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1994年7月5日至29日，電力工業部水電工程造價管理考察團赴美國、加拿大考察?？疾靾F由電力工業部水電農電司、計劃司和國家開發銀行電力信貸局、水利水電規劃設計總院、三峽工程開發總公司、二灘水電開發公司有關人員共8人組成，由部水農司毛亞杰副司長率團。本次考察的目的是著重調研北美發達國家確定水電工程造價的方法和如何進行工程造價的控制、管理，以便在廣泛了解國外情況的基礎上，結合我國國情，根據部領導指示，組織力量擬定出一個既能適應我國社會主義市場經濟體制，又能與國際接軌的水電工程造價管理改革框架?？疾靾F先后對美國哈扎國際工程公司(HARZA)、田納西流域管理局(TVA)、美國造價工程師協會(AACE)、加拿大魁北克水電公司(H一O)、安大略水電公司(O一H)、加拿大麥吉爾大學等單位進行訪問座談和討論。由于接待單位根據考察提綱事先作了充分準備，大家感到這次專題考察雖然任務重，日程緊，但收獲很大?，F將有關情況匯報如下:

1美國、加拿大水電工程造價管理情況美國和加拿大都是發達的資本主義國家，建筑市場非常發育，除職工最低小時工資有規定外，國家或者行業、地方一般沒有統一的定額規定，但是有眾多的社會服務機構，定期或不定期公布各種價格指數和出版一系列參考資料、手冊。主要建筑材料和設備全國有統一代碼。各水電公司、工程公司都有自己積累的統計數據庫及企業的設計圖紙和各級概(估)算項目的代碼。因此，雖然每個公司都有自己的一些方法，但從總體上講，他們編制工程造價的方法大同小異，結果也比較接近。

1.1水電項目的建設程序在美國，對國有企業籌建的水電項目，要求在預可行性研究階段后，即向聯邦能源管制委員會(FREC)申請許可證，到可行性研究階段后再報政府批準。主要是審查該項目的安全、環保和對社會的影響等。在加拿大，也是由國有水電公司董事會提出建設項目建議書，報政府批準后，再由公司組織編標、招標。政府審查的主要內容基本同美國一樣。

1.2水電開發階段劃分水電開發大體可分5個階段。

1.2.1決策階段具體可再分3個小階段:(1.)選點踏勘。這只是粗略估計水力資源，用于選點和進行能源替代方案比較。(2)預可行性研究。這是粗略的簡要設計階段，剛剛接觸到技術上和經濟上的可行性。(3)可行性研究。此階段要對技術、經濟兩個方面作進一步研究并對原來的設想作優化，確認該工程設計在技術上的可行性和經濟上的合理性。如果技術上或經濟上有一個不可行，該項目就被否定了。這是評估項目的重要階段。

1.2.2設計階段一旦項目通過評估確認為可行后，就要進入具體設計階段。該階段要進行各種方案的比較，具體還可分為2個小階段:(1.)設計第一階段。根據現場調查的地質勘探資料，進行多種設計方案的比較，并提出具體的設計及圖紙。(2)設計第二階段。在第一階段的基礎上，進一步落實各項設計依據，優化設計，達到招標深度。

1.2.3招標采購階段要編制招標文件和工程概算，這是最詳細的估算，也就是標底。此階段還包括評標、決標、簽訂施工合同和設備采購合同。

1.2.4施工階段此階段主要是控制施工費用，不是在總部，而是在施工現場控制。主要是將概算價與實際合同價隨時進行對比、監控。一是監控變更;二是控制變更后如何定價;三是控制進度，因為進度與費用是密切相關的。

1.2.5投產運行階段

1.•3工程t計算規則沒有完全統一的工程量計算規則，但是估算人員可以借助所在公司的數據庫資料或《設計不足的標準》(H一O制訂)和自己的經驗來補充工程量內容和施工余量，以保證估算的質量和可靠性。

1.4總概算的構成一個項目的總概算包括4大部分

1.4.1施工費用這是總概算中最主要的部分，包括工程施J二的一切費用，也是調研的重點。

1.4.2技術和管理費用包括設計、咨詢、監理、建設管理的費用。設計、咨詢費均用人月數計算。人月單價約為實際工資的3倍左右，不采用百分比計算。這部分雖然對施工費用來說是小頭，但所占的份額要比我國現行取費標準計算的大得多。

1.4.3征地、移民、環保費用北美對環保、移民的要求很高，往往由此就否定了項目的可行性，所以北美的水電工程移民人數極少，甚至沒有。整個這一部分的費用占總概算的百分比很小，有些項目小于1.%，與我國地少人多差異很大。

1.4.4業主的其他費用這部分包括業主的財務費用等。對于工期較長的項目來說，此部分的費用也是很大的。

1.5各設計階段確定造價的方法和相應的允許偏差幅度

1.5.1.各設計階段確定造價的方法就概(估)算而言，按不同深度的要求，大致可分為6種:(1.)踏勘框算;(2)預可行性研究估算;(3)可行性研究估算;(4)預設計估算;(5)籌資估算;(6)一〔程師概算。其中(4)、(5)兩種估算不一定每個項目都有，只有為了滿足業主或銀行提出的要求時才進行編制。各種不同深度的概(估)算的編制方法，就廣義上說也都是“實物法”，都是根據當時、當地各個工程具體情況進行單獨定價的，與我國現行的統一定價方法截然不同，

1.5.2造價確定方法允許偏差幅度

1.5.2.1工程師概算這是設計階段最詳細的估算。由于設計深度已足以提供詳細工程量和主體工程的具體施工方法，因此各主要工程項目均可按設計的施工組織、進度、方法和估算人員的實際經驗據實編制概算。屆時主要機電設備已定型，可通過向多家制造廠商詢價的方法，取其中間值列入概算。人工費加施工設備費加材料費合計為直接費。施工間接費包括現場管理費、總部管理費、承包商的臨建及其運行費、辦公費、調遣費、保險費、財務費用、風險和利潤等，不用百分比計算，而是逐項詳細計算。在美國問接費一般大致占直接費的35%~40%，加拿大可達50%。

1.5.2.2估算按照簡要設計圖紙和提供的工程量、機電設備的數量，靠估算人員自己的豐富經驗來分析、判斷，對公司數據庫中的單價資料、圖表曲線或社會分布統計資料加以調整后取用編制估算。

1.5.2.3框算這是在踏勘階段.還沒有進衍設計，采用類比的方法，靠數據庫提供以往類似工程的經驗，借助于社會上的統計資料和公司的資料，由估算人員根據經驗來進行框算。哈扎等兒個接待單位介紹的備個不同階段概(估)算允許偏差的幅度見附表。據AACE199O年版《AACE推薦的慣例和標準》，即使根據“同意施工”的圖紙和技術規范及設備報價單編制的準確概算，如果增加不超過巧%，減少不超過5%，一般都認為是準確的。盡管以上各家介紹的允許偏差幅度不盡一致，沒有統一的規定，但是他們有兩點是共同的:一是允許偏差的幅度與我國目前的規定比都較大;二是隨著設計深度加深，允許偏差幅度逐步縮小。

1.6人工工資構成人工工資均以小時工資表示，其中基本部分為支付給工人的工資，其余屬社會、福利部分.系由雇主直接支付的各種保險(醫療保險、養老保險、雇主責任險、失業保險等)和稅費。在美國.根據各地的經濟和生活水準，定期公布各州的最低工資標準，作為確定工資基本部分的依據。其余部分的多少，取決于各工種具體的工作環境和條件，變幅較大，危險性越大這部分就越少二。在美囚承包商要招工都得通過當地F會來招募，并幾要與工會就工資問題進行談判炸達成協議。人仁費中除基本工資外的其它項卜]，按基本工資的百分比計算，在編制概算時，美國按每周40，、(5d)工作制，加恨嘆資乘1.5系數，星期六加班乘1.6系數，星期天加班乘2系數計算。如果是三班制連續作業，計算工效時1晝夜只算22.5個有效小日寸:美閏1名比一r長低1.級的電一〔.人工費如卜:基本人時費IR.29美元;福利、保險費2.:38美7匕;養老金1.89美元;工會會費。.12美元;社會、安全基金費1.3美元;合計22.75美元。加拿大是高稅收、高福利國家，屬社會、福利這部分_〔資的比例要比美國大些。據H一Q提供的電站工地按每周加點10h考慮，在1992年5月至1993年4月期間，各工種的小時基本工資在14.49~23•78加元之間;各工種工長的小時基本工資在18.47一25.04加元之間并均再乘以1.2擴大系數。各工種工長還有1.29一2.38加元工時津貼，個別工種的工人也享有0.6一1•12加元工時津貼。合計各工種的小時工資在25.19一49.64加元之間，各工種工長的小時工資在33.30一44.11加元之間。

1.•7不可預見費的內容和費率

1.7.1不可預見費的內容這里所說的不可預見費，相當于目前國內的基本預備費。是為了保證項目順利實施而預留的對意外事件的必要費用儲備，以彌補概(估)算中由于下列因素造成的不精確:(1)對于技術內涵的詳情認識不夠(包括可能增加工程項目和數量)。(2)對于工程現場條件了解有限(包括地質等技術的記錄)。(3)對施工的風險估計不足(方法、工效、意外的氣溫)。(4)對市場和競爭的了解不夠。(5)根據所采用的施毛方法，承包商雇用人員產生的變動。以上的儲備不包括下面幾項風險:利率和通貨膨脹率的波動;項目基本特性的變化;意外事故(如罷工、水災等)。

1.7.2不可預見費的費率對水電建設這種高風險的工程，雖然各個公司采用的不可預見費費率不盡相同，但是遠比國內現行的費率要高得多。歸納起來綜合不可預見費費率大致范圍如下:預可行性研究估算25%~30%;可行性研究估算15%~25%;工程師概算7%一15%。隨著概(估)算深度的增加，特別是工程師概算中，他們根據各個工程項月的風險程度分項，使用不同的不可預見費費率，一般說地下工程的要比地面工程的大，土建工程比機電設備大，由于他們物價比較穩定，制造廠信譽較好，通過詢價的價格一般不會有大的漲幅。

1.8資金流編制根據施工總進度，將每個具體工程項目所需的費用分配到相應的施工活動時間內，便形成r施工費用部分的資金流。整個項目總概算的資金流涉及到權益資本所占比例和籌措資金的方式、成本，這又是一門專門學問，一般不是概(估)算人員編制的。

1.9通貨膨脹率的取用由于美國、加拿大近年來物價比較穩定，年通貨膨脹率維持在3%~4%以下，因此編制估算時，哈扎公司就建議直接取用4%綜合價格指數;在編工程師概算時，按社會權威部門公布的或公司專門的指數預測部門提供的預測通貨膨脹指數。有的公司采用工資、材料、機電設備、費用等分項指數計算。

1•10工程施工階段對造價的控制

1.•10.1普遍采用招標方式或伙伴公司議標方式招標方式通常有公開招標與邀請標兩種。我們訪問的TVA、H一Q、O一H三個單位均有幾十年的歷史，以開發水電起家，至今除H一Q水電仍占90%以上，其余兩家水電已僅占20%左右，因此他們在水電方面主要是更新改造工程。TVA往往邀請與他們長期合作的承包商(TVA稱之謂伙伴)進行議標，由承包商編制承包商式概算(即按照招標條件和自己實際采用的施工方法，由施工單位編制的概算，也就是承包商的報價)，經TVA審議修改，雙方達成一致后就定標。如果是公開招標，美國傾向授于最低、最好的標，即不但要看報價，還要看是否報全了，以及技術經驗、質量方面的條件。一般項目，最低報價如果超過預算10%，就得重新招標。政府的公共項目，要在工程師預算的基礎上增加一定的不可預見費作為政府預算，所以政府項目，中標價不能超過預算。一般招標項目最終執行下來，都要超過中標價7%~8%。加拿大則認為不應取最低標，而應授于中間偏低的投標者，距標底相差不要太遠。

1.10.2合同范本美國、加拿大均沒有完全統一的合同范本，也不直接應用國際咨詢工程師聯合會的《1.:.木工程施工合同的一般條款》(FIDI(:條款)，他們的動員進場預付款比較少，月支付的時問較早，保修期限有的為2年，不少方面與F1.r)IC條款都有一些變化。因為物價比較穩定，年通貨膨脹率美國不大于4%，加拿大不大于3%，因此工期2年以內的工程合同不進行調價，由承包商自行打入報價承擔風險。對處理意外風險的認識也是比較一致的，如果施工中發生了承包商無力控制的意外風險，比如大的滑波，業主就得給予一定補償，否則工程勢必干不下去。

1.10.3使用綜合管理系統他們非常重視信息收集反饋，中心是環繞著控制成本，首先要控制住工程內容，并且必須控制在發生之前，手段是有寵大的計算機系統和應用軟件。因此，施工階段設計如要進行修改，需專門報告，先經業主批準。

1.10.4設計管理0一H有自己的設計部門，項目的前期工作由設計部門做。施工階段，設計人員由設計部門調到工程現場，在項目經理的領導下工作。設計問題由項目經理負責，設計部門只管設計原則，如果要變動設計原則，由項目經理與設計部門協商。項目結束以后設計人員調回設計部門。每個項目進入實施階段，項目經理要重新組織編制更便于控制的詳細概算，特別是要詳細分析不可預見費和風險，并對工程進度、變更和采購進行管理控制，根據實際進展情況和變化及時調整，進入動態的控制和管理。大型項目每年復核一次概預算并定期向董事會報告，規劃部門評價經濟指標。項目經理管理概預算的原則是:自己用的錢由上層定，下層用的錢由自己定。

2幾點啟示

2.1通過這次考察，對美國、加拿大的水電工程造價管理有了一個比較全面的輪廓了解，但是離開真正自己動手去編制和控制還有相當距離。我們目前缺乏社會性的數據服務機構和單位自己的數據庫;即使是把編制方法全弄清楚了，運用于實踐仍會有個經驗積累和適應過程。

2.2美國、加拿大都是發達的資本主義國家，市場機制十分發育。但是由于水電開發的特殊性，至今基本上仍由國有企業開發。尸rVA、H一Q、0一H都是政府為它們先頒布了專門的法津然后成立起來的企業，它們成立幾十年來，按照專項法律規定運營，從開發水電起家、發展、壯大，至今都已擁有裝機容量約3000萬kw、年收入約50億美元的實力。它們是真的實行企業法人負責制。政府任命董事會成員后，經營、發展就全權交給董事會了，再由董事會選舉或指定的公司總裁負責日常管理工作。一般水電項目雖要報政府批準，但審查的重點只是環保、安全和對社會的影響等。正因為職責分明，他們從項目選點開始，一直到投產運行，實現了對工程造價的全過程管理，獲得了較好的整體效益。

2.3設計工作即使是委托專業公司做的，也是合同關系，為雇主服務的關系，因此他們對為雇主負責的概念很明確，為了公司的信譽和競爭力，他們非常重視自己的設計質量和服務質量.我們參觀的4個已建成的水電站的廠房及大壩，看到都采用混凝土本色，不另加裝修，該省的錢還是要省的，并不什么都采用標準。對工程施工過程中的設計修改，他們的看法有兩點:一是任何一個水電工程的實際地下地質情況不可能與設計階段預計的完全一樣，施工中發現有差異，駐現場的設計代表就及時按實際情況修改原來的設計圖紙，這是件十分正常的工作，反應快，決策在工地;二是修改涉及合同變更和增加_〔程內容的要經雇主批準，當然如果是涉及到工程的安全，設計方面可以堅持自己的意見。

2.4由于不同設計階段設計深度不同，他們相應有不同精度的概(估)算，不像我們總想一個概算管到底或者管很多年。他們認為動態才是正常的。隨著設計深度增加獷工程內容越來越全越細，施工的基本費用會有所增加，而不可預見費用會逐步減少。即使是有了比較詳細的工程師概算后，隨著工程施工的進展，還是要不斷調整，才能有利于現場控制，有利于高層決策和籌資口

2.5為了減少投資風險，他們的思維方法與我們實際做的有很大差異。他們在編制概(估)算時，充分考慮各種風險，采用了較大的不可預見費費率作為風險儲備，以盡可能保證開發的水電項目立于不敗之地。如果是政府項目，預算要經議會審議，風險儲備打得更大些，因為實施后如果突破，再要想議會增加預算就難了;即使不是政府項目，一旦突破較多，也難以向股票或債券持有人交待。如果是專業公司編的，將影響其聲譽和今后承接業務;如果是自己公司所屬部門編的，估算人員要被解雇。他們在編制招標合同條款時，也是主張與承包商合理分擔風險。

2.6經過多年市場經濟的發展，他們已擁有發育的市場和完善的各種獨立的社會服務體系以及自己企業龐大的統計數據庫、信息管理系統，并且在競爭中磨煉出一批有豐富施工經驗的估算人員，可以憑藉自己的經驗，對上述各種資料進行修正后，應用到各個具體項目的具體情況之中。這些估算人員競爭意識強烈，危機感也很重。

3幾點建議

3.1從考察的了獷A、H一Q、O一H三個資本主義國家的國有企業中可以看出，我國需要加快對現有水電建設管理單位進行現代企業制度改造的步伐。只有使之成為真正的企業，才可能對水電工程的造價進行全過程管理，才能實現真正的企業法人負責制。體制上不理順，水電工程造價曾理難以與國際接軌。按照政府逐步轉變職能和政企分開的原則，政府對水電開發方面的職能要逐步從繁雜的具體事務中解脫出來，著重于制訂法規，培育市場和規范市場行為，大中型水電項目的立項審查，規劃和建設規模的宏觀控制，以及監督、協調等方面工作。立項審查應當是項目的規劃、安全審查、對社會及環境影響的審查。企業的經營、發展是企業的職責。

3.2加強行業協會的功能，如人工費標準的確定，概算項目的劃分，各種計算標準及定額，都由行業協會確定，企業參考執行。根據中國工會無權管理工資標準的實際情況，人工費可由行業協會測定，政府頒布，強制執行。

3.3發展中介服務機構，促進勘測、設計走向市場。并且可以研究適當減少前期勘測設計的實物工程量，壓縮前期工作的周期和費用，加大估算的不可預見費費率。

3.4進一步全面深入了解國外情況，如有可能要選派有相當施工經驗的概(估)算人員與外國公司一起編幾個工程的概算。同時要在可能條件下盡量多收集、翻譯一些國外參考資料，組織一些講座，研討交流，以便讓更多的人了解國外水電工程造價管理方面的情況，讓更多的人來參與和支持這項艱巨的改革任務。