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摘要：電力零售市場直接影響電力用戶的利益和電力市場穩定運行。目前我國電力零售市場還處于初級階段，存在很多問題。文章調研了國外電力零售市場準入機制、售電公司申請流程、資質證明材料、資質審查與撤銷等。在此基礎上，給出了對國內電力零售市場的一些具體建議。

關鍵詞：電力市場；電力零售；售電公司；準入機制；資質審查；運營風險

引言

我國電力零售市場正在逐步開放，很多配電公司和社會資本進入市場，成立售電公司為用戶提供售電服務。售電主體增加給予了用戶更多選擇，有助于增加競爭，使得售電公司降低中間成本、提升供電服務質量。但是，在售電市場規則不完善、不透明的情況下，各種利益主體可能會利用規則漏洞，惡意競爭甚至欺騙用戶，影響售電市場的穩定運行。因此需要規范售電公司準入和退出機制、以及售電市場運行準則。本文調研了國外電力零售市場的準入機制、售電公司申請流程、資質證明材料、資質審查與撤銷等。在此基礎上，對國內電力零售市場發展，給出了一些具體建議。

1售電公司準入規則

相對大型發電、輸電公司，售電公司準入相對簡單，但是也需要滿足準入規則。各國售電公司準入規則存在差異，但均涉及資產、技術、管理、風險管理等方面。

1.1資產要求

售電公司需要確保有足夠財力支持電力零售業務。根據售電公司參與市場交易時間長短，美國加州電力市場對售電公司資產要求如下：（1）參與電力市場交易時間少于6個月的售電公司，需要擁有50萬美元的資產。（2）參與電力市場交易6個月或更長時間的售電公司，需要擁有至少10萬美元的資產。（3）售電公司資產，不得少于其電力零售市場估計協議總額。

1.2技術與管理要求

澳大利亞電力市場規定：申請進入零售市場的實體，必須具有相應技術與組織能力，能夠服務能源行業，具體包括：（1）專業技術能力。為保證服務質量，售電公司必須聘用足夠多的專業人員，定期培訓以確保員工獲得足夠工作經驗。（2）組織能力。申請零售業務的售電公司，需提供組織結構、業務單位、管理人員，以及之前參與市場交易的相關信息，以證明其組織能力。

1.3風險管理政策

加州電力市場規定：申請零售業務售電公司，需提交市場交易風險管控政策，具體包括風險管理框架、涉及市場交易范圍、專業人員配備與培訓、市場交易執行情況、以及風險控制限額等信息。在澳大利亞電力市場，監管部門規定售電公司的風險管理政策，還應包括運營與財務風險。

2申請流程和資質證明材料

2.1申請流程

在澳大利亞電力市場中，售電公司申請流程包括：（1）通過郵件向監管部門提出申請。（2）監管部門確認申請，開展公眾咨詢。（3）監管部門評估售電公司資質，對滿足標準售電公司授權進入電力零售市場。英國售電公司申請流程：（1）售電公司填寫申請。（2）監管部門確認申請并公示。（3）監管部門進行分級申請。從第1級開始，資質合格的售電公司獲得進入零售市場的授權；未滿足條件的售電公司，需提供更多信息，以進入下一級申請。

2.2資質證明材料

申請進入電力零售市場的售電公司，需要提供相關資質證明材料以證明其運營資質。德州電力市場監管部門規定，售電公司需要提供：（1）公司高管在能源行業工作經驗。（2）10年內公司法人被投訴歷史與違法記錄。（3）5年內公司法人公司破產、合并或收購記錄。澳大利亞市場監管部門對售電公司需要提供信息包括：（1）公司高管能源行業工作經驗。（2）售電公司業務計劃。（3）售電公司組織結構與人員配備。（4）售電公司12個月內財務報告。（5）10年內公司法人違法記錄及在其他行業被吊銷許可授權。

3資質審查與撤銷

3.1資質審查

對已獲授權進入零售市場的售電公司，監管部門對其進行資質審查，以確保授權有效性。加州電力市場資質審查可以分為2類：（1）定期審查監管部門在每季度隨機抽取10%售電公司進行審查，后者需要提供風險管理政策、財務報告及與市場交易結算相關的文件。在財務狀況沒有出現重大變化的情況下，審查合格的售電公司，在2年內不會再次被抽檢。（2）不定期審查市場監管部門有權在任何時候對售電公司進行資質審查。風險因素主要包括售電公司的市場交易規模與未平倉量。接受資質審查的售電公司，必須在規定時限內回復監管部門的審查要求并提供所需信息，否則監管部門有權要求售電公司退出電力零售市場。

3.2資質撤銷

考慮到撤銷售電公司資質對用戶與其他第三方造成不良影響，只有在售電公司嚴重違反市場運營規定的情況下，監管部門才會撤銷其運營資質。德州電力市場認定違規行為包括：（1）向監管部門提供虛假信息，或沒有按要求公布公司信息。（2）向用戶收取未經授權的費用。（3）無法提供持續可靠電能供應。（4）破產、無法履行財務義務，或不能滿足資產要求。（5）參與欺詐、誤導、不公平的市場行為或非法歧視。（6）未能及時回應用戶投訴或監管部門審查要求。（7）在未獲授權資質區域，提供電力供應服務。關于撤銷售電公司資質流程，澳大利亞市場規定如下：（1）監管部門向售電公司書面通知，告知撤銷資質原因。（2）售電公司必須在規定工作日內回應保留資質理由，說明如何解決撤銷通知中問題。（3）監管部門根據回應決定是否撤其資質，并最終公布撤銷資質的售電公司信息。

4對我國電力零售市場準入機制的建議

國內電力零售市場開展時間較短，在開展零售業務的同時，經常遇到有損售電公司和電力用戶的情況，迫切需要完善售電服務監管規則，例如：

4.1市場準入規則

監管部門授權售電公司授權時，需要制定明確、可執行條例，評估售電公司財務水平、資產狀況、專業人員配備與培訓水平、公司組織設置以及應對能源市場風險能力等，以確保該售電公司有能力為用戶提供優質可靠的售電服務。

4.2信息披露

監管部門應明確申請流程，為售電公司提供必要指導。對被撤銷資質的售電公司，監管部門應當及時公示其信息及撤銷原因，以保護用戶利益。

4.3資質審查

對已進入市場售電公司，監管機構應關注其交易情況，根據其財務狀況、交易規模及執行情況分析售電公司風險因素。對存在風險的售電公司，監管部門應及時審查經營資質，保障電力零售市場的穩定運行。

作者：錢寒晗 李永波 張浩 于新鈺 單位：安徽電力交易中心有限公司