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摘要：電力行業是我國國民經濟和社會發展的基礎能源產業，電力體制機制改革事關國民經濟發展大局。廣東省在電力改革方面走在全國前列，目前廣東電改已經進入探索建立電力零售市場階段。在這方面，澳大利亞擁有一定的經驗。電力零售市場經過二十多年的不斷完善，其運行模式和監督機制已較為成熟，具有一定的借鑒價值。本文首先分析了澳大利亞電力零售市場的運行模式；其次，重點闡述了澳大利亞四個主要的電力市場監管機構，尤其是各個機構在電力市場中的職能；最后，本文借鑒澳大利亞電力零售市場的政府管理結構、售電公司的結算管理與多元業務等方面為廣東電力改革提出了幾點啟示。

關鍵詞：電力體制改革；澳大利亞電力；零售市場監督；售電模式；廣東電力

改革開放以來，我國能源管理體制機制改革不斷深化，在推進能源生產力的發展方面發揮了重要作用。我國已成為世界上最大的能源生產國和消費國。其中，作為國民經濟和社會發展支柱的電力行業功不可沒。廣東在電力體制改革上一直位于全國前列，不僅是全國開展大用戶直購電試點省份之一，還是首批電力現貨市場建設試點之一。在加快批發現貨市場建設的同時，廣東需要同步考慮零售市場的建設。在這方面澳大利亞電力零售市場模式值得關注，經過二十多年的運行與發展澳大利亞電力零售市場已較為成熟，對我國電力市場無疑具有較大的參考價值，通過對澳大利亞電力零售市場及其監管機構職能的考察，有助于借鑒其經驗，為我國電力零售市場的未來建設做準備。

一、相關研究文獻評述

現有介紹澳大利亞電力市場的文獻大多聚焦在澳大利亞電力批發市場的改革與發展上。張衛東等（2001）在澳大利亞電力市場剛剛起步之際，國家電力市場引入分區定價的機制，分析了國家電力市場的運行效果，介紹了澳大利亞的工業情況與電力市場的設計原理，對我國電力市場改革提出了相關建議。曾次玲等（2004）也是較早一批分析澳大利亞電力市場中的市場參與者角色與電力市場運行參數的學者，介紹了澳大利亞電力市場的管理框架及運營、區域間交易、輔助服務市場、全面開放的零售市場、金融風險管理辦法、以及保證電力市場安全穩定運行的技術參數等，對我國電力市場改革提供了借鑒。黃李明等（2014）回顧了澳大利亞電力市場16年的發展，得出了以建立全國統一電力市場為目標，加強頂層設計和試驗模擬的啟示。陳子弦（2014）對澳大利亞電力市場的運營模式進行了介紹，并指出電力市場應當引入競爭機制。唐敏等（2015）聚焦在期貨市場上，發現澳大利亞電力現貨和期貨市場并存，但期貨市場在提高市場參與度、流動性、安全性以及穩定和發現電價方面的作用更大。劉東勝（2016）則著眼于澳大利亞零售電市場及監督體系，在澳大利亞全電力市場范圍內，所有大小用戶從2007年起都可以自主選擇其零售電商；70%的供電營業區不再實施電價監管，零售電價完全由有效競爭的市場決定。目前尚未有較為具體全面地介紹澳大利亞電力零售市場的文獻，且現存的文獻相對老舊。本文基于澳大利亞最新的市場報告，在介紹澳大利亞的電力市場監管機構及其職能的基礎上，著眼于澳大利亞零售市場的電價機制和售電公司業務及其信用管理等對廣東零售市場的參考價值，較為系統地分析了澳大利亞零售電力市場。

二、澳大利亞電力零售市場運行模式分析

澳大利亞電力零售市場機制完善，相關機構密切關注消費者用電賬單與電價，具有較為完善的結算與信用管理制度。經過二十年運行與不斷地完善，澳大利亞國家電力市場已經成為競爭有效、公開透明、發展成熟的實時電力市場。

（一）澳大利亞電力零售市場機制澳大利亞國家電力零售市場的參與者僅有電力零售商和用戶，輸配服務商只承擔電力的運輸并收取相應的“過路費”與設備維護費用。零售電價由電力批發市場購電的成本、零售電商售電公司為電網公司代收的過網費、零售商售電公司營運成本和合理利潤，以及國家環境政策導致的附加成本構成。所有這些成本累加起來形成落地價，由零售電商售電公司統一收繳，并向配電與發電公司支付過網費與批發電價。根據自身實際情況的不同，用戶可以在澳大利亞官方的售電公司比較平臺上選擇自己所在區域內所有可供選擇的售電公司及其售電套餐，并隨時進行轉換。

（二）澳大利亞電力零售價格機制1.零售電價結構與趨勢。澳大利亞的零售電價結構由以下幾個部分組成：（1）電力的輸配成本，占電費的40%-55%；（2）現貨市場和金融衍生品市場購買電力的批發成本以及零售商的成本和利潤，占電費的40%至50%；（3）可再生能源發電和能源效率等綠色計劃的成本，占電費的5%-15%。澳大利亞各個區域有著相似的電價結構。從1998年開始確定為競爭性市場后，澳大利亞的電價沒有發生實質性的變化。2007年后全國范圍內電價出現上漲，原因包括國家環境政策的改變，以及收回網絡投資的需要。2.電價套餐。一般來說，零售用戶業簽訂的電價合同有標準合同和市場合同兩種。兩者主要區別在于合同中的條款和條件，以及由此產生的價格。標準合同只適用于小型商業用戶和居民用戶，基本沒有議價能力。大工商用戶則有能力自主選擇售電公司以及更適合自己的市場合同。因此，需要政府監管機構介入保護小型商業用戶和居民用戶的利益，設計一個適合廣大居民的標準售電合同。監管部門規定：本區售電公司必須為本區用戶提供標準合同這一選項，其他外來售電公司可以不受此限制。標準合同包含以下條款和條件：（1）在價格上漲之前，零售商必須提前告知消費者；（2）標準合同的價格每六個月只能變動一次；（3）為欠款客戶提供斷電的緩沖時間。在實行電價管制的轄區，標準合同中的價格便是政府的管制價格。所有零售商都必須提供標準合約，而當消費者沒有選擇特定的電價計劃時，標準合同通常是“默認”合同。當完全引入零售競爭之后，零售商也可以提供市場合同。市場合同允許零售商決定合同中的大部分條款和條件，且通常比標準合約要便宜得多，可以在電費套餐設計上提供一些額外的靈活性。表1顯示了2018年各州客戶簽訂標準合同和市場合同的比例。

（三）澳大利亞零售市場的售電業務澳大利亞的售電公司正在逐步向多元化的綜合能源服務商的方向發展，除了給消費者提供傳統的售電套餐之外，還會通過下列集中方式獲得市場份額：1.非價格激勵。除了通過提供不一樣的電價套餐吸引消費者，售電公司還會使用非價格激勵進行市場份額的爭奪。很多售電公司會為新注冊的用戶提供獎勵。例如，電影票、航空積分、智能技術和其他獎勵計劃。此外，LumoEnergy還提供了一項“租賃友好”（Renterfriendly）計劃，每年免除一筆斷網和連接費用，以留住搬家的客戶。2.智能電表創新激勵。一些零售商正在進行針對智能電表的產品創新。最近，AGL使用智能電表數據來估計家庭中不同電器的能源消耗，對3000名使用智能電表的客戶進行試驗，將能源消耗按加熱、冷卻、照明、制冷等類別進行了細分，并為客戶提供了個性化的信息反饋，告訴他們哪些電器耗能最多，以及如何降低能耗。3.社會責任激勵。零售商“EnergyLocal”將一半的利潤捐給了慈善機構。126個客戶可以選擇將賬單利潤的一部分捐贈給22個不同的慈善機構。它還向客戶承諾永遠不會為了利潤而漲價，以吸引那些關注慈善的客戶。

三、澳大利亞零售電力市場監管模式分析

（一）澳大利亞電力市場監管系統澳大利亞電力市場監管機構分工明確，結構完善，其中包括澳大利亞能源市場運營中心(AEMO)、澳大利亞能源市場管理委員會(AEMC)，澳大利亞能源監管局(AER)以及澳大利亞政府能源委員會（COAGEnergyCouncil）。其中，AEMO是國家電力市場運營的會員制機構，由聯邦政府、州政府和電力企業各派代表組成，是管理電力市場的核心機構。AEMO主要職責包括管理市場主體的注冊與退出、對電力市場的供需進行預測并公開、管理現貨和輔助服務等市場的運行、確保電力系統的安全性與可靠性等。AEMC負責的是市場規則的制訂與修改，建立能夠明確供應鏈管理制度的規章制度，向澳大利亞政府理事會提供改善管制和市場安排的獨立咨詢意見。而AER則管理著批發和零售能源市場以及電網，負責市場監測以及對輸電主體的監管。COAGEnergyCouncil負責從國家層級領導澳大利亞電力市場改革工作，該委員會與澳大利亞能源消費委員會和國家海洋石油和環境管理局密切合作，并負責監督上文提到的三個能源市場運營管理機構（即AEMO，AEMC與AER）。

（二）澳大利亞零售市場的審慎信用管理按規定澳大利亞的電力零售商需要在連續購電一周后的20天一次性付清全部代購電款。在用電高峰時，零售商的資金周轉壓力上升，會給澳大利亞能源市場運營中心（AEMO）帶來巨大的經營風險。因此，國家電力規則設有專門條款要求AEMO審慎地監督管理售電公司信用風險，避免信用風險溢出影響發電報價。澳大利亞能源市場運營中心（AEMO）一方面，使用售電公司代購用電負荷結合實際市場價格數據估算它的可能購電成本，根據估算的購電成本決定售電公司最大授信額度，并要求其上繳不少于該額度的授信保函；另一方面，為設定購電賒款限額，要求售電公司的未付款額不得超過限額，AEMO每日監控所有售電公司的未付款。當未付款超出賒款限額時，售電公司會接到追加保證金通知。如果售電公司未能在指定時間內按要求補充保證金賬戶，有可能會被停牌。若零售商退出市場，其負責的用戶會由預先選擇安排的保底零售商接收，發電方按比例分攤欠款造成的損失。審慎信用管理的目標是把售電公司違約概率控制在2%以內，而這2%的風險則由市場主體各自承擔與管理。

四、澳大利亞電力零售市場對廣東電改的借鑒

廣東作為第一批售電側改革試點，在電力零售市場建設運營方面已經積累了一定的經驗：在售電公司管理方面，先后出臺了《廣東電力市場售電公司準入與退出規范指引》及《廣東電力市場售電公司履約保函管理辦法（試行）》；在市場體系及基本架構建設方面，市場交易用戶準入和規模均逐步上升，目前廣東電力零售市場活躍著具有一定交易經驗的大用戶、一般用戶及售電公司，其中大用戶直接參與市場，一般用戶通過售電公司進入市場。截至2018年底，廣東共有售電公司412家，其中實際參與售電交易的公司有148家，參與交易的電力用戶共6909家，其中99.67%的用戶通過售電公司；同時，廣東電力現貨市場即將進入試運行階段。這意味著廣東已經具有較為完整的市場體系及監管機制，能夠為零售市場的進一步改革提供必要的基礎條件。盡管如此，在建設運行高效、經濟高效的電力零售市場過程中仍存在不少阻礙因素，道阻且長，廣東電力需要借鑒澳大利亞零售市場的成果經驗，結合自身進行創新。

（一)全面而清晰的政府管理結構澳大利亞高效的市場運作依賴于其全面而清晰的政府管理機構分工。如上文所述，三個政府機構有各自非常清晰的權責范圍，AEMC負責規則的編寫與修改，AEMO負責日常市場的運作，而AER則負責監管市場的運行。三個機構負責的業務之間沒有重合，但加起來則全面地覆蓋了電力市場的所有業務。清晰的機構設置與權責整合降低了機構之間“踢皮球”的概率，且使市場主體清楚地知道發生特定問題時需要咨詢哪個機構，提高了市場運作效率。

（二）售電公司的結算和信用管理廣東目前的電費結算仍由電網公司進行管理，市場用戶的電費由電網公司統一收取并發至發電公司。隨著市場發展，市場決定的電費主體不再統一，導致電網公司業務量激增，市場效率低下。根據澳大利亞相關經驗，由售電公司收取電費并將發電公司應得款項交給市場運營商，再由市場運營商發給各個發電公司，這種做法較為明智。此外，為了管理售電公司的信用風險，需要根據售電公司的信用風險與交易額制定相關的信用管理制度。同時，需要加強政府監管，強制信息公開與共享的責任與義務,明確政府監管報告責任（白玫，2015）。

（三）降電價不應該成為電力改革目標澳大利亞零售改革給我們的另一個啟示：電改的方向應該是建立完善的電力市場體系、構建科學合理的監管機制，充分體現電力的商品屬性，發揮好市場機制的決定性作用。目前，國內仍存在較為強硬地用行政手段制定降價目標的做法，如部分地區指定交易主體和電價降幅。這種做法可能在短期內立竿見影，但長期來說與市場優化資源配置的目標沖突，降低市場效率，影響市場秩序。

（四）售電公司的多元業務借鑒澳大利亞售電公司的做法可以發現，售電以外的增值服務也是售電公司的利潤來源之一。在每個售電公司都靠出售電能作為主營業務時，產品差異化是提高用戶吸引力，增加用戶粘性的重要手段。在增加用戶粘性方面，澳大利亞售電公司的思維廣泛，開拓了許多產品差異化的策略，如航空公司或電信公司合作。廣東售電公司可以參考澳大利亞售電公司的做法，多擴展售電以外的增值服務，建立自己獨有的核心競爭力，這才是在電力零售市場做大做強的長久之策。

參考文獻：

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作者：王一 黃遠明 陳青 朱濤 李文萱 單位：廣東電力交易中心有限責任公司