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編者按：為切實履行國務院關于加強市縣政府依法行政的決定和行政處罰法，在上級部門的關心指導下，在結合我市實際基本原則上，為保證行政處罰行為公正公開，做到行政處罰合法合理，行使行政處罰自由裁量權符合法律目的，實施行政處罰符合過罰相當和處罰與教育相結合等原則，全面提高行政執法人員法律意識和執法水平，推進依法行政，加快建設法治政府。為我市又好又快發展創造優良環境，特制定本實施意見。

為優化經濟發展環境，加快建立權責明確、行為規范、監督有效、保障有力的行政執法體制，嚴格執法程序，正確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《**市行政執法機關開展規范行政處罰自由裁量權工作實施方案》（**政辦發〔20**〕93號）要求，結合我市實際，就建立行政處罰自由裁量權基準制度制定本實施意見。

一、指導思想

全面貫徹落實《行政處罰法》和《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》，以法律、法規、規章為依據，按照“合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實守信、權責統一”的要求，依法規范行政處罰自由裁量權行為，從源頭上防止亂用、濫用自由裁量權。全面規范行政執法行為，樹立行政執法機關公開、公正、公平執法的良好形象，為我市經濟社會發展創造優良環境。

二、實施范圍

全市所有具有行政處罰權的執法部門（包括實行垂直管理的部門和法律、法規授權的組織，以下簡稱行政執法機關）。

三、工作目標

通過細化行政處罰實施標準，保證行政處罰行為公正、公開，做到行政處罰合法、合理，行使行政處罰自由裁量權符合法律目的，實施行政處罰符合過罰相當和處罰與教育相結合等原則，全面提高行政執法人員法律意識和執法水平，推進依法行政，加快建設法治政府。

四、適用規則

各行政執法部門要以《行政處罰法》為依據，結合本部門實際，制定出切實可行的適用規則。適用規則應明確下列內容:

（一）適用原則。主要包括合法性原則、過罰相當原則、公開性原則、平等對待原則以及處罰與教育相結合原則。

（二）適用范圍。本系統在行使罰款自由裁量權時適用。

（三）適用程序。根據本部門執法實踐，制定出行使罰款自由裁量權時應遵循的執法程序。

（四）裁量層次。根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，結合行政執法實際情況，對適用罰款自由裁量違法行為一般可劃分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為和特別嚴重違法行為四個自由裁量層次。新晨

（五）特殊違法情形規定。當事人具有從重、從輕、減輕或者不予處罰情形的，應根據《中華人民共和國行政處罰法》和實施處罰涉及的專業性法律、法規、規章作出相應規定。

1.對當事人的違法行為輕微并及時糾正、且未造成危害后果的予以告誡，登記違法行為，不予行政處罰。

2.當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（1）未滿14周歲的人實施違法行為的；

（2）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（3）違法行為在兩年內未被發現的（法律另有規定的除外）；

（4）其他法定不予行政處罰的。

3.當事人有下列情形之一的，可降低一個階次進行行政處罰：

（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫實施違法行為的；

（3）配合行政執法機關查處違法行為有立功表現的；

（4）已滿14周歲但未滿18周歲的人實施違法行為的；

（5）其他依照法律、法規、規章規定應當從輕或者減輕處罰的。

對符合上述條件、應當減輕行政處罰的，可以在法定處罰范圍內對當事人適用較輕處罰種類或在法定罰款幅度內降低一個階次進行處罰，但不得突破法定最低罰款限額。

4.當事人有下列情形之一的，可以提高一個階次進行行政處罰：

（1）不聽勸阻，多次實施違法行為或者在違法行為被處罰后繼續實施同一違法行為，屢教不改的；

（2）在行政執法機關對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假或者隱匿、銷毀違法行為證據的；

（3）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（4）兩人以上結伙實施違法行為，在其中起主要作用的；

（5）其他法定的應當從重處罰的。

5.當事人有下列情形之一的，按最高階次進行行政處罰：

（1）危及國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果的；新晨

（2）抗拒檢查，有妨礙公務、暴力抗法等行為但尚未構成犯罪的；

（3）對檢舉人、舉報人或者行政執法人員實施打擊報復，經查證屬實的。

法律、法規、規章對違法行為的處罰種類、幅度和范圍等重新作出規定的，行政執法機關應當及時對自由裁量權標準進行調整。

（六）責任追究。對違反行政處罰自由裁量權基準制度的行政執法人員應承擔何種責任作出規定。

五、罰款基準

罰款基準是指各行政執法機關針對法定的具有自由裁量幅度的罰款項目，按照違法行為危害程度，對每一種具體的違法行為劃分裁量層次后，在法定幅度內確定相應罰款數額的基本標準。各行政執法部門在確定罰款基準時，應注意下列問題:

（一）選定的罰款項目必須為法定，自由裁量涉及的罰款種類和幅度必須限制在法定范圍內。

（二）可在法定幅度內把罰款數額按比例分為較小數額罰款、一般數額罰款、較大數額罰款和最大額度罰款四個檔次，分別適用于輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為、特別嚴重違法行為。同時，盡可能列舉清楚每個裁量層次具體違法情形，并確定相應罰款幅度或處罰數額。

（三）界定違法行為情節嚴重程度是規范自由裁量權的關鍵，各部門要結合本部門行政處罰的實際情況進行階次劃分，以方便執法人員操作，最大限度地避免自由裁量權過大、處罰不公平、不公正現象。

（四）要綜合考慮法律、法規和規章的規定，緊密結合我市社會經濟發展和部門執法的具體情況，并參照外地，特別是**市已有標準規定，原則上與市區的罰款項目、罰款基準大體保持一致。

（五）各部門要建立完善與行政處罰自由裁量權有關的各項制度。

l.建立裁量公開制度。各行政執法機關要將制定出臺的裁量指導性標準在政府網站和辦公場所予以公示，接受社會監督；在作出行政處罰時，必須說明裁量的事實依據、法律依據和具體理由；裁量的結果除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私以外，應當允許社會公眾查閱。

2.建立行政處罰職能分離制度。各行政執法機關要將行政處罰的調查、審核、決定、執行等執法職能進行分離，充分發揮法制機構的審核監督作用。

3.建立重大或復雜裁量事項集體決策制度。對涉及執法裁量的重大或復雜事項，行政執法機關要進行集體會審，共同研究后再作出處理決定。

4.完善聽證程序。凡符合聽證要求的必須要告知相對人聽證權利，凡舉行聽證會質證的事項，各行政執法機關都必須要依據聽證的結果作出處理決定。

5.建立行政處罰回避制度。行政執法人員與其所管理事項有利害關系的，不得參與相應的決策和處理，以避免人情執法、關系執法現象的發生。

6.健全行政處罰時限制度。對法律、法規和規章明確規定執法時限的，要嚴格執行；對未明確具體時限的，各行政執法機關也要通過自由裁量權基準制度予以明確。

六、工作步驟

（一）9月底前，市政府各行政執法部門要完成梳理執法依據，制定出本部門的罰款自由裁量適用規則，依據執法的法律、法規和規章及規范性文件理清所有的罰款項目，同時進行登記造冊。

（二）10月底前，市政府各行政執法部門要根據本部門的罰款項目，依據要求對各罰款項目進行量化，經單位領導班子集體研究確定后，以規范性文件形式上報市政府法制局進行審核，并經市政府批準后正式公布實施。新晨

七、保障措施

（一）各行政執法部門要成立推行行政處罰自由裁量權工作領導小組，由法制科、室具體組織實施，負有執法職能的內設機構和受委托的組織要安排專人承辦，明確分工，密切協作。同時，積極開展對行政執法人員的指導培訓工作。

（二）市政府法制局要充分發揮行政執法監督職能，加大對各行政執法部門的督導檢查，根據工作進度，組織人員對各行政執法部門規范行政處罰自由裁量權工作的落實情況進行檢查驗收。對拒不執行罰款自由裁量階次制度的行政執法人員，嚴格按照《**市行政執法責任追究試行辦法》規定追究責任。

（三）市政府將把各行政執法部門建立罰款自由裁量階次制度、規范行政處罰自由裁量權工作納入依法行政評議考核內容，并在辦理行政復議案件、開展行政執法案卷評查和進行執法督導檢查時，把該部門制定的罰款自由裁量階次制度作為案件辦理和案卷評查的重要依據。