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《桂海論叢雜志》2016年第5期

摘要：

構(gòu)成經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)的是產(chǎn)權(quán)關(guān)系、職權(quán)關(guān)系、社會(huì)契約關(guān)系等三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系。社會(huì)主義制度對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)體制選擇，經(jīng)歷了“藍(lán)圖構(gòu)想—實(shí)際建立—改革”這三步長(zhǎng)期的歷史過(guò)程，每種選擇都體現(xiàn)著三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不同結(jié)構(gòu)與狀態(tài)。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革使國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系各自的地位與相互關(guān)系發(fā)生了重大變化，文章高度概括了這些變化并指出了其中值得注意的問(wèn)題。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革處于某種膠著狀態(tài)，從某種意義上是由于三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的布局與內(nèi)在發(fā)育處于困境。經(jīng)濟(jì)體制改革必須按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本性，引導(dǎo)三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)育成長(zhǎng)，使之符合規(guī)范性。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟(jì)體制；產(chǎn)權(quán)關(guān)系；職權(quán)關(guān)系；社會(huì)契約關(guān)系；社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

一、問(wèn)題的提出：經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)的現(xiàn)實(shí)之一是經(jīng)濟(jì)關(guān)系存在若干重要的不順

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)的一個(gè)主要問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容沒(méi)有符合改革的目標(biāo)模式——“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的合理要求。具體表現(xiàn)在六個(gè)方面：一是作為主要的公有制形式——國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力不夠，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系未能充分體現(xiàn)社會(huì)主義性質(zhì)。二是政府與企業(yè)主要是國(guó)有企業(yè)的關(guān)系未能完全理順。一方面國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理體制不健全，國(guó)有資本人格化不到位；另一方面企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)仍然得不到保障，政府部門的無(wú)效干預(yù)還未放棄。三是農(nóng)村的公有制形式——集體經(jīng)濟(jì)薄弱，多數(shù)地方?jīng)]有集體與家庭的雙層經(jīng)營(yíng)，集體經(jīng)營(yíng)名存實(shí)亡。四是其他非公有制經(jīng)濟(jì)包括外資經(jīng)濟(jì)、私人經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)等，未能在公有制生產(chǎn)關(guān)系這一“普照的光”籠罩之下，勞動(dòng)者地位低下乃至生存狀況曾經(jīng)惡化。五是企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系多，協(xié)作關(guān)系少，未能像日本企業(yè)那樣形成一致對(duì)外、內(nèi)部分工的經(jīng)濟(jì)團(tuán)隊(duì)。六是農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)的合作經(jīng)濟(jì)逐步演變成股份制經(jīng)濟(jì)，勞動(dòng)者之間的資產(chǎn)擁有分化在擴(kuò)大。上述經(jīng)濟(jì)關(guān)系不順的問(wèn)題，特別是前4項(xiàng)，背離了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求。面對(duì)這一問(wèn)題，就事論事也可以在一定程度上解決，但要從中抓到根本問(wèn)題，遵循正確方向推進(jìn)改革事業(yè)，就要發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，剖析相關(guān)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，認(rèn)清社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。

二、理論基礎(chǔ)：構(gòu)成經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)的三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系

當(dāng)我們深入分析經(jīng)濟(jì)體制時(shí)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)。因?yàn)橐磺薪?jīng)濟(jì)活動(dòng)都是在各種經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行的，所有經(jīng)濟(jì)主體、各種經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，都是在一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系中開(kāi)展活動(dòng)的。經(jīng)濟(jì)關(guān)系規(guī)定了經(jīng)濟(jì)體制的框架，決定著經(jīng)濟(jì)資源分類型配置的空間，提供了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際載體。經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以從不同角度分類。本文以下分類是出于這一角度：社會(huì)經(jīng)濟(jì)中人們的各種經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生在什么類型的環(huán)境中、受什么約束、受什么推動(dòng)。從這個(gè)角度，概括歷史上產(chǎn)生的種種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，可分為三大類型：產(chǎn)權(quán)關(guān)系、職權(quán)關(guān)系、社會(huì)契約關(guān)系。產(chǎn)權(quán)關(guān)系就是商品貨幣關(guān)系，精確地說(shuō)是商品貨幣關(guān)系的實(shí)質(zhì)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)中圍繞著財(cái)產(chǎn)（廣義）所形成的權(quán)利關(guān)系都是產(chǎn)權(quán)關(guān)系。廣義的財(cái)產(chǎn)包括生產(chǎn)資料、消費(fèi)品和一切可占有的經(jīng)濟(jì)資源（如勞動(dòng)力、技能、技術(shù)、商譽(yù)、著作）。權(quán)利關(guān)系包括所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)等等。產(chǎn)權(quán)關(guān)系有一個(gè)歷史發(fā)展過(guò)程，這里所指的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不再考慮它在歷史上曾經(jīng)有過(guò)的形態(tài)，而是專指以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為環(huán)境的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。馬克思在《資本論》中提出的“商品所有權(quán)規(guī)律”、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的“市場(chǎng)”，與本文的“產(chǎn)權(quán)關(guān)系”概念在內(nèi)容上有相通之處。現(xiàn)實(shí)生活中的交易關(guān)系與交易契約關(guān)系都是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的具體表現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系中的人們受到來(lái)自市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)利益的約束和激勵(lì)，人們?yōu)榱双@取、維護(hù)、增加自己（個(gè)體或群體）的財(cái)產(chǎn)而努力行動(dòng)、認(rèn)真行事，由此產(chǎn)生“經(jīng)濟(jì)理性”。缺少“經(jīng)濟(jì)理性”就可能遭受財(cái)產(chǎn)損失的懲罰。職權(quán)關(guān)系是圍繞著“崗位職責(zé)”產(chǎn)生的指揮、命令、服從、遵守、負(fù)責(zé)等相互關(guān)系。職權(quán)關(guān)系廣泛發(fā)生于人們的社會(huì)生活中，當(dāng)它發(fā)生于經(jīng)濟(jì)生活中時(shí)，就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系。職權(quán)關(guān)系的背景是組織，人總是處于一定的社會(huì)組織中，現(xiàn)代社會(huì)中兩種典型的組織是國(guó)家機(jī)構(gòu)與企業(yè)。國(guó)家機(jī)構(gòu)中的各級(jí)公務(wù)人員履行規(guī)定的職責(zé)，企業(yè)中的員工也與此相似。恩格斯在《論權(quán)威》中提到的“權(quán)威原則”、科斯的“科層”，與本文的“職權(quán)關(guān)系”概念在內(nèi)容上有相通之處。職權(quán)關(guān)系中的個(gè)人受到的約束和激勵(lì)都與組織的管理規(guī)則相關(guān)，在特定崗位上的業(yè)績(jī)?nèi)绾危P(guān)系到行為者的升遷、獎(jiǎng)懲、在崗以至責(zé)任追究。社會(huì)契約關(guān)系是人們追求共同的目標(biāo)、境界、價(jià)值觀而形成的有約束性的契約而發(fā)生的關(guān)系，它的產(chǎn)生與人的社會(huì)本能有關(guān)。社會(huì)契約關(guān)系有經(jīng)濟(jì)性的，也有非經(jīng)濟(jì)性的。我們這里只研究經(jīng)濟(jì)性的。社會(huì)契約關(guān)系可以是功利性的，也可以是非功利性的，看人們追求的是什么目標(biāo)。很明顯，現(xiàn)實(shí)社會(huì)發(fā)展水平下，多數(shù)社會(huì)契約關(guān)系還是功利性的，是對(duì)共同經(jīng)濟(jì)利益的追求而形成的。社會(huì)契約關(guān)系的本意是自愿形成的，但社會(huì)的復(fù)雜性使之產(chǎn)生了非自愿的類型。社會(huì)契約關(guān)系與交易契約關(guān)系有根本性不同。交易契約關(guān)系是由產(chǎn)權(quán)關(guān)系派生的，是一種嚴(yán)格的“雙贏互利”行為，其來(lái)源是相互尊重對(duì)方所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的所有權(quán)，具有狹隘的功利性。保護(hù)交易契約關(guān)系的力量，首先是來(lái)自于法律，其次才是來(lái)自于自律，即在一個(gè)憑輿論的力量可以迫使人們遵守信用規(guī)則的社會(huì)環(huán)境中，“守信用”的信譽(yù)成為當(dāng)事及今后進(jìn)行交易的必要條件。社會(huì)契約關(guān)系則并非由產(chǎn)權(quán)關(guān)系派生，它是一種“禍福同當(dāng)”的群體行為，其功利性是長(zhǎng)遠(yuǎn)的。保護(hù)社會(huì)契約關(guān)系的力量，首先是來(lái)自于群體內(nèi)的約束，其次才是部分依靠現(xiàn)代的法律。交易契約關(guān)系的發(fā)展與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)育程度有關(guān)，而社會(huì)契約關(guān)系的發(fā)展則與社會(huì)文明程度有關(guān)。在前資本主義社會(huì)，除了商人階級(jí)之外，很少有社會(huì)契約關(guān)系，因?yàn)榈拖挛拿鞒潭葧?huì)把各種群體內(nèi)的關(guān)系馬上轉(zhuǎn)化為人身依附關(guān)系，“契約約束”對(duì)首領(lǐng)不起作用。社會(huì)契約關(guān)系到資本主義社會(huì)才有所發(fā)展，而在代表最高文明程度的共產(chǎn)主義社會(huì)，它將普及于全社會(huì)。縱觀當(dāng)今世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制，雖各有差異，但基本的共同之處大體如下：其一，當(dāng)代世界處于“有獨(dú)立性的人對(duì)物的依賴關(guān)系”這一社會(huì)發(fā)展階段，因而社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)關(guān)系，個(gè)人與組織進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要背景是市場(chǎng)。任何一國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)體系都依靠產(chǎn)權(quán)關(guān)系來(lái)形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。其二，政府既是超越市場(chǎng)的力量，也是影響市場(chǎng)供求的一個(gè)因素。政府或多或少具有管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)的職能，在此當(dāng)中職權(quán)關(guān)系起作用。其三，各種社會(huì)團(tuán)體與合作經(jīng)濟(jì)組織基本上是以社會(huì)契約關(guān)系為依托。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)體制的最主要的微觀基礎(chǔ)，各種類型的企業(yè)都是三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體承載體。首先，企業(yè)主要是在產(chǎn)權(quán)關(guān)系環(huán)境下存在，以商品貨幣交易者的身份進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其次，企業(yè)建立所依托的經(jīng)濟(jì)關(guān)系各有不同。多數(shù)企業(yè)是以自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資（個(gè)人投資或結(jié)成股份投資）、以財(cái)產(chǎn)增值為目的而建立的，依托的是產(chǎn)權(quán)關(guān)系。國(guó)有企業(yè)是政府以國(guó)有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、以實(shí)現(xiàn)政府某種目的而建立的，依托的是職權(quán)關(guān)系。合作社是社員按自治原則平等出資、以實(shí)施社員們某種共同的目標(biāo)而建立的，依托的是社會(huì)契約關(guān)系。這些經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)同時(shí)又可能參有其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這就是本文從經(jīng)濟(jì)關(guān)系角度對(duì)世界現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)體制的最一般的考察。

三、歷史源流：社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)關(guān)系演變

社會(huì)主義制度以哪種經(jīng)濟(jì)體制為表現(xiàn)形式，這個(gè)選擇實(shí)際上就是尋求適宜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。社會(huì)主義制度的發(fā)展歷程，從某種意義上說(shuō)，就是一個(gè)探尋可作為經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程，經(jīng)歷了“藍(lán)圖構(gòu)想—實(shí)際建立—改革”這么一個(gè)三部曲。

（一）“藍(lán)圖構(gòu)想”第一部曲由科學(xué)社會(huì)主義創(chuàng)始人唱響

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》《資本論》中，設(shè)想未來(lái)的共產(chǎn)主義（包括社會(huì)主義）社會(huì)關(guān)系是“自由人聯(lián)合體”。而“自由人”之間的關(guān)系，既不是人身依附關(guān)系，也不是“物的依賴關(guān)系”即產(chǎn)權(quán)關(guān)系，而只能是社會(huì)契約關(guān)系，是在共同理想、價(jià)值觀基礎(chǔ)上形成的相互約束關(guān)系。顯然，這是一個(gè)理想目標(biāo)，但決不是空想的。它的前提是：在勞動(dòng)占有關(guān)系上，以社會(huì)化大生產(chǎn)為基礎(chǔ)，并以其與資本主義私有制的不可調(diào)和的矛盾為依據(jù)，建立相適應(yīng)的生產(chǎn)資料公有制；在勞動(dòng)交往關(guān)系上，以商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)所造就的個(gè)人能力與關(guān)系的普遍發(fā)展為基礎(chǔ)，建立自由人聯(lián)合體的聯(lián)合勞動(dòng)和勞動(dòng)時(shí)間經(jīng)濟(jì)。社會(huì)契約關(guān)系的普遍化，是以資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下產(chǎn)權(quán)關(guān)系的成熟，由此創(chuàng)造出個(gè)人關(guān)系與個(gè)人能力的普遍、全面性為前提條件的，這也是歷史規(guī)律性的表現(xiàn)［1］。至于這種歷史必然性的具體內(nèi)容如何，在馬克思、恩格斯的著作中沒(méi)有現(xiàn)成答案。沒(méi)有面臨建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)這一實(shí)踐任務(wù)的馬克思、恩格斯也就沒(méi)有去構(gòu)想未來(lái)社會(huì)的細(xì)節(jié)。列寧在十月革命前唱的這一部曲與馬克思不同。在《國(guó)家與革命》中，列寧對(duì)即將要通過(guò)革命來(lái)建立的新社會(huì)這樣設(shè)想：整個(gè)社會(huì)將成為一個(gè)管理處，成為一個(gè)勞動(dòng)平等、報(bào)酬平等的工廠。列寧指出：“在這里，全體公民都成了國(guó)家（武裝工人）的雇員。全體公民都成了一個(gè)全民的、國(guó)家的‘辛迪加’的職員和工人。”推動(dòng)社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的基本因素是監(jiān)督生產(chǎn)和分配，計(jì)算勞動(dòng)和產(chǎn)品。列寧清楚地看到，實(shí)行這種計(jì)算和監(jiān)督的國(guó)家，必須是一個(gè)“能夠迫使人們遵守法權(quán)規(guī)范的機(jī)構(gòu)”，是在全社會(huì)推行“工廠紀(jì)律”。這是必要的。因?yàn)椤叭绻辉赶萑肟障胫髁x，那就不能認(rèn)為，在推翻資本主義之后，人們立即就能學(xué)會(huì)不需要任何法權(quán)規(guī)范而為社會(huì)勞動(dòng)。”［2］按照列寧的思路，全部社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系體現(xiàn)為在“管理處”或“工廠”之內(nèi)的關(guān)系。這種必須遵守法權(quán)規(guī)范的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，就是職權(quán)關(guān)系。在這一職權(quán)關(guān)系中，人們互為管理者與被管理者。接受管理，是由于要獲得個(gè)人消費(fèi)資料，必須受雇于掌握全部生產(chǎn)資料的國(guó)家，由國(guó)家來(lái)安排、監(jiān)督、計(jì)算勞動(dòng)內(nèi)容和勞動(dòng)量；進(jìn)行管理，是出于“武裝工人”即進(jìn)入國(guó)家機(jī)構(gòu)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)代表履行自己的階級(jí)使命。十月革命后經(jīng)過(guò)短期痛苦的實(shí)踐，列寧對(duì)這一藍(lán)圖作了修正，他開(kāi)始注重將商品市場(chǎng)關(guān)系引進(jìn)社會(huì)主義制度的建設(shè)中。列寧生前只能暫時(shí)得出這個(gè)結(jié)論：在一個(gè)原來(lái)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的國(guó)家，建立社會(huì)主義制度離不開(kāi)商品市場(chǎng)關(guān)系。

（二）“實(shí)際建立”第二部曲是在斯大林時(shí)期唱響的斯大林領(lǐng)導(dǎo)下的

前蘇聯(lián)實(shí)際建立的經(jīng)濟(jì)體制，就是一個(gè)以職權(quán)關(guān)系為主，承認(rèn)有限的集體性產(chǎn)權(quán)關(guān)系的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這個(gè)體制的建立拋開(kāi)了列寧在生前最后時(shí)間實(shí)施“新經(jīng)濟(jì)政策”所提出的啟示，又與列寧十月革命前的設(shè)想有重大偏離：其一，管理者與被管理者的身份已經(jīng)“硬化”。管理者所承擔(dān)的監(jiān)督管理職能，并不像列寧當(dāng)年設(shè)想的那樣，不再是一種特殊的社會(huì)分工和工作任務(wù)。相反，管理者不僅需要有較高的管理才干和相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，而且需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期考驗(yàn)和逐步提拔，從中證明他對(duì)工作的忠誠(chéng)負(fù)責(zé)與相應(yīng)的品質(zhì)。而賦予某人某種管理職務(wù)這一環(huán)節(jié)發(fā)展為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。其二，管理者行使職權(quán)，也不是憑著“階級(jí)本能”，管理者在具體的傾向上，有自己的利益、偏好與認(rèn)識(shí)習(xí)慣。管理者遵照規(guī)則來(lái)行使職權(quán)當(dāng)中，總會(huì)根據(jù)自己的特殊考慮，來(lái)選擇其傾向。這樣的經(jīng)濟(jì)體制稱為“集權(quán)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”或“指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。已有大量論著詳盡分析了其經(jīng)濟(jì)關(guān)系的細(xì)節(jié)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)。它是20世紀(jì)社會(huì)主義制度的歷史存在。

（三）“改革”第三部曲最早是由鐵托為首的南斯拉夫共產(chǎn)黨唱響的

與斯大林鬧翻了的南共聯(lián)盟厭惡國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的官僚主義，試圖將一個(gè)以職權(quán)關(guān)系為主的經(jīng)濟(jì)體制改成“自治社會(huì)主義”體制，向馬克思的“自由人聯(lián)合體”回歸。他們以勞動(dòng)者的解放為目標(biāo)，以勞動(dòng)者不同層次的聯(lián)合體作為構(gòu)架，以自治協(xié)議為紐帶，來(lái)建立這個(gè)體制［3］。由于自治協(xié)議不屬于國(guó)家行政指令，也不是勞動(dòng)者集體之間的商業(yè)性交易的產(chǎn)物，這種自治協(xié)議可看成是社會(huì)契約關(guān)系的表現(xiàn)。然而，這一實(shí)踐“自由人聯(lián)合體”設(shè)想的體制構(gòu)建嘗試失敗了，根本原因在于：普遍建立以社會(huì)契約關(guān)系為基礎(chǔ)的勞動(dòng)者自治聯(lián)合體所需要的社會(huì)前提在當(dāng)代并不具備。根據(jù)馬克思的學(xué)說(shuō)，建立自由人聯(lián)合體，是進(jìn)入人類社會(huì)發(fā)展“第三個(gè)階段”的產(chǎn)物，需要有“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”。為了進(jìn)入“第三階段”，就必須有商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，在商品經(jīng)濟(jì)的社會(huì)關(guān)系形態(tài)下，形成普遍的社會(huì)物質(zhì)變換、全面的關(guān)系、多方面的需求以及全面的能力體系。南斯拉夫顯然達(dá)不到這樣的成熟條件。另外，直接原因是“自治社會(huì)主義”經(jīng)濟(jì)體制在構(gòu)建中未能塑造合理的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。現(xiàn)實(shí)的契約經(jīng)濟(jì)，既削弱了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能，又未能充分發(fā)揮和調(diào)配市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)力量。1978年黨的十一屆三中全會(huì)后我國(guó)開(kāi)始市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)體制改革，主要是削減職權(quán)關(guān)系、引入產(chǎn)權(quán)關(guān)系。概括改革的三大主流是：由單一的公有制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨兄茷橹黧w、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，承認(rèn)了不同主體的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；經(jīng)濟(jì)資源的配置越來(lái)越多地運(yùn)用市場(chǎng)方式，市場(chǎng)體系得到建立和發(fā)展，承認(rèn)不同主體的資源交換權(quán)；公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的份量逐漸增大，職權(quán)關(guān)系與產(chǎn)權(quán)相結(jié)合。三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系互相接壤、互相滲透。“藍(lán)圖構(gòu)想—實(shí)際建立—改革”這“三部曲”的內(nèi)容，反映了社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)體制及其基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系變遷。

四、當(dāng)代現(xiàn)實(shí)：我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中實(shí)際形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

（一）我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革以“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”為目標(biāo)模式，這是歷史上一個(gè)全新的經(jīng)濟(jì)體制

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制包括企業(yè)制度—市場(chǎng)體系—宏觀調(diào)控體系—社會(huì)保障，分別都是三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系為主或?yàn)榇蔚挠袡C(jī)結(jié)合。其中，最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制特色的是企業(yè)制度，這一經(jīng)濟(jì)體制的微觀基礎(chǔ)是三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系最重要的承載體，經(jīng)過(guò)多年改革，整個(gè)動(dòng)態(tài)格局可概括如下：

1.原來(lái)的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)完全是以職權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的，企業(yè)只是政府機(jī)構(gòu)管轄下的執(zhí)行生產(chǎn)或流通任務(wù)的下級(jí)單位，保留下來(lái)的商品經(jīng)濟(jì)范疇也是作為行使職權(quán)關(guān)系的工具。改革在其內(nèi)部引入產(chǎn)權(quán)關(guān)系，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有經(jīng)濟(jì)，職權(quán)關(guān)系正在退出部分領(lǐng)域。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系開(kāi)始是“兩權(quán)分離”，政府機(jī)構(gòu)掌握所有權(quán)，企業(yè)擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)。后來(lái)演化為企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，政府代表國(guó)家擁有出資者的產(chǎn)權(quán)即股權(quán)。

2.原來(lái)建立的集體經(jīng)濟(jì)分為城市和農(nóng)村兩類。城市的“集體經(jīng)濟(jì)”從20世紀(jì)50年代行政指導(dǎo)下的勞動(dòng)者集體經(jīng)營(yíng)蛻變?yōu)槌鞘姓畽C(jī)構(gòu)管轄下的計(jì)劃體系外的“部門所有制”，企業(yè)完全依托職權(quán)關(guān)系，被稱為“二國(guó)營(yíng)”，社會(huì)契約關(guān)系基本喪失。農(nóng)村的“集體經(jīng)濟(jì)”經(jīng)過(guò)20世紀(jì)60年代前后的頻繁變動(dòng)，穩(wěn)定為“三級(jí)所有、生產(chǎn)隊(duì)為基礎(chǔ)”，公社、大隊(duì)一級(jí)基本以職權(quán)關(guān)系為主、生產(chǎn)隊(duì)一級(jí)則是行政指導(dǎo)下的勞動(dòng)者集體經(jīng)營(yíng)，保留著社會(huì)契約關(guān)系，但職權(quán)關(guān)系占據(jù)主導(dǎo)地位。20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)改革，使城鄉(xiāng)“集體經(jīng)濟(jì)”沿著不同的途徑分化。大體上，農(nóng)村的公社解體首先弱化了職權(quán)關(guān)系；“大包干”責(zé)任制和家庭經(jīng)營(yíng)條件下發(fā)展商品生產(chǎn)，使產(chǎn)權(quán)關(guān)系開(kāi)始起決定作用。在保留集體經(jīng)營(yíng)與發(fā)展合作經(jīng)濟(jì)的意義上，社會(huì)契約關(guān)系有恢復(fù)性發(fā)展。城市的“集體企業(yè)”分化為實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)的社區(qū)公有制企業(yè)與合作性質(zhì)的企業(yè)（主要是股份合作制），總體上處于萎縮狀態(tài)。在一段時(shí)期，非國(guó)有的城鄉(xiāng)公有制企業(yè)按生產(chǎn)資料歸屬不同分成三類：社團(tuán)公有制企業(yè)、社區(qū)公有制企業(yè)和勞動(dòng)者集體所有制企業(yè)。當(dāng)生產(chǎn)資料屬于一個(gè)既有的社會(huì)團(tuán)體共同所有時(shí)，就是社團(tuán)公有制，如國(guó)家企事業(yè)單位自辦的“集體企業(yè)”就屬于這類。當(dāng)生產(chǎn)資料屬于一個(gè)具有共同地域的社區(qū)共同所有時(shí)，就是社區(qū)公有制。當(dāng)生產(chǎn)資料屬于一個(gè)由勞動(dòng)者自行組織的集體共同所有時(shí)，就是勞動(dòng)者集體所有制。上述企業(yè)外部都處于產(chǎn)權(quán)關(guān)系環(huán)境，以商務(wù)交易關(guān)系與外界發(fā)生交往。而內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，社團(tuán)公有制以職權(quán)關(guān)系為主；社區(qū)公有制是職權(quán)關(guān)系與社會(huì)契約關(guān)系并存，村級(jí)的社區(qū)公有制以社會(huì)契約關(guān)系為主；勞動(dòng)者集體所有制基本上是社會(huì)契約關(guān)系。到21世紀(jì)，這些非國(guó)有的城鄉(xiāng)公有制已經(jīng)存在不多了。

3.出現(xiàn)了完全以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為依托的個(gè)體、私人、外資經(jīng)濟(jì)。這些企業(yè)內(nèi)部的職權(quán)關(guān)系是產(chǎn)權(quán)關(guān)系派生的，是后者的工具，其設(shè)計(jì)與實(shí)施的有效性均受外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的約束。中國(guó)人習(xí)慣的“家族式企業(yè)”影響了企業(yè)內(nèi)部的職權(quán)關(guān)系的有效性。對(duì)上述動(dòng)態(tài)從三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度來(lái)分析各類企業(yè)的性質(zhì)及其生命力，構(gòu)成政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新內(nèi)容，可加深對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的認(rèn)識(shí)。

（二）當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革處于某種膠著狀態(tài)，從某種意義上講是由于三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的布局與內(nèi)在發(fā)育處于困境

1.改革的目標(biāo)之一是政府管理職能的轉(zhuǎn)變。政府機(jī)構(gòu)要基本退出國(guó)有企業(yè)直接經(jīng)營(yíng)管理，同時(shí)卻要行使國(guó)有資產(chǎn)管理與指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的職能。政府機(jī)構(gòu)固然不是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，但在不同場(chǎng)合，它可能是項(xiàng)目業(yè)主、發(fā)包人、出租人、企業(yè)股權(quán)的執(zhí)掌人，這就不可避免地以職權(quán)行使于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。改革就是要花大力氣，形成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的有效職權(quán)關(guān)系。

2.在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部，引入產(chǎn)權(quán)關(guān)系沒(méi)有統(tǒng)一的模式，但要有正確的認(rèn)識(shí)［4］。哪些企業(yè)可以不觸動(dòng)所有權(quán)，僅僅引入承包關(guān)系、租賃關(guān)系；哪些企業(yè)要根據(jù)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制，由政府機(jī)構(gòu)根據(jù)有效的“委托—”原理行使“所有者職能”；哪些企業(yè)要改造成股份制，保留國(guó)有股份，政府成為出資人；哪些有國(guó)有股的企業(yè)要由政府控股，等等。這些問(wèn)題，僅僅簡(jiǎn)單分類還不可以解決。搞得不好，哪種產(chǎn)權(quán)模式都不理想。而搞不好的原因多樣又復(fù)雜，既有制度設(shè)計(jì)不科學(xué)的問(wèn)題，又有十分具體的管理水平問(wèn)題，還有各種外部因素，如權(quán)力制約、人事制度、思想觀念、政策環(huán)境、企業(yè)原來(lái)的財(cái)務(wù)狀況等等。國(guó)有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中建立系統(tǒng)、完善、合理的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

3.在整個(gè)社會(huì)，社會(huì)契約關(guān)系發(fā)展滯后似乎是我國(guó)的一個(gè)“國(guó)情”。其結(jié)果主要是：企業(yè)之間難以結(jié)成有效的民間團(tuán)體，如商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)，以幫助企業(yè)更好地經(jīng)營(yíng)；依托社會(huì)契約關(guān)系的合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足，對(duì)經(jīng)濟(jì)起到的作用不夠，個(gè)體經(jīng)營(yíng)缺乏自助機(jī)制；沒(méi)有社會(huì)契約關(guān)系的自律自治效應(yīng)，農(nóng)村社區(qū)的集體經(jīng)營(yíng)得不到支撐。總之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公有制的發(fā)展都缺少這類有效的經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)加以促進(jìn)。

（三）現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變動(dòng)，出現(xiàn)了不和諧的局面

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革總體上是在體制內(nèi)部加強(qiáng)引入產(chǎn)權(quán)關(guān)系、完善產(chǎn)權(quán)關(guān)系，客觀上產(chǎn)權(quán)關(guān)系在經(jīng)濟(jì)體制與企業(yè)組織中也在不斷增大比重。這是市場(chǎng)取向改革的必然趨勢(shì)，也是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體需要。然而，當(dāng)另外兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系得不到應(yīng)有的維護(hù)與發(fā)育時(shí)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)就不能和諧發(fā)展，具體表現(xiàn)有：其一，各個(gè)市場(chǎng)主體自身的產(chǎn)權(quán)趨于健全時(shí)，企業(yè)相互之間卻沒(méi)有相應(yīng)的社會(huì)契約關(guān)系發(fā)展，民間組織極不完善、作用不大，商會(huì)行會(huì)官辦色彩仍然濃厚。其二，國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理體制不健全，國(guó)有資本人格化不到位，企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)仍然得不到保障。這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)的職權(quán)關(guān)系并未理順。與此同時(shí)，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的集體則越來(lái)越成為“雇傭團(tuán)體”，職工的積極性僅由懲罰和獎(jiǎng)金來(lái)調(diào)動(dòng)，人最低級(jí)的本性（恐懼與直接金錢利益）成為管理的依托，工會(huì)形同虛設(shè)，社會(huì)契約關(guān)系被削弱。其三，村級(jí)的社區(qū)公有制與勞動(dòng)者集體所有制是兩種以社會(huì)契約關(guān)系為主的公有制企業(yè)，但社會(huì)契約關(guān)系很不強(qiáng)健，正日益受到產(chǎn)權(quán)關(guān)系的侵蝕。或是演變?yōu)槊x上的公有、實(shí)際上的私有；或是進(jìn)行產(chǎn)權(quán)變更，走向私有。由此，許多村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)（社區(qū)公有制）變成“空殼”，唯一的公有財(cái)產(chǎn)就是土地的社區(qū)公有，理論界還一再出現(xiàn)要求土地私有化的主張，這對(duì)農(nóng)村走共同富裕道路相當(dāng)不利。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系比重增大的趨勢(shì)下，合作經(jīng)濟(jì)逐步演變成股份制經(jīng)濟(jì)，勞動(dòng)者之間的資產(chǎn)擁有分化在擴(kuò)大。上述現(xiàn)象說(shuō)明，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并非只是發(fā)展和健全產(chǎn)權(quán)關(guān)系，發(fā)展和健全職權(quán)關(guān)系與社會(huì)契約關(guān)系同樣重要。今后，我國(guó)社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)造，既要避免唯產(chǎn)權(quán)論導(dǎo)致的企業(yè)與土地私有化傾向，又要避免盲目回歸到職權(quán)關(guān)系上來(lái)。從經(jīng)濟(jì)關(guān)系角度正視上述問(wèn)題，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)改革事業(yè)，能夠起到看清道路的作用。

五、未來(lái)發(fā)展：經(jīng)濟(jì)體制改革與正確引導(dǎo)三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)育

探討經(jīng)濟(jì)體制改革，三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是中性概念，本身不存在誰(shuí)優(yōu)誰(shuí)劣，只有適應(yīng)不適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、本身是否發(fā)育成熟的問(wèn)題。改革對(duì)三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的比重已經(jīng)做出了重大調(diào)整，今后更多地需要引導(dǎo)三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)育成熟。我們認(rèn)真研究三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系各自的適應(yīng)性、局限性，不僅有助于把我國(guó)各類企業(yè)或各經(jīng)濟(jì)實(shí)體的制度改革置于科學(xué)的基礎(chǔ)上，而且有利于和諧社會(huì)關(guān)系的建立。總結(jié)多年來(lái)經(jīng)濟(jì)體制改革的經(jīng)驗(yàn)，以下幾點(diǎn)原則是需要貫徹的：

（一）必須把政府管理經(jīng)濟(jì)的職權(quán)關(guān)系的合理化放在改革的重要地位

無(wú)論政府機(jī)構(gòu)是以社會(huì)管理者的身份從企業(yè)外部來(lái)管理經(jīng)濟(jì)，還是以出資人的身份從國(guó)有企業(yè)內(nèi)部來(lái)履行自身的職能，都需要明確職責(zé)，制定公平公正的規(guī)則，打造盡職盡責(zé)、出以公心的公務(wù)員隊(duì)伍，公務(wù)必需接受監(jiān)督、公開(kāi)透明，否則什么制度創(chuàng)新也談不上。

（二）國(guó)有企業(yè)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要確定一個(gè)合理的格局

本文提出的設(shè)計(jì)是：建立職權(quán)關(guān)系統(tǒng)管下、能夠形成合理經(jīng)營(yíng)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，并發(fā)展企業(yè)內(nèi)部的社會(huì)契約關(guān)系。其理由是：

1.無(wú)論國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系如何完善，終歸還要保留資產(chǎn)管理上的職權(quán)關(guān)系（而不是像私人企業(yè)那樣只有生產(chǎn)管理上的內(nèi)部職權(quán)關(guān)系）。政府通過(guò)有效的職權(quán)關(guān)系分別履行其作為出資者、持股者、發(fā)包者、出租者或項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)，完成人民的委托。由于職權(quán)關(guān)系對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境適應(yīng)性難以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，因此國(guó)有企業(yè)存在和發(fā)展的領(lǐng)域要有所限制，其合理領(lǐng)域是：（1）計(jì)劃調(diào)節(jié)很有作用的行業(yè)——這需要決策較為集中。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)效益顯著的行業(yè)——這彌補(bǔ)了微觀經(jīng)濟(jì)效益難以很強(qiáng)的缺陷。（3）行使職權(quán)關(guān)系可行的行業(yè)，過(guò)于勞動(dòng)密集型的行業(yè)顯然不適合國(guó)有。除此之外，國(guó)有企業(yè)無(wú)須從所有競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)都退出。

2.判斷國(guó)有企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否合理的標(biāo)準(zhǔn)，是能否形成合理經(jīng)營(yíng)機(jī)制、能否在市場(chǎng)中有競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)拒絕“是否讓個(gè)人最關(guān)心財(cái)產(chǎn)的增值”這一片面標(biāo)準(zhǔn)。

3.發(fā)展企業(yè)內(nèi)部的社會(huì)契約關(guān)系至關(guān)重要，要用一個(gè)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)來(lái)凝聚全體員工，發(fā)揮員工的主人翁精神與團(tuán)隊(duì)精神，不能以純粹的產(chǎn)權(quán)關(guān)系（雇傭關(guān)系：企業(yè)給錢我做工）加通行的職權(quán)關(guān)系（企業(yè)的上級(jí)命令下級(jí)）來(lái)處理企業(yè)內(nèi)部的人際關(guān)系。

（三）非國(guó)有的公有制經(jīng)濟(jì)重心在農(nóng)村

以下兩種類型都需要大力發(fā)展。其一，社區(qū)公有制是農(nóng)村合理利用國(guó)土資源、建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、帶領(lǐng)農(nóng)民走共同富裕道路所不可少的。農(nóng)村社區(qū)不同于城市社區(qū)，城市社區(qū)可以沒(méi)有社區(qū)公有制，農(nóng)村社區(qū)沒(méi)有公有制，發(fā)展總會(huì)有障礙。其二，農(nóng)民的合作經(jīng)濟(jì)也是重要的，這是推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、建立現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)所不可少的。發(fā)展這兩種公有制經(jīng)濟(jì)，固然需要健全農(nóng)村基層黨組織、發(fā)展鄉(xiāng)村民主、提高農(nóng)民教育文化水平等非經(jīng)濟(jì)因素，但在理論上，必須明確有發(fā)育成熟的社會(huì)契約關(guān)系，這是村民自治能力和農(nóng)民協(xié)作水平的關(guān)系基礎(chǔ)，是防止這類公有制經(jīng)濟(jì)變質(zhì)變味、名存實(shí)亡的保證［5］。

（四）我國(guó)正在大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，這類經(jīng)濟(jì)的成功發(fā)展也要取決于三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)育

一是打破家族式企業(yè)的狹隘性，提高產(chǎn)權(quán)的社會(huì)化程度。二是大力發(fā)展社會(huì)契約關(guān)系，建立健全企業(yè)民間組織。三是政府合理有效管理非公有制經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成（如有合理的競(jìng)爭(zhēng)度），也就是提高這方面的政府職權(quán)關(guān)系的有效性。此外，社會(huì)主義的政治社會(huì)環(huán)境應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)在非公有制企業(yè)內(nèi)部發(fā)展一定程度的社會(huì)契約關(guān)系，雇主與雇員要逐步形成共同的目標(biāo)，尤其是在人力資源舉足輕重的行業(yè)。總之，正確引導(dǎo)三類經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)育，是社會(huì)主義制度下建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)和諧關(guān)系形成的基本需要，應(yīng)當(dāng)是研究改革問(wèn)題的新的興奮點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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［3］舍費(fèi)爾.七十年代的南斯拉夫經(jīng)濟(jì)發(fā)展［M］.熊家文，朱行巧，陳森，文正林，譯.北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1979：247.

［4］鄒東濤.中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)新（下）［M］.北京：人民出版社，2003：547-549.

［5］李濟(jì)廣.公有經(jīng)濟(jì)的民營(yíng)化治理［M］.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2007：138-145.

作者:李欣廣 單位:廣西大學(xué)