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2014年上半年，我司在上級部門的正確領導下，在監管部門的精心指導和支持下，認真貫徹落實科學發展觀，立足解放思想，開拓創新，以加快發展為主題，認真執行年初制定的工作方針政策和目標工作任務，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注重實效，較好地完成上半年期貨中間介紹業務工作任務，取得了一定的成績。現將2014年上半年期貨中間介紹業務工作情況具體總結如下：

一、2014年上半年業務經營取得較好成績

股指期貨從4月16日上市至今，市場成交活躍，持倉穩步增長，報價連續，總體情況良好。市場總持倉從上市當天不到4000手，已經增至25000手左右；市場總成交量從上市首日的5萬多手，穩步突破了10萬、20萬、30萬手的成交量，呈持續增長趨勢。從成交額看開始超過現貨，活躍客戶多為商品期貨市場老客戶及證券市場短線交易者。

今年3月25日，我司杭州解放路、杭州西大街、湖州、溫嶺、海寧、紹興、杭州湖墅南路等七家營業部首批獲準開展IB業務，這為公司進一步豐富客戶交易品種，提高綜合競爭力奠定了基礎。在公司領導的指導下，營銷服務中心、風險管理部及各營業部與永安期貨相互配合，密切合作，期貨中間介紹業務取得了相當的成果。一是與永安期貨共同制定了《期貨中間介紹業務實施辦法》及相關細則，雙方已聯合發文實施，為以后做好期貨中間介紹業務工作，實行制度化、規范化管理，促進期貨中間介紹業務進一步發展打下扎實基礎。二是指導各營業部認真做好IB開業前的準備工作，首批獲準開展IB業務的七家營業部，截止6月30日，期貨客戶權益------萬元，實現凈手續費--萬元，3月25日至6月30日開立期貨賬戶---個，其中股指期貨賬戶---個。全國開立股指期貨賬戶36856個，我司占千分之---；股指期貨成交------手，全國成交1237103手，我司占千分之1.8。

二、加強宣傳教育，提高投資者股指期貨知識

按照監管部門“把規則講透、把風險講夠”的原則，我司全面開展了宣傳引導和投資者教育活動，建立了股指期貨投資者適當性教育制度，引導投資者理性參與股指期貨交易，從源頭上深化投資者風險教育。

一是公司對所有營業部發放了股指期貨客戶投資意見調查表，營業部對其潛在客戶進行股指期貨投資意向的調查。通過調查，營業部向客戶初步宣傳了股指期貨的相關情況，為下一步實行投資者教育打下了一定的基礎。

二是為了普及股指期貨知識，使廣大投資者熟悉股指期貨交易規則，在實戰演練中檢驗交易策略的有效性，評估自身參與股指期貨交易的風險承受能力，培養參與股指期貨市場的風險意識，我司與永安期貨從2月1日至5月28日舉辦“財通•永安”股指期貨仿真交易大賽，參賽者踴躍，取得一定效果。

三是為了更好地向投資者宣傳股指期貨知識，使投資者對股指期貨有更深的認識與了解，我司特地編制了《股指期貨投資者教育手冊》、《股指期貨交易規則》等宣傳手冊及其他宣傳海報、X展架等擺放在營業網點，供客戶了解和學習，使客戶初步掌握了一定的指期貨知識。

四是為利用股指期貨上市時機，宣傳普及期貨知識，財通證券和永安期貨的相關對應網點在3月中旬到4月中旬期間，針對雙方的中高端客戶，聯合舉辦“期貨大講堂”巡講，邀請財通證券、永安期貨相關的期貨投資專家，為客戶介紹期貨以及股指期貨相關投資技巧和實際操作。期貨大講堂巡講受到了投資者的普遍歡迎，平均每場到場客戶100人左右。

三、上半年工作存在的不足問題

一是總體上財通的客戶交易熱情偏弱，規模有待提高。雖然客戶出現風險時，能與永安期貨相互配合，至今沒有發生穿倉等惡性事故，但在銜接上還有待提高。截止6月30日，客戶累計虧損----萬元，參與的投資者大部分虧損，證券客戶進行期貨投資還需要一段適應過程。

二是營業部推廣IB業務的積極性和主動性不足。由于營業部原先熟悉的是股票、債券、基金業務，對期貨業務較為陌生，無法制定全面、系統的營銷策略。同時，由于期貨業務風險較大，營業部普遍擔心期貨可能影響現貨業務，因此在業務初期較為謹慎，并未積極開展營銷活動。

三是專業人員缺乏，制約業務的進一步發展。專職介紹業務人員目前還存在兼職現象，無法進行精細化專業分工和科學運作。營業部2名專職介紹業務人員主要從事開戶和風險控制崗位，并不從事業務營銷工作。由于缺乏專門的金融衍生品研發人員，不能提供高水準的研發產品及期現套保、套利方案，為客戶提供服務的手段較為有限，在一定程度上制約了業務的進一步發展。

2014年上半年，我司認真努力工作，積極拓展業務，加強業務風險防范，取得了一定的成績，盡管在IB業務上存在某些不足，但總體上發展勢頭尚可，開戶數和交易量穩步提升。下半年，我司有信心在監管部門的指導和支持下，按科學發展觀的要求，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，從基礎做起，改進存在的不足問題，通過精細營銷、深化服務，逐步樹立自己的品牌，做到規范有序、穩步推進期貨中間介紹業務，并取得積極成效。