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【摘要】本文以我國31個?。ㄗ灾螀^、直轄市）2016年的財政支出為研究對象，通過合理選取民生類支出指標，利用主成分聚類分析方法對各地區進行分類以研究我國省級民生財政支出狀況，研究其相似性和差異性，并根據此提出相應的政策建議。

【關鍵詞】民生財政支出；主成分分析；聚類分析

1引言

所謂財政支出是指在市場經濟條件下，政府為提供公共產品和服務以滿足社會共同需要而進行的財政資金的支付。近年來，從中央到地方，各級政府越來越把解決民生問題作為重要的施政目標，不斷加大對民生類財政支出項目的投入，這也就出現了“民生財政”[1]。何謂民生財政？就是整個財政支出的安排中，堅持以人為本，以改善百姓生活狀態、提高人民社會福利、減輕民眾生活負擔為目標，通過制度性的合理安排，實現用于醫療衛生、節能環保、公共安全、教育、社會保障和就業等民生方面的支出占到相當高的比例，甚至處于主導地位的財政。近些年，不僅政府和財政部門高度關注“民生財政支出”，并進行了大量生動的實踐，在學術界，也將其作為熱點問題加以分析研究。如閆宇光、寇明風[2]研究設計了財政民生支出指標體系框架，并以遼寧省2009-2010年數據為例對財政支持民生的作用邊界、民生項目決策、財政民生支出績效等問題進行了探討；范如國、張宏娟[3]運用探索性因子分析法和聚類分析法對我國31個省（自治區、直轄市）的截面數據進行了實證分析，并建立民生指數評價模型。周慧[4]運用DEA模型對我國地方民生財政支出效率進行評價，通過DEA非參數分析方法對我國各省（自治區、直轄市）的2009-2013年間的地方民生財政支出效率進行測算。國內關于民生財政支出的相關論述和文獻雖然不少,但大多是從制度設計、優化結構、構建評價指標體系等角度加以探討分析,本文利用多元統計分析方法研究我國省級民生財政支出狀況以及其相似性和差異性。

2研究方法和指標選取

2.1主成分聚類分析方法主成分分析是對數據降維的方法，通過從數據中抽提少數的主成分來近似代表數據。選擇主成分是根據原始數據的方差來進行的，每次選擇的主成分都是數據中方差最大的方向，并且每一個主成分都是各原始變量的線性組合、主成分數目大大少于原始變量的數目、主成分保留了原始變量的絕大多數信息以及主成分之間互不相關，這就使得主成分比原始變量具有某些更優越的性能。聚類分析是一種建立分類的多元統計方法，它能將一批樣本（或變量）數據根據其諸多特征，按照在性質上的親疏程度在沒有先驗知識的情況下進行自動分類，產生多個分類結果。目的在于使類間對象的同性質最大化和類與類間對象的異質性最大化。主成分聚類的思想是先對原始指標體系進行主成分分析，然后將主成分代替原始指標對樣品進行聚類。本文將運用主成分聚類分析方法，分析我國各地區的民生財政支出水平。

2.2指標選取我國地域遼闊，各?。ㄗ灾螀^、直轄市）不僅在面積、人口等方面存在極大差異，區域經濟發展水平也不盡相同，因此用通常的結構百分比難以反應各地區民生財政支出結構的全部面貌，然而民生財政支出項目的人均額則可以在相當程度上克服這些不足，更加能準確地反映出每個地區居民享受公共產品及服務在數量上的差別，因而本文采用民生財政支出項目的人均額來比較每個地區民生財政支出的相同之處和不同之處，同時更能客觀地反映每個地區之間居民享受公共服務的差異。根據目前學術界對民生財政支出的闡述和定義，本文將財政一般預算支出中的教育、科學技術、社會保障與就業、文化體育與傳媒、醫療衛生、公共安全、節能環保、城鄉社區事務、農林水事務、交通運輸、住房保障支出等11個指標作為民生類財政支出的指標進行分析，研究2016年我國各省（自治區、直轄市）民生財政支出的相同點和不同之處。

3實證分析

本文采用2016年我國31個地區的人均民生財政支出截面數據，共分為兩步：第一步，用主成分分析方法（這里用的軟件是SPSS22.0）確定各個主成分的得分，然后根據此計算各樣本的得分，進而樣本進行排序；第二步，以主成分得分為變量，對31個地區進行聚類分析，比較各地區民生類財政支出之間的相似性和差異性。

3.1主成分分析首先做適合度檢驗。將2016年民生類財政一般預算支出分類科目記為：教育X1、公共安全X2，科學技術X3，文化體育與傳媒X4，社會保障與就業X5，醫療衛生X6，節能環保X7，城鄉社區事務X8，農林水事務X9，交通運輸X10，住房保障X11。由變量相關系數矩陣中看出11個民生類財政支出指標X1，X2，...X11中，指標之間存在著較強的相關性，導致難以分析不同地區民生財政支出規模，而主成分分析可以將這些具有錯綜復雜關系的變量綜合為數量較少且互不相關的幾個主成分。因此可以考慮運用主成分分析將這11個指標進行有效的壓縮。進一步檢驗，樣本指標的KMO值為0.778，Bartlett球形檢驗的伴隨概率sig=0.000。適合度檢驗表明指標間的相關性顯著，適合做主成分分析。從X1，X2……X11的樣本相關陣出發求主成分。共性方差給出了從每個原始變量中提取信息的多少，可以看出除社會保障與就業和節能環保損失較大外，主成分因子包含了其它各原始變量的信息達到80%以上。第一因子、第二因子的方差貢獻率分別為74.728%、9.967%，前兩個主成分的累積方差貢獻率為84.695%。由前兩個特征值對應的特征向量得到第一、二主成分與原始變量的關系式如下：Y=0.333X+0.333X+0.294X+0.32X+0.277X+0.327X+0.291X+0.264X+0.234X+0.317X+.31X11Y=0.099X-0.083X-0.457X-0.117X+0.287X+0.197X-0.017X-0.455X+0.656X-0.038X+0.020XX1*，X2*，……，X10*，X11*為標準化的隨機變量，計算出樣本在前兩個主成分上的得分。第一主成分系數全為正，用第一主成分得分對各地區排序。從表中可以看到,廣東的得分最大，其民生財政支出投入最多；寧夏的得分最小，其民生財政支出投入最少。

3.2聚類分析用第一、第二主成分代替原始指標，應用系統聚類分析方法對各地區民生類財政支出進行分類。通過觀察樹狀圖，31個地區民生財政支出劃分成三類較為合理。

4實證結果分析

通過比較各地區的因子得分，分析聚類結果，發現我國各地區民生財政支出水平存在一定差異第一類，第一主成分得分遠遠高于其他地區。這一類只有廣東。2016年廣東在教育、公共安全、科學技術、文化體育與傳媒、醫療衛生、交通要運輸和住房保障的人均支出均列全國第一。社會保障與就業、節能環保和城鄉社區事務的人均支出也位居第二。農林水事務的人均支出也位居全國第十一名。第二大類，第一主成分得分高于全國平均水平。這一類共有12個地區，通過觀察分析發現，這些地區的經濟都比較發達，在安排民生財政支出時各有側重。第三大類，第一主成分得分最低，且為負值，說明該類地區的民生類支出低于全國平均水平。這一類共有18個地區，這些地區的多項民生類財政支出指標遠低于全國平均水平，需在民生支出這方面加大投入。通過上述實證分析，可以較為清晰地了解我國31個省（自治區、直轄市）民生財政支出的情況和差異。

5政策建議

（1）民生財政支出應統籌兼顧，各地區應結合自身的特點和發展優勢，有重點、分批次地逐步推進。既要保證經濟發展的需要，也要在逐步改善民生上下功夫。（2）民生財政支出需要充足的財源作為支撐，因此中央應加大對中西部地區，特別是少數民族地區財政轉移支付的力度，縮小地區之間的差異，實現共同發展，共同富裕。（3）從中央到地方，各級政府不僅要關注民生財政支出的規模，更應該重視民生財政支出的效益，也就是人民群眾要真正得到實惠。因此，這就需要政府部門加大相關制度的改革力度和建設步伐，逐步優化民生財政支出的績效考核評價體系，使民生財政支出真正落到實處，真正解決民生問題。

參考文獻

[1]賈康,梁季,張立承.“民生財政”論析[J].中共中央黨校學報,2011,15(2):5-13.

[2]閆宇光,寇明風.財政民生支出指標框架體系研究[J].財政研究,2011(10):53-57.

[3]范如國,張宏娟.民生指數評價的理論模型及實證[J].統計與決策,2013(6):4-7.

[4]謝園青,周慧.基于DEA模型的中國地方民生財政支出效率評價[J].經濟論壇,2017(2):140-145.

作者：周禮勇 陳云爍 姜晴瓊 單位：貴州民族大學數據科學與信息工程學院