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1分析方法的選擇與數據來源

1.1技術創新績效評價指標設計

技術創新本質上是一種復雜的經濟投入與產出的過程，所以可以考察技術創新政策績效，可以設置技術創新投入指標與產出指標來衡量。關于投入與產出指標的設置，要考慮到以下幾個綜合因素:一是要結合區域性技術創新現實狀況;二是要考慮到量化的指標數值容易獲取，而且要具有時間的連續性;三是要考慮到可比較的周邊城市技術創新指標統計口徑一致，并且數據也要容易獲得。但是城市層級的統計年鑒中的指標名稱不一致，使得有的技術創新關鍵性指標數值缺失，所以無法做到全方位的比較。技術創新政策績效評價指標確定為，技術創新投入是:技術投入、企業技術經費籌集總額、企業R＆D經費和政府資金等四個指標。技術創新產出是:大中型企業的專利申請量、新產品產值、利稅總額和工業總產值等四個指標。

1.2分析方法的選擇

無論如何設置技術創新政策績效的指標，所得到的數據還是不全面的。在這種信息不完全的情況下，如何選擇合適的分析工具就變得很重要。根據評價對象的特點，選擇Pearson相關系數和灰色關聯度方法。采用兩種數學方法，使得分析結果相互印證，更具有科學性。

1.2.1Pearson相關系數相關分析是研究現象之間是否存在某種依存關系，并對具體依存關系的現象探討其相關方向及其相關程度，是研究變量之間的相關關系的一種統計方法。Pearson簡單相關系數適用于等間隔測度，特別是時間序列。技術創新投入數據是年度數據，符合Pearson相關系數計算要求。

1.2.2灰色關聯度灰色系統理論則可以研究樣本信息不充分的問題。灰色關聯分析是分析和確定因子之間的影響程度或因子對主行為的貢獻測度而進行的一種分析方法。灰色關聯分析是對態勢發展的形似或相異程度來衡量因素間的接近程度，不需要分析對象具有某種典型分布規律，因而具有廣泛的使用價值。因此，對區域性技術創新政策績效進行評價研究，選擇灰色系統關聯理論作為分析工具，在實際應用中，通常采用改進的灰色關聯度算法。

1.3數據來源

本次分析使用的數據，來源于合肥市以及比較對象的南京市、濟南市、蘇州市的科技統計年鑒、社會經濟發展公報和第二次全國經濟普查有關數據。統計年鑒均由中國統計出版社出版，社會經濟年度公報由各市政府網站。

2技術創新政策績效評價的案例分析:合肥市

2.1合肥市技術創新政策績效評價的關聯分析與灰色關聯分析

對合肥市技術創新的投入產出指標數據，采用相關分析和灰色關聯計算方法，得到處理結果。

(1)合肥市的政府技術投入與專利申請量之間是完全正相關，灰色關聯系數0.76，表明技術投入對專利申請量影響較大，效應顯著。政府投入中的技術資金與企業利稅總額是負相關，灰色關聯度最小，技術資金對企業利稅總額的貢獻績效最差，說明技術投入在企業利稅總額中沒有很好地發揮作用，沒有充分地促進技術創新產業化。

(2)企業技術經費籌集總額與工業總產值高度正相關，灰色關聯度最大，效用最好，這表明技術經費有力地促進了企業技術創新產業化。

(3)企業R＆D經費支出總額與企業利稅總額的相關關系也是高度正相關，灰色關聯度為0.79，關聯性效用較明顯。企業R＆D經費與專利申請量不相關，作用力最差。

(4)政府資金與新產品產值的關系表現為高度正相關，灰色關聯度為0.84。政府資金對企業提高核心競爭力的發揮作用尚可，還有待于進一步加強。綜上所述，合肥市的企業技術經費籌集總額與工業總產值關系是高度正相關，灰色關聯度最大。合肥市政府技術投入與企業利稅總額是負相關且灰色關聯度最小。

2.2合肥市技術創新政策績效評價與南京市、濟南市、蘇州市比較

對南京市、蘇州市和濟南市的技術創新數據，進行相關與關聯度分析。南京市、蘇州市、濟南市技術創新投入產出灰色關聯數據參見參考文獻。

(1)政府技術投入產出。合肥市的技術投入與專利申請量完全正相關，優于蘇州市、濟南市和南京市。這表明:合肥市的技術投入在企業的專利申請中的作用績效較好。合肥市技術投入與企業的利稅總額相關性最差，是負相關，其灰色關聯性和南京市相近，但與蘇州市和濟南市相差太大。合肥市的技術投入與企業利稅總額之間的效用不太顯著。

(2)技術經費與產出關聯。四個城市的技術經費與專利申請量的關聯度都是高度正相關。合肥市技術經費與專利申請灰色關聯度排名第二?？疾旒夹g經費與新產品產值的相關系數，濟南市最高，合肥的相關系數高于南京市和蘇州市，灰色關聯性低于濟南市。合肥市的技術經費與企業利稅總額相關性最低，與南京市、濟南市和蘇州市相差較大。四個市的技術經費與工業總產值的相關性程度基本一致，考察其灰色關聯度，合肥市最低。

(3)R＆D經費與技術產出關聯。合肥市R＆D經費支出與企業專利申請量的相關性最差，表現為不相關。其他城市都表現為完全高度正相關。合肥R＆D經費與專利申請之間的灰色關聯度最小。合肥市R＆D經費支出與企業新產品產值的相關性優于蘇州市，其灰色關聯度低于濟南市，與南京市相近。合肥市R＆D經費支出與利稅總額的相關系數高于南京市，灰色關聯度遠低于蘇州市和濟南市。合肥市R＆D經費支出與工業總產值不相關，灰色關聯度最小。

(4)政府資金與技術產出關聯。企業技術經費包含政府資金和企業自身投入的經費。合肥市政府資金投入與專利申請數的相關性優于南京市，灰色關聯度低于蘇州市和濟南市。合肥市政府資金投入與新產品產值的相關性最大，明顯高于南京市和蘇州市，其灰色關聯度低于濟南市。合肥市政府資金投入與企業利稅總額的相關性比南京市高一點，與蘇州市和濟南市差距較大，其灰色關聯度高于南京市，與蘇州市相差較大。合肥市政府資金與工業總產值的相關性高于南京市，灰色關聯度與南京市和濟南市相近，小于蘇州市。

3研究結論與對策建議

3.1研究結論

雖然從總量指標看，合肥市技術創新取得了很大的成就。但是從相對指標看，特別是與周邊城市技術創新比較，合肥市技術創新政策績效還是存在一定的問題，不是很理想。有的技術創新指標還是較弱，有待于優化和加強。

(1)合肥市技術創新投入方式和渠道存在一定的問題，資金投入沒有發揮最優化效益。

(2)合肥市技術市場服務功能有待于進一步加強，技術創新產業化的能力不是很好。

(3)合肥市是全國四大科教基地，科技人才優勢還有待于進一步發揮。

(4)合肥市尚未建立合理的技術創新定量評價方法，還沒做到去行政化或由第三方機構評價。

3.2對策建議

3.2.1加大技術創新投入，建立多元化的技術投入體系技術創新投入資金是一次性消耗品，不可回收，也無法回收。技術創新政策實施效果不能僅僅是對技術創新經費的審核，而應該關注技術創新投入資金的使用效益，即投入產出率。雖然政府是技術創新投入的主體，但是政府的資金是有限的，如果過度地投入到技術創新領域，務必會影響到政府在其他公共管理領域的投入。再者政府的財政收入也是有限的。為了進一步提升合肥市的技術創新能力和績效，加大技術創新投入規模和強度，需要積極探索具有合肥特色的技術創新融資渠道。構建創新投入模式，以合肥市政府財政投入為主導、企業投入為主體、銀行貸款為支撐、社會(民間)集資和引進外資為補充、優惠政策作為扶持的多元化、多渠道、高效率的技術創新投入體系。

(1)加大政府財政技術創新投入，確保建立政府投入穩定增長機制，確保在政府年度分配和財政超收分配中，做到技術創新投入增長幅度明顯高于經常性財政收入的增幅，實現財政投入達到技術創新發展的要求。

(2)提高政府創新資金的集成度和投資范圍。要對目前合肥市技術創新進行全面的調研，摸清技術創新企業、科研院所的現狀和存在的主要問題。對具有廣闊技術創新發展前景且符合產業發展方向的企業，納入到政府技術創新投入重點扶持對象，給予資金重點支持。

(3)改變合肥技術創新投資偏向。調整財政技術創新投入結構，加大對關系到合肥市經濟社會發展的關鍵技術、核心技術、前沿技術以及技術創新基礎條件的支持力度。關注合肥市技術創新能力短板，加大醫藥、生命科學以及農業技術創新的扶持，避免技術創新領域集中，重復創新，近似創新和低效用創新。鼓勵原始創新，特別是符合具有市場化和產業化潛力的創新。

(4)鼓勵企業技術創新投入，企業是技術創新的主體，倡導企業除了政府投入資金外，加大技術創新自籌經費，謹防技術創新的資金溢出。對于企業技術創新要加大政策扶持力度，給予稅收、財政等方面的優惠政策。對技術創新貢獻大的企業給予科技獎勵。鼓勵民間資本參與企業、科研院所的技術創新活動，實行技術成果分紅。加大銀行科技金融產品開發強度，成立多種形式的技術創新投資風險公司和擔保公司。

3.2.2加強合肥市技術市場和技術創新中介服務體系建設合肥市已經成立了科技創新公共服務中心，開設了科技創新信息網、合(肥)蕪(湖)蚌(埠)自主創新實驗區網站、皖江產業轉移示范區信息網。還有駐肥的安徽省科技創新公共服務中心、安徽科技成果交易市場。這說明合肥市技術市場已經建立起來了。現實情況反映，一方面是對技術創新成果的巨大需求，另一方面每年都有大量的技術創新成果束之高閣，無法進入實際的經濟過程而得到應有的轉化和應用。這要求加強合肥市技術市場建設，完善功能，加大市場運作力度與效益。

(1)加強多功能技術市場建設。技術市場除了具有傳統的技術交易、成果轉移轉化等方面的經營業務，還應該跟上時展的步伐，滿足日新月異的社會需求，技術市場的功能還應該包括技術創新成果評價、科技信息與咨詢、知識產權法律服務、技術診斷和技術創新成果轉化等一系列配套服務。

(2)合肥市技術市場基本上是政府主辦的，具有濃厚的行政色彩。組織機構不完善，人員力量不足。大力扶持民間資本和社會力量介入技術市場，成立民間技術市場中介服務機構，拓展官辦技術市場功能，延伸服務范圍。技術創新中介機構是技術市場不可或缺的重要組成部分。對科技中介服務機構實行市場準入制度，從業人員需要持有技術市場上崗證。加強從業人員的技能培訓，提高業務素質與業務能力。

(3)技術市場和中介服務機構要發揮協調技術市場需求與供給的關系。除了直接進行技術交易服務外，還可以購買具有市場發展前景、企業急需的技術，進行技術二次開發和中試，然后向企業出售。還要控制本地技術創新產出的逃逸，促進技術成果本地轉移與轉化。及時處理沒有市場潛力的技術產出，建立技術市場信息通報制度。

3.2.3完善人才強市戰略，加強技術創新人才隊伍建設與培養人才是技術創新的載體，是技術創新活動的重要資源。合肥市是全國著名的科教基地，擁有豐富的技術創新人才資源。但是合肥人力資源，尤其是技術創新中的R＆D人員對技術創新的績效與其他城市相比較不是很突出，有待于進一步加強。

(1)合肥市雖然擁有很多高等院校和科研院所，但是部分是駐地機構，不是合肥市所有。它們的R＆D人員不是合肥市科研主要力量，其技術創新產出也不是合肥專有。因此要加大合肥本地技術創新人員的培養和人才隊伍的建設。大力實施人才強市戰略，營造和優化合肥自己的創新人才的成長、使用和發展的良好環境與氛圍。

(2)加強技術創新文化建設，健全技術創新激勵機制，激發技術創新人員創造的積極性和主動性。尊重人才，尊重創造，營造環境，給予人才良好待遇和政策。用事業留人，用待遇惠人，用環境育人，用體制激勵人。盡量避免人才的外流，特別是技術創新高尖端人才的流失。

(3)引導合肥市人才在本市范圍內技術創新的合理有序的柔性流動。鼓勵技術創新人才向本市具有廣闊市場前途的技術開發領域流動，最大限度發揮創新人才的創造性，實現自我價值。

(4)實行不同技術創新領域的人才協同創新機制，實行人才優勢互補，創新共進。整合技術創新人才資源，聯合攻關，加快技術創新產出速度。

3.2.4成立技術創新政策實施效果評價機構和科學的評價方法建立健全合肥市技術創新政策實施效果評價體系和督查落實的長效機制。

(1)成立合肥市縣區技術創新情況監測制度，對技術創新活動和成績實行實時動態管理，并納入各縣區政府工作目標考核范圍。充分發揮各縣區科技局、科協的職能和工作的主動性。

(2)開展合肥市技術創新科學研究，向社會技術創新研究課題，吸收民間智慧，全力群策，共同推進合肥市技術創新進步。

(3)圍繞合肥市技術創新政策實施情況，進行績效評價。成立由市委、市政府牽頭，主管部門參與主導，由第三方評價機構或民間非營利評價機構對合肥市技術創新政策實施效果開展評價，力爭做到評價工作去行政化，減少官方色彩。采用合適的數學模型分析方法，做到定性與定量、歷史和現實、理論與實踐三結合原則。保證合肥市技術創新政策實施效果評價的客觀性與公正性，更好地為制定技術創新政策提供參考，提高政策的決策水平，使技術創新政策更具有針對性和時效性。（本文來自于《科研管理》雜志?！犊蒲泄芾怼冯s志簡介詳見.）

作者：汪曉夢單位：中共安徽省委黨校中共合肥市委黨校