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為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產(chǎn)權交易市場規(guī)范發(fā)展，國家發(fā)展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產(chǎn)權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

（一）指導思想

圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權、技術產(chǎn)權和技術等要素市場的作用，發(fā)揮市場基礎調(diào)節(jié)作用，加強政策引導和綜合協(xié)調(diào)，推進知識產(chǎn)權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導專業(yè)中介組織參與交易活動，促進知識產(chǎn)權公開公正有序交易，形成有效的保護和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

（二）基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發(fā)揮市場配置資源功能，加強政府引導和協(xié)調(diào)，促進各類知識產(chǎn)權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權成果轉化，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機制，推進知識產(chǎn)權交易市場體系的建設和發(fā)展。

二是堅持重點布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結合。充分利用已形成的產(chǎn)權、技術產(chǎn)權、技術市場等要素市場，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和市場發(fā)育條件，逐步建立完善知識產(chǎn)權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權交易市場，避免重復建設。協(xié)調(diào)多級產(chǎn)權、技術市場、技術產(chǎn)權等市場發(fā)展，促進技術、資本等要素跨區(qū)域流動。

三是堅持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結合。建立健全知識產(chǎn)權交易機構行業(yè)組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場發(fā)展過程中的關鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵有條件的區(qū)域進行交易模式、交易品種和體制機制的創(chuàng)新，實現(xiàn)交易品種的標準化。

四是堅持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結合。抓住我國重大戰(zhàn)略機遇期，加速建立與之相適應的知識產(chǎn)權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產(chǎn)權保護的市場機制和社會環(huán)境。

（三）總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區(qū)域知識產(chǎn)權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業(yè)知識產(chǎn)權市場為補充，各類專業(yè)中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產(chǎn)權交易市場體系。

二、推進知識產(chǎn)權交易市場體系建設

（一）規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。法人或其他經(jīng)濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業(yè)人員配備等方面應具備相應的資質(zhì)和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

（二）豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產(chǎn)權，具備條件的市場可交易以知識產(chǎn)權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權流動、投資者便利進出的交易方式。

（三）建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識產(chǎn)權交易市場準入制度。知識產(chǎn)權交易市場應為各省（區(qū)、市）人民政府批準設立或認定并報相關業(yè)務主管部門備案的常設交易機構，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網(wǎng)絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統(tǒng)及信息系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運作方式，按規(guī)定公開披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專業(yè)從業(yè)人員，滿足交易活動需要。知識產(chǎn)權可在省（區(qū)、市）認定的產(chǎn)權交易中心登記托管。

（四）統(tǒng)籌安排，合理布局。知識產(chǎn)權交易市場在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術交易市場、產(chǎn)權市場、技術產(chǎn)權交易市場、知識產(chǎn)權展示交易市場等基礎上優(yōu)化整合而成。積極推進專業(yè)化交易機構發(fā)展，逐步建立國家交易市場、區(qū)域性市場和專業(yè)化交易市場組成的多層次市場交易體系。

（五）整合資源，配套服務。根據(jù)知識產(chǎn)權交易需要和業(yè)務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規(guī)范知識產(chǎn)權交易行為

（一）嚴格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識產(chǎn)權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續(xù)。

（二）健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識產(chǎn)權交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督。項目披露應包括項目財務、經(jīng)營管理、研發(fā)、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業(yè)機構、經(jīng)紀會員委托。交易機構履行掛牌審核、信息內(nèi)容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監(jiān)管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

（三）建立知識產(chǎn)權交易信息溝通反饋機制與運營網(wǎng)絡。通過現(xiàn)代信息技術手段逐步建立參與知識產(chǎn)權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫，促進企業(yè)自主知識產(chǎn)權信息的互聯(lián)互通。

四、改進知識產(chǎn)權交易配套服務

（一）促進知識產(chǎn)權交易市場的有序運行，推進政策法規(guī)、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發(fā)展的良好環(huán)境。

（二）整合各類中介服務資源，積極發(fā)展技術中介、咨詢、經(jīng)紀、信息、知識產(chǎn)權和技術評估、風險（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權交易等中介服務機構，為知識產(chǎn)權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產(chǎn)權交易機構為主，產(chǎn)權機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評估機構等相配套的服務體系和協(xié)調(diào)機制。

（三）加強市場中介服務機構規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務能力。通過政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓及多種形式業(yè)務交流，提高市場從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專業(yè)、懂法律、善經(jīng)營的知識產(chǎn)權經(jīng)紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產(chǎn)權交易等市場發(fā)展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產(chǎn)權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準應開展知識產(chǎn)權等的質(zhì)押貸款業(yè)務。鼓勵商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權的中小企業(yè)為服務對象的信貸業(yè)務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產(chǎn)權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產(chǎn)權權益擔保機制。研究開展知識產(chǎn)權權益托管服務。

（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對知識產(chǎn)權交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產(chǎn)權交易活動，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機構的有關優(yōu)惠政策。

（四）積極探索知識產(chǎn)權投融資新模式。拓寬風險（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準在發(fā)展較好的知識產(chǎn)權交易市場開展未上市高成長性中小企業(yè)股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產(chǎn)權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經(jīng)濟安全、國防安全和國家機密的知識產(chǎn)權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產(chǎn)權進場交易。新晨

六、加強領導和監(jiān)督管理

（一）加強對知識產(chǎn)權交易市場的指導。各級政府要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，進一步改進工作方式，創(chuàng)新服務手段，加大指導與協(xié)調(diào)力度，及時交易信息，促進交易市場的規(guī)范發(fā)展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產(chǎn)權交易市場的法規(guī)和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

（二）建立由國家發(fā)展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產(chǎn)權局、國務院國資委、證監(jiān)會等相關部門及部分省（區(qū)、市）級知識產(chǎn)權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產(chǎn)權市場的指導和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識產(chǎn)權交易活動的審查制度。各業(yè)務主管部門要依法建立對知識產(chǎn)權等重大交易活動的特別審查機制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責，加大知識產(chǎn)權保護力度。

（三）知識產(chǎn)權交易過程中，雙方若出現(xiàn)爭議，應協(xié)商解決，必要時依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監(jiān)管部門反映。對非法侵害知識產(chǎn)權、制銷假冒產(chǎn)品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

（四）國家和地方知識產(chǎn)權交易市場的監(jiān)管部門，應依法實施管理，加強動態(tài)監(jiān)管。通過年檢方式，對交易不規(guī)范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

（五）積極推進國家和區(qū)域性知識產(chǎn)權交易市場行業(yè)自律。切實發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權、業(yè)務交流與合作、技術規(guī)范制定、管理咨詢、業(yè)務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。