鍵，而如何明晰科技成果權益分配原則顯得尤為迫切。本文基于現有相關政策，歸納了科技成果權益的分配原則，并提出了科技成果權益管理的具體策略。

關鍵詞：科技成果；權益管理；分配原則

一直以來，科研機構將科研成果視為國有資產，而將不合規的科研成果視為國有資產流失。但正是基于這一前提，科研人員享有的科研成果轉化權益卻少之又少。2015年我國修訂的《促進科技成果轉化法》明確了國家財政支持的科技項目所產生的科技成果，其轉化權益的50%以上可以由發明人享受。但同時，這一規定在執行過程中呈現出了諸多問題，為此，本文探討科技成果權益管理及其分配原則具有重要現實意義。

一、科技成果權益分配的相關政策背景

我國2015年已經出臺了多部關于科技成果轉化的法律政策，如科技成果轉化法律三部曲，即《成果轉化法》、《若干規定》與《“十三五”國家科技創新規劃》。地方層面也出臺了很多詳細規定，如“京校十條”、“黃金十條”等。這也初步形成了部門意見、中層科技創新規劃、頂層政策法規的科技成果轉化體系。現有科技成果轉化政策的突破主要體現于三方面：一是強調企業主體地位，企業是科技成果的重要載體，科技成果立項方面需要著重強調企業的主導地位，實現產學研合作，支持企業與高校的合作，建立研發平臺、轉移機構、創新聯盟、科研基地等。二是加大科研人員的激勵制度，《科技轉化法》規定科研人員應該從科技成果轉化收益中提取不低于50%的比例，這一規定較原來的20%比例有了很大提高；同時，科技成果轉化中的單位領導干部也可以獲得一定獎勵，但不得有科技成果的股權獎勵，只能是現金或者其它形式獎勵，而科研人員獲取的獎勵可以是股權獎勵。三是健全了管理機制，如充分授權，由原來的層層審批轉變為單位自主決定。雖然科技成果轉化具有以上政策背景和政策突破，但仍然存在一些問題。一是缺少詳細的配套政策，雖然國家與地方一直在出臺一些政策，但仍然固定于一些宏觀鼓勵，缺少切實可行的具體實施意見，這極易造成一些政策難以落實。如《規定》中提出科研人員在完成本職工作的同時，可以進行科研兼職，但這樣的人力資源權益仍然未得到保障。二是政策執行效力有限，部分地方政府為促進科技成果轉化，出臺了很多政策，但這些僅僅是文件，未能得到有效落實，如2016年北京出臺的《科技成果轉化措施》規定，科技成果轉化權益可按70%及以上的比例用于科研人員獎勵，甚至《成果轉化法》提出高校科研機構最低激勵比例不低于50%，實際上，這些政策在當地均無法真正有效執行。三是政策協調性亟待加強，目前地方政策文件和國家文件很多，但各文件間存在規定政策不協調的問題，甚至部分文件間存在沖突。這嚴重影響著科技成果轉化權益的分配有效性。

二、科技成果權益分配原則

科技成果權益分配原則主要體現為三方面。首先，約定優先原則，約定是相對于法定而言，該原則的使用益于科技成果轉化權益的合理分配。一是科技成果的出現和轉化涉及到多方利益主體，且各方利益主體的訴求各不相同，因此約定相較法定更具靈活性，更能滿足不同利益主體間的基本訴求。二是約定優先原則更符合自治的法理，規章制度雖然具有一定的強制性，但權益分配是單位、研發人員等在科技成果轉化前的意愿產物，它更注重權益分配雙方的分配意愿。其次，法定輔助原則，當約定原則不能解決科技成果權益分配時，可以采用法定原則進行輔助，如廣州出臺的相關條例規定，當科技成果在三年內不能實現轉化時，三年后科技成果所有權強制授予研發團隊和科技人員。最后，針對不同的科技成果轉化方式和金額進行差異化分配，一是科技成果轉化收益小于500萬時，可以交由依托單位和研發人員自行協議分配，由單位成果管理部門審批；科技成果收益大于500萬時，交由國家科技轉化管理部門進行批準，根據地方及國家相關政策進行權益分配。

三、科技成果權益管理策略探析

1.細化權益分配政策若要撥開科技成果轉化權益的迷霧，還需政策細化。事實上，近年來我國相繼出臺了一些科技成果權益管理的政策。2016年成都出臺了《促進國內外高校院所科技成果在蓉轉移轉化若干政策措施》，該文件對科技成果轉化進行了初步規定，如發明人可享有70%股權等。同時，廣州等地也在2015年出臺了相關政策，規定3年內若不實施科技成果，研發人員可以依法取得該成果的所有權。但即使部分地區在做一些探索性的政策，但仍然缺乏全國性的細化方案。國家相關部門一是要將科技成果轉化向個人傾斜，若依托單位為科研人員提供一定支持，則要按照支持力度對科技成果進行一定比例權益分配。二是簡化審批程序，科研人員最大的難題在于審批時間長、手續多，科技成果的轉化權益程序要相對簡化，以鼓勵科研人員快速享有研發權益。三是落實好現行政策，“放管服”科研改革背景下，要始終以“服”上水平，“管”有依據，“放”要到位，各地方出臺的科技成果轉化政策要基于現有政策的有效執行，并結合本地區的實際科技現狀，降低股權激勵在科技成果轉化中的運用，增加其它形式激勵，拓展激勵渠道。四是推進科研管理以科技應用為導向，以產學研合作為科技成果轉化依托平臺，強化科技成果轉化權益的分配導向。

2.建立健全權益分配機制目前在科技成果轉化權益分配方面的機制尚未健全。因此，國家聯合企事業單位建立健全權益分配機制。一是健全科研人員收益分配激勵機制，科研單位向本單位轉化科研成果，需要將其成果收益的25%-50%作為科研單位及科研人員的勞動收益，并按照科研單位與科研人員的科技成果貢獻大小進行分配。若科研單位向外部單位轉化科研成果，需要按照90%的科研權益由科研單位統籌，10%的科研權益由上級單位統籌的比例分配。同時，科研單位用于獎勵科研團隊的權益比例不能低于50%。二是產學研合作模式，積極推進科研單位與企業聯合研發，或者企業將科研任務外包科研單位，如寶潔、海爾等企業均將自己的科研任務外包至外部科研單位，這一方面可以很好界定科研成果的所有權，另一方面二者是純粹利益關系，在一定程度上可以很好的界定清楚二者的分配標準。三是建立以市場為導向的成果轉化機制，一方面可以通過科技成果掛牌成交，另一方面可以將科技成果在企業平臺上進行價值轉化，如海爾的創客。這樣可以相對公正的量化科技成果價值，強化權益分配標準。綜上,科技成果轉化權益分配是目前科研管理的一個重大課題，其能否公平合理的分配權益直接關系到科研人員的積極性、自主性，尤其在當下眾多科技成果轉化政策并存，但始終沒有一個統一的、強說服力的政策文件。筆者認為，在當下科技成果轉化權益“雜草叢生”的背景下，細化政策和健全機制是當下急需采取的有效策略，并以此增加研發成果有效性。

參考文獻：

[1]徐洪亮,高銀愛,嚴志偉,等.創新機制激勵放活——武漢市農科院水產科學研究所探索科技成果轉化權益分配新機制[J].科技成果管理與研究,2017(4).

[2]馬希良.對職務科技成果產權歸屬和權益分配政策的思考[J].科技成果縱橫,2004(6):35-35.

作者：王露 吳昊 吳傳萬 單位：江蘇徐淮地區淮陰農業科學研究所