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在我國對傳統垂直壟斷經營的電力工業進行縱向分割、橫向分拆后，電力工業基本被劃分為電網企業和發電企業兩大部分。在電力市場化改革逐步推向縱深后，我國的電力市場環境將向著更能引入競爭的模式發展，將逐步實現輸配分離、配售分離。在電力市場改革的浪潮中，傳統的電力工業發展軌跡被改變，電力的產、供、銷環節被分拆開，電力工業由垂直壟斷經營模式的由一個利益主體代表的一個點變成了電力市場條件下不同利益主體構成的一條產業鏈。我們也可以視之為從電能生產到輸送到銷售的一個供應鏈，其特點在于電力不能大量儲存，產供銷瞬間完成。在電力市場環境下，由于在電力產業鏈的不同環節存在不同的利益實體，因此，各個利益實體之間存在著不同程度上的信息不對稱。從長期來看，這種信息不對稱的情況可能使得傳統垂直壟斷模式下的電力工業中存在的牛鞭效應得到加強和放大，給電力工業的平穩發展帶來一些負面影響，以下本文分析電力市場環境下電力工業牛鞭效應產生的原因、影響，并提出有針對性的抑制措施。

一、牛鞭效應的經濟學解釋

牛鞭效應是供應鏈中一個重要的現象。當供應鏈上的各級供應商只根據其相鄰的下級銷售商的需求信息進行決策時，需求信息的不真實性沿著供應鏈逆流而上，產生逐級放大的現象，到達源頭的供應商時，其獲得的需求信息和實際消費市場中的顧客需求信息發生了很大的偏差，由于這種需求放大變異效應的影響，上游供應商往往維持比下游需求更高的庫存水平，以應付銷售商訂貨的不確定性，從而人為增加了供應鏈上游供應商的生產、供應、庫存管理和市場營銷風險，甚至導致生產、供應、銷售的混亂。所謂的牛鞭效應，就是隨著從供應鏈的下游往上游延伸，商品訂單量的波動越來越大，如同抖動的鞭子，波幅越來越大一樣。

牛鞭效應是供應鏈內部參與人之間戰略性行為相互影響的產物，而這些參與人是理性假設的、最優化決策的。也就是說，牛鞭效應是供應鏈內部理性參與人各自效用最大化決策的博弈結果。

從委托理論來看，供應鏈內部每一對買賣雙方(上下游之間)、中間商(零售商)之間互為一種雙向的、長期的委托關系。任何一個參與人(企業)都具有獨立的利益目標，并做出自己的最優化決策。同時供應鏈中所有成員的目標利益和最優化決策都相互制約和影響。

二、市場環境下電力工業牛鞭效應產生的原因

在電力工業市場化改革后，電力工業在發、輸、配等各個環節出現的不同的利益實體，由于其各自不同的市場地位和不同的利益取向的影響，使得其信息的共享受到限制，為電力工業牛鞭效應形成提供了條件。具體來看，電力市場環境下，牛鞭效應產生的原因主要有以下三個方面的原因：

1、廠網分離后電網和電廠不同的市場地位以及利益取向

電力工業是關乎國計民生的基礎性產業，由于我國電力工業發展的歷史，電力企業長期以來承擔了比較多的公益義務。在廠網分開后，在發電側初步形成了五大發電集團為主體的競爭性的市場，電網則由國家電網公司、南方電網公司在各自電網覆蓋區域內壟斷經營。出于對穩定的需求，這種市場地位不對等的局面比較有可能在較長的時間內繼續下去。從國外電力市場改革的經驗來看，壟斷經營電網企業有利用其有利的市場地位引導電力市場向有利其獲得超額利潤的方向發展。從電網企業角度而言，其會希望在電源側出現相對富裕的生產能力，因為這會使得電源側的競爭程度得到加劇，市場力得到削弱，從而使得其購電成本減低，從而進一步加強電網企業在整個電力市場中的主導地位，獲得更多的收益。

此外，廠網分離后，電網公司更大程度上的傳承了人們長期以來對電力企業形成的那種公用行業的定位，即保障電力系統安全、電力供應等方面的責任。從這個角度來說，電網企業具有一般供應鏈中更為接近市場側的企業所常有的動機，即適當放大需求信息以保證未來供給的充分性。因為，如果電源側的生產能力不足的話，無論電網企業如何努力，其承當的保障供電、系統安全的公用責任是無法完成的。

從以上兩個方面的分析，電網企業和電廠在目前階段具有不同的市場地位以及利益驅動，電網企業由于更接近終端用戶，以及存在著一定的公益責任，因此，具有利用有利的市場地位，對于需求信息進行放大，從而引導上游的發電企業形成相對富余產能的動機。這就為電力市場環境下電力工業牛鞭效應的出現提供了可能性。

2、投資主體的多元化以及市場準入的逐步放開

電力市場化改革后，電源側投資準入放開，民營資本投資電源經營得到許可和鼓勵，以有利于出現系統發電成本降低，市場競爭程度提高的局面。然而，在這種情況下，民間資本對于電力產業的投資行為也會對電力工業的平穩發展帶來一定的影響，從而加劇市場化改革后的電力工業發展中的牛鞭效應。民間資本的投資很大程度上受到投資者心理預期的影響，這種心理預期一定程度上會相互傳遞，從而出現投資心理波動引致的牛鞭效應。

投資者心理預期的互相影響是通過其日常的交流、行為以及各種宣傳媒體的傳播來進行的。這一群體效應常常在經濟發展過熱或者某一行業突然出現高額利潤的時期表現的最為明顯。一般來說，在經濟周期的繁榮階段，投資者與企業的投入達到高峰，其中投機活動盛行，這一過度的投資行為將產生過剩的產能，并伴隨一定的“泡沫”經濟。在經濟“泡沫”破裂之后，或者是投資高峰過后，一旦發生重大事件事的一部分人的經濟利益受到損害，將使其對未來散失信心，帶來悲觀預期，從而導致投資者投資行為的迅速萎縮或者是集體拋售某行業股票的“多米諾骨牌”現象。

回顧2003年“電荒”后引發的電力投資熱潮，我們不難發現電力市場改革后，投資者心理預期對于電力工業牛鞭效應產生了一定程度的放大作用。2004年，國家發改委審批的電源建設投資在3000億人民幣作用，而實際發生的投資行為在9000億左右，其中30-40%來自民間資本的投入。在中西部地區，如湖南、四川、陜西等水利資源比較豐富的省區，溫州等沿海經濟發達省份商人組團競買河流流域水電開發權的現象屢見不鮮，但是的投資熱情可見一斑。在后來的兩年里，失控的電源投資行為使得我國的電力工業在2008年前后將出現嚴重的產能過剩。

3、預測方法的局限

需求的預測直接影響定貨量。對于電力中長期需求預測，通常來說我們利用平滑預測技術來預測平均需求和需求的方差，或者其它的一些方法，但效果不盡如人意。這反映在長期就是對生產能力的需求。由于安全生產能力和最高生產能力水平取決于這些估計值，因此，需求預測值和實際水平差別過大就會導致生產能力的嚴重過剩或不足。從而引致牛鞭效應。

三、電力工業牛鞭效應對國民經濟健康發展的影響分析

電力工業是國民經濟發展的先行官，是現代工業社會不可或缺的能源工業，同時它也是資金密集型的產業。電力工業與國民經濟發展應該保持協調和同步，電力工業滯后或者過度超前國民經濟發展都會給國民經濟的健康發展帶來不利的影響。電力工業滯后國民經濟發展時，國民經濟將會受到電力供應的限制，各行各業的生產經營行為都有可能受到能源瓶頸的限制；當電力工業過度超前于國民經濟增長時，必將產生大量的產能閑置，形成這些超額產能的資源帶來的機會成本將難以估量，并且維持這些閑置產能帶來的維護成本也將非常的高昂。

在電力工業市場化改革后，電力工業牛鞭效應的出現如果不能得到有效抑制將使得電力系統出現比較嚴重的產能過剩，從而帶來巨大的資源浪費，對于電力工業的平穩發展帶來非常不利的沖擊，對國民經濟的平穩發展也存在著非常突出的不利影響。

四、電力工業牛鞭效應的抑制措施建議

在以上分析的基礎上，本文提出應該從以下四個方面入手，以求抑制電力市場環境下電力工業牛鞭效應給國民經濟發展帶來的不利影響。

1、建立有利于均衡市場風險的電力金融市場

逐步建立電力金融市場，引入如差價合同、電力期貨、期權，互換等金融產品，在電網、電廠等不同市場地位的市場主體間合理的分當市場風險。為市場風險的均衡分配提供一套有效的機制。

2、加大監管力度，進行合理的價格監管

價格是市場供需形勢的反映，是行業發展的晴雨表。從國外的經驗來看，價格信號對于電力投資的引導作用不容忽視。因此，應該加大對電力價格的合理監管，建立有利于科學引導投資行為的價格監管機制，規避和防止投資者投資心理傳遞產生的對于電力牛鞭效應的放大作用。

3、改善中長期電力需求預測效果

加強對于中長期電力需求預測的研究，各種預測方法各有優缺點，單一的方法總是難以求全，應該加大對中長期負荷組合預測的研究，結合現代計算機技術的快速發展，以提高預測的準確度，從源頭上減少信息失真的程度。加強對歷史數據的維護，建立完備的電力需求數據庫，為預測效果改善目標的實現提供更好的基礎。

4、大力推行和完善需求側管理

加強需求側管理制度的建設，引入更多國外運行成功的需求側管理的手段，如峰谷分時電價、可中斷容量管理等。引導消費者向科學、環保電能消費方向轉變，促進整個社會對電能使用效率的提高。減低峰谷時段負荷差距，提高系統設備利用率，減少設備閑置。成功地實施需求側管理，可以有效的抑制牛鞭效應。