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一、中興事件的前因后果

（一）中興通訊公司在美國市場屢次被限其實早在2012年10月8日，中興通訊公司就被美國眾議院的情報委員會以威脅美國國家安全為由，建議阻止其在美國開展投資活動[4]。2016年3月7日，美國政府宣布以中興通訊公司秘密向伊朗出口產品為由，對中興通訊公司進行了出口管制。由于中興通訊公司遭受美國出口管制的存在，直接導致了中興通訊公司從美國進口產品的周期受到了極大影響，到貨的時間長短就存在了極大的不確定性，從而使得中興通訊公司整個供應鏈蒙受了非常巨大的損失[5]。整整一年之后的2017年3月7日，中興宣布以8.92億美元（約62億人民幣）罰款的代價，與美國政府達成和解。而中興通訊公司2011~2015年的凈利潤一共加起來也不過是59.85億元。相當于這五年都白干了[6]。再加上2018年4月16日來自美國商務部的芯片禁令，中興通訊公司在短短五、六年時間內就連續三次遭到了美國政府的行政禁令，而且美國政府一次比一次下手還要狠，一次比一次更加不講道理。

（二）中興以外中資企業在美國市場同樣被限2005年8月3日，由于美國政府的行政干預，中國海洋石油有限公司宣布退出對美國優尼科公司的收購計劃[7]。2008年，華為曾經試圖聯合貝恩資本對3Com公司進行并購，但卻以國家安全為由被美國外國投資委員會否決[7]。2010年8月，華為嘗試與美國電信商Sprint公司進行電信領域合作，卻被美國政府以或對美國公共和私人部門客戶構成重大風險為由禁止參與合作[8]。2010年10月，華為試圖收購美國3Leaf公司的專利技術，卻再次被美國政府以國家安全為由禁止。2012年9月28日，時任美國總統奧巴馬簽發總統令宣布禁止三一重工在美國進行風電投資項目[8]。可以說，中資企業的發展隨著自由貿易的步伐越走越大，可是在原本應該享受自由貿易的美國市場卻遭受到了來自美國政府的連續多次不間斷的野蠻干涉。

（三）中資企業在美國市場被限的主要原因凡事都有因果，沒有無緣無故的愛，更沒有無緣無故的恨。近十年來，美國政府對中資企業表現出來的野蠻行政禁令，折射出的其實是美國在面對日益強大的中資跨國企業所表現出來的一種不自信與畏懼感。2008年9月15日由于次貸危機加劇而不得不宣布破產的雷曼兄弟公司在美國引爆了影響全世界的金融危機，從那以后，與全球市場疲軟相向而行的是中國企業在國際市場（包括美國市場）的投資開始急劇增加，中國也由此取代了美國成為拉動世界經濟增長的火車頭[9]。尤其在通訊技術領域，中資企業從3G時代的跟跑、到4G時代的并跑、再到即將到來的5G時代以華為、中興為首的中國通訊公司終于實現了技術領跑。這也許正是昔日霸主美國所不愿意面對的殘酷現實，這才以莫須有的借口宣布了芯片出口禁令。客觀地講，雖然中資通訊公司在5G技術處于相對領先的地位，但是目前市場上各種硬件的芯片卻大多被美國公司所壟斷。美國政府宣布的芯片出口禁令對于中興通訊公司無異于釜底抽薪，而美國不惜犧牲自己芯片市場份額為代價企圖把中興扼殺在5G時代的搖籃里，由此可見美國政府是真的急眼了，非常害怕中國企業在5G時代全面領先。

（四）中興事件對于中國科研發展的歷史意義中國改革開放以來，在各行各業中一直彌漫著一種“造不如買、買不如租”的思想。回首過去的這些日子里，在此思想下催生了一件件讓人印象深刻的事件，現在依舊歷歷在目。1980年9月26日，中國的大型噴氣式客機運10成功實現了首飛。由于后來輕信了與美國麥道航空公司的所謂合作，放棄了運10的自主研發，導致中國的第一次大飛機研發胎死腹中。直到30多年后的2017年5月5日，中國自主研發的大型噴氣式客機C919在浦東機場首飛成功，中國的大型噴氣式客機的研發才重新步入正軌[10]。上世紀90年代初，聯想公司曾經在公司發展戰略上面臨關鍵的抉擇。時任聯想董事與總工程師的倪光南認為，聯想應該對標英特爾“芯片”技術，全力研發“中國芯”，堅定走技術路線。而柳傳志則認為，聯想不應該在研發上浪費錢，芯片造不如買，對于企業利潤才是最重要的。最終倪光南出局，聯想ASIC芯片等項目中止，聯想從此走上了專注貿易加工的不歸路[11]。中興事件再次給中國敲響了警鐘，有望扭轉過去幾十年“造不如買”的思想，從而達到對獨立自主搞研發思想的高度統一，促進中國各行各業向產業鏈的高端市場穩步邁進。（五）獨立自主才是科學發展的硬道理中興事件爆發后，多次在不同場合提出：“核心技術是國之重器。要下定決心、保持恒心、找準重心，加速推動信息領域核心技術突破。”“在引進高新技術上不能抱任何幻想，核心技術尤其是國防科技技術是花錢買不來的。”改革開放之前，依靠“獨立自主、自力更生”的寶貴思想，中國在極其艱苦的環境下，創記錄地完成了“兩彈一星”的自主研發。改革開放之后，面對外國技術封鎖，中國獨立自主研制出了一大批國之重器：中國空警-200、量子通訊技術、北斗導航系統、第四代隱身戰斗機J20、東風系列彈道導彈、國產航母等。“中國預警機之父”王小謨說：“感謝國外對我們的技術封鎖，逼得我們必須走出一條自力更生之路。”不僅是中國的軍用領域，在中國的民用領域同樣如此。2008年以前，中國“紅外探測器”全部依賴進口，美國嚴格禁止對中國出口。2009年開始，高德紅外開始致力于國產研制與批產化。2014年，高德紅外完成了國產自主紅外芯片的研發及批量化生產，各項技術指標達到國際先進水平[12]。中國成立了不少汽車合資企業，然而在新能源汽車行業中走在了世界前列的卻是從2004年開始自主研發新能源技術的比亞迪，就連汽車工業的老大哥奔馳也跑來中國主動尋求與比亞迪在新能源技術方面的合作[13]。無數的經驗與教訓告訴我們：獨立自主、自力更生才是科學發展的硬道理，一萬年也不會過時。只有這樣，才能把命運牢牢地掌握在自己手里，擺脫被別人掐脖子的危險處境。也只有這樣，才能進一步升級中國的產業能力，占據高端產業鏈，掌握話語權與定價權。

二、中國引進外文科技期刊數據庫的“中興之痛”

中興事件之所以能夠在中國引發巨大的社會思潮，在于這不單單是一個獨立的偶然發生的歷史事件，而是一件能夠引發中國人痛定思痛的去從根本上解決類似問題的催化劑。中興事件的發生雖然本質上已經超越了單單的一個商業行為，但是其背后所產生的威懾程度才是需要我們不得不正視的。一個世界五百強企業能夠被一個政府禁令威懾到其生存，根本原因還是太過于依賴于國外的核心技術，自身的研發水平跟不上企業高速發展的步伐。不僅在中國的企業之間，在中國的高校當中同樣也存在著類似的“中興之痛”。目前高校的教育科研對于國外科技期刊數據庫的依賴程度非常高。此現狀是多種情況綜合產生的。有中國高校學術界“崇洋媚外”的心理因素造成的，有中國自主科技期刊數據庫建設相對國際化程度不夠高的客觀因素造成的，也有中國高校的職稱與論文評價體系重洋輕中的體系因素造成的。筆者對目前近20年里中國引進國外科技期刊數據庫的整體情況做了詳細的調查研究，對國外期刊數據庫的數量、價格、合同條款和服務分別進行了總結歸納。

（一）外文科技期刊數據庫的引進數量目前來講，中國各大高校外文科技期刊數據庫的建設經費超過了中文科技期刊數據庫。這種現狀在未來一段時間內無法有效改變。而與美國公司在芯片產業的壟斷地位相似，在外文科技期刊數據庫行業美國公司也長期保持了非常重要的地位，比如美國SCI(科學引文索引)、EI(工程索引)、ISTP(科技會議錄索引)、美國EBSCO公司、美國ProQuest公司、美國JohnWilley公司、美國CengageLearningGale公司、美國JSTOR公司、美國LexisNexis公司等[14]。根據高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）2017年的統計數據，外文科技期刊數據庫從1997年引入到中國開始的前幾年發展較緩慢。2001年中國加入世界貿易組織（WTO），中國引進的外文科技期刊數據庫開始急速增長。直到2008年美國爆發金融危機，這一增長趨勢才開始逐漸放緩。2010年中國政府的“四萬億”措施見成效，中國引進外文科技期刊數據庫數量又引來小高峰。到2016年為止，整整二十年時間內，中國引進的外文科技期刊數據庫數量從1個增長到了140個，漲幅非常驚人。[14]

（二）外文科技期刊數據庫的壟斷價格由于外文科技期刊數據庫目前在市場上的壟斷地位，中國在購買這些產品的時候不得不被迫接受高定價。2016年中國引進140個外文科技期刊數據庫花費了近13億人民幣，平均下來，每個外文科技期刊數據庫的年使用費高達一千萬人民幣[14]。這個價格還僅僅是外文科技期刊數據庫當年的訪問與使用下載費，第二年要想要繼續使用的話必須續費，而且這個續費的費用還在以近10%的漲幅每年遞增。值得注意的是，10%的年漲幅不僅遠遠高于中國居民消費價格指數（CPI）約2%的年漲幅數據，更是超過了中國國內生產總值（GDP）近7%的年漲幅數據[14]。無論從哪個角度來看，外文科技期刊數據庫的年漲幅都是非常不合理的。但是短期來看，中國高校面對外文科技期刊數據庫的這種高定價與高年漲幅的“雙高”不合理窘境難以改變。

（三）外文科技期刊數據庫的霸王條款外文科技期刊數據庫商在與中國各大高校簽訂具體商業合同的時候存在許多不合理的霸王條款。這也是高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）談判專家組與這些外文科技期刊數據庫商進行談判的重點內容之一。[14]目前在中國有各式各樣的高校一千多所，類別繁多，包括985大學、211大學、普通本科大學、獨立本科大學、高職高專學校。這些高校的經費情況千差萬別，不能一概而論。比如清華大學、北京大學這樣的985高校擁有雄厚的經費，而一些高職高專學校的經費就少得可憐。同樣的，由于中國目前的特殊國情，客觀存在東部地區與西部地區的區域發展程度不統一的狀況，一些偏遠地區或者欠發達地區對地方高校的財政支持力度相對比較欠缺。但在實際操作過程中，外文科技期刊數據庫商往往傾向于以中國發達地區高校的985高校的購買價格為標準,來推廣給中國的其他地區的高校，不情愿考慮地域差異與高校類別不同的區別。除此之外，中國高校在購買外文科技期刊數據庫的時候沒有選擇，基本上只能以包年包庫的方式進行購買，無法按照具體使用量或下載量來付費。

（四）外文科技期刊數據庫的糟糕服務根據高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）的統計，高校圖書館對外文科技期刊數據庫的服務有很大的意見，主要集中在交流培訓、平臺使用、售后服務這三大方面。[14]首先是交流培訓的問題。外文科技期刊數據庫商往往是只關心簽合同賣錢，賣完等于完事，缺乏長期面向高校開展專業的培訓活動，即教在校師生如何使用數據庫，尤其是宣傳、推廣、培訓活動這些做得不夠到位。其次是平臺使用的問題。根據高校圖書館的反映，有些外文科技期刊數據庫平臺響應較慢。比如工程索引數據庫（EI）在訪問的時候體驗較差，服務器很不穩定，經常出現無法訪問或響應速度極慢的情況。最后是售后服務的問題。外文科技期刊數據庫的售后人員經常出現變動，導致很多時候不能對訪問使用時出現的問題進行及時有效的解決。部分中小規模高校反映的訪問使用問題在半年甚至一年之后才能得到外文科技期刊數據庫商方面的反饋，明顯不被重視。

三、有效解決中國科技期刊數據庫建設中的“中興之痛”

在未來很長一段時間內，中興事件注定成為本世紀的一件標志性事件，此事件的影響也必然異常深遠，其背后的真正博弈不僅僅是公司與公司的對抗，而是處于上升期的中國與處于衰落期的美國兩個國家之間的對弈。最終的勝負不僅關系到通訊技術行業、芯片行業等高科技行業的發展與格局，更關系到中美兩國各個層面產業鏈的再平衡，甚至關系到中美兩國之間的國際關系與地位。這也是為何在最近多次強調目前世界正處于近百年未有的歷史重大變革當中[15]。總書記說的比較委婉，直白一點的意思就是：此役之后，中國將重新主導世界的發展與國際秩序。在此激烈斗爭的背景之下，中國科學研究的信息化資源體系建設的高地也是一個十分重要的需要去爭奪的陣地。針對目前外文科技期刊數據庫在中國壟斷地位的情況，中國的各類高校、中國科學院等科研機構也必須有所作為去改變這一不合理的不利現狀，團結一致、努力奮斗。筆者也嘗試分別從以下幾個角度來解決上文所提到的問題。

（一）團結壯大高校圖書館數字資源采購聯盟聚沙成塔，眾志成城。中國各類高校如果有意向購買外文科技期刊數據庫，應該積極加入高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA），迅速壯大組織規模，團結一心，一致對外，爭取更大的話語權與談判權。中國最大的汽車玻璃供應商福耀玻璃集團董事長曹德旺曾經在2016年高調在美國投資建廠，卻由于水土不服等原因被美國工會搞得很沒有脾氣。假如中國的高校能像美國工會這樣團結在一起，相信一定能夠讓曾經趾高氣昂的外文科技期刊數據庫商們頭疼一陣的了。

（二）加大與外文科技期刊數據庫商的談判力度毫無疑問，高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）已經發揮了非常積極而有效的作用，值得肯定，而在有些方面依然可以有更大的談判空間。首先是外文科技期刊數據庫價格。目前外文科技期刊數據庫價格的年漲幅平均在10%左右，但是數據庫每年進行更新的數據量并不能保證比上一年增加10%，甚至有的數據庫更新量出現同比下降的情況，因此10%的價格年漲幅并沒有實際的數據支持。數據庫合同方案應該充分考慮普通本科、高職高專學校、西部欠發達地區的優惠折扣力度。更理想的一種訂購方式是所有加入高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）的高校作為一個整體來采購外文科技期刊數據庫，然后各大高校根據實際的訪問使用量來按比例分攤訂購費用。其次是外文科技期刊數據庫的付款方式。由于目前有些外文科技期刊數據庫存在無法正常訪問、平臺響應時間較慢的問題，可以采用扣除小部分購買費用作為服務押金的方式，在完整合同年執行完畢之后根據數據庫平臺的訪問服務實際情況支付尾款。最后是外文科技期刊數據庫的售后服務。外文科技期刊數據庫商應該提供長期、穩定、有效的售后管理服務體系，及時完善數據庫平臺的統計數據，向高校用戶開放統計數據的后臺查詢權限，為高校的師生提供多種方式的專業培訓來指導如何更加科學有效便捷地使用數據庫。

（三）優化中國的高校論文與職稱評價體系世界上有兩個很有意思的國家。一個是迷之自信的印度，一個是迷之不自信的中國。著名國家安全戰略專家金一南教授前不久在景德鎮陶瓷大學的講座中表示：“當今的中國社會存在一種崇洋媚外的不正當風氣，而這種風氣在學術界尤為突出”。在當今中國高校的論文評價體系當中，同一篇論文，在外文科技期刊上發表所獲得的收益遠大于在中文科技期刊上發表。正是這種不平衡的論文評價體系，讓中國的學者們紛紛熱衷于緊跟外文科技期刊的研究熱點、使用外文科技期刊的方法論來研究中國的問題、甚至為了達到外文科技期刊的發表要求而在其他地方做犧牲。這種削足適履的學術氛圍必然造成學術界崇洋媚外的風氣。高校里的職稱評價體系同樣如此，許多高校在評選教授的條件中硬性要求必須有留學或者訪問學者的經歷。如此可笑的評價體系豈不是讓中國本土培養的偉大核物理學家于敏再世也無法評上教授了？霸權在手的美國到處喊“美國優先”而毫無違和感，那是因為“美國優先”代表了美國本國的利益。在中國高校里面喊“美國優先”卻是為哪般，難不成是人在曹營心在漢？教授、副教授、講師、助教這四個職稱稱謂當中有三個含有“教”字，講師的中心詞也是“講”，而高級職稱當中的教授與副教授除了要“教”之外還要會“授”，正所謂“師者傳道受業解惑也”。兩千多年前，孔子等諸子百家游學四方，宣講自己的學說，從來沒有忘記“教”與“授”的重要性。而在當今的職稱體系之下，不少高校的教師不學無術，只會溜須拍馬，甚至連課都不愿意教，卻憑借取巧發論文、蹭課題，堂而皇之評上副教授甚至教授，不能不說是目前教育行業極大的悲哀。“論文至上”指導思想下的中國高校的確在論文數量上出現了大爆發，甚至發文數已經雄踞世界之首。然而這么多論文當中有多少是東拼西湊、模仿抄襲、為了論文而寫論文的“垃圾論文”呢？也許我們從最終的論文—成果—應用轉化率上可以得到答案。人的行為是因目標變化而改變的，在這個中華崛起的最關鍵時期，中華民族自信應該在教育界形成普遍共識，早日優化中國高校的論文與職稱評價體系也就勢在必行。在2018年5月28日的兩院院士會議上的講話高屋建瓴，為中國的科技自主創新與制度改革指明了前進的道路———“中國要強盛、要復興，就一定要大力發展科學技術，努力成為世界主要科學中心和創新高地。”

（四）建設具有世界影響力的中國科技期刊數據庫曾經說過，中國要走向富裕、走向發達、走向現代化，必須要“獨立自主，自力更生”。最近在考察烽火集團有限公司的時候也再次強調“核心技術、關鍵技術、國之重器必須靠自己”[15]。把命運掌握在自己手中才是根本法則，建設具有世界影響力的中國科技期刊數據庫這條路必須走。目前三大老牌中國科技期刊數據庫（中國知網、重慶維普、萬方）均存在一定問題。首先是中國知網，仗著在中國科技期刊數據庫比較壟斷的地位，學著外文期刊數據庫那樣每年都在瘋狂漲價，年漲幅達到10%左右；而在期刊內容建設與服務上面卻有點不思進取，平臺界面的操作性與導航分類等實用性功能依舊大而不精。重慶維普與萬方從市場格局上有效打破了中國知網的市場壟斷，在內容上也收錄了不少中國知網沒有收錄的期刊，填補了缺口與空白；與高校合作的價格保持穩定，沒有像中國知網那樣每年都肆意漲價；某些操作界面的友好度與實用性超過中國知網；但是最大的問題在于重慶維普與萬方的收錄期刊有不少存在的現象等學術不端正行為；此外在某些數據比如影響因子、某些描述比如是否為核心期刊的歸納總結上存在低級錯誤。筆者認為中國知網、重慶維普、萬方這三家期刊數據庫商業化氛圍過于濃烈，而學術化氛圍有待加強，距離建設具有世界影響力的中國科技期刊數據庫的目標還有很長的路要走。針對萬方收錄中某些期刊存在的圈錢行為，筆者有兩個有效解決方案。以萬方收錄的《青春歲月》為例，此刊物為旬刊，每年發36期，可是每期雜志居然厚得像一本書一樣有近300頁。此刊物大部分收錄的論文都是兩頁甚至一頁的快餐文。高校可以加強制度建設來杜絕此類現象的大量存在:(1)加強財務管理制度，對于無法提供對公匯款憑證的不予報銷。(2)規范學術評價機制，對于一到兩頁的快餐文不予認定科研成果。值得肯定的是，目前中國部分頂尖高校與中國科學院已經在這個方向上進行了有效探索，紛紛建立了大數據知識資源中心、知識服務平臺及服務體系。北京大學推出了“開放研究數據平臺”、復旦大學了“社會科學數據平臺”、武漢大學建立了“中國高校科學數據管理與服務機制與平臺”、中國科學院創建了國際專利檢索服務平臺，融合了湯森路透國際專利數據與中國國家知識產權局專利數據，涵蓋108國家、地區與國際組織，超過9000萬條數據。此外，中國科學院還設立了中國開放獲取科研知識云和中國科學院科技論文預平臺（ChinaXiv）[16]。在這場戰役當中，國家的意志與力量不可或缺。2016年5月17日，在哲學社會科學工作座談會上，明確提出了“要運用互聯網和大數據技術，加強哲學社會科學圖書文獻、網絡、數據庫等基礎設施和信息化建設，加快國家哲學社會科學文獻中心建設，構建方便快捷、資源共享的哲學社會科學研究信息化平臺”的要求。同年9月，部署，由中國社會科學院牽頭，教育部和國家新聞出版廣電總局配合建設“國家哲學社會科學文獻中心”。這是一項由國家投入的公益工程，由國家免費向公眾提供學術資源。國家哲學社會科學文獻中心已經在國外30多個國家和地區、近200家研究機構落地使用,有力促進了中國優秀學術期刊的國際傳播,有力推動了文化“走出去”。

（五）建設高質量的中國科技期刊就像擁有大量優質的商戶支撐起了走向世界的淘寶，在建設具有世界影響力的中國科技期刊數據庫的時候，不應該忘記建設高質量的中國科技期刊，因為沒有大量優質的中國科技期刊就不可能建成走向世界的中國科技期刊數據庫。所以，中國的頂尖高校可以嘗試帶頭建設有世界影響力的中國大學科技期刊，讓中國的一批優秀學者們在中國的大學科技期刊上就能發表具有較高學術聲譽的論文。復合材料研究方面影響因子最高的期刊創刊于美國和加拿大等國，8年前錄用自亞洲的稿件只占15%，該數目至2015年卻達到76%；1999年中國發表了19936篇SCI論文，其中38%發表于中國期刊，2016年中國發表了290600篇SCI論文，其中只有8.8%發表于中國期刊；亞洲地區已經超過歐洲地區和北美地區，成為世界上學術貢獻最多的區域，而中國的貢獻在亞洲地區又是最多的。但讓人感嘆的是目前中國沒有出現頂級科技期刊[17]。試想一下，如果中國人在國外科技期刊上發表的論文有很大一部分能夠轉向投稿在中國的頂尖科技期刊上，那么，國外科技期刊的影響力必然下滑而中國頂尖科技期刊的影響力必將得到大幅度的提升。