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1提高“失信成本”

“失信成本”顧名思義即是指失信者由于失信行為所導致的沉重代價，因失信程度各不相同，其付出的代價也不盡相同。具體到醫學期刊的建設方面，即是醫療衛生機構從業人員、醫學畢業生等因論文剽竊等學術造假行為的出現，獲得的被列入醫學科研行業及出版行業黑名單等。而目前，導致我國醫學科研方面失信現象不斷出現的直接原因主要是失信成本過低。由于我國社會主義市場經濟的時間較短，人們文化底蘊還跟不上社會發展的需要，在意識及信用觀念上認識還較為淡薄，從而影響到良好信用風氣的形成。加之，價值觀受到激烈的碰撞，缺乏強有力的控制機制，導致人們道德規范紊亂。同時，社會風氣的不良影響，也促使人們對某些失信現象習以為常，醫務工作者僅在電腦上進行簡單的復制、粘貼，一篇冠以自己名字的原創“學術發現”就堂而皇之地成文，一旦經過專家及編輯部審稿進行出版發行，可以給造假者帶來一定的學術價值以及巨大的經濟利益；即便被發現，在我國現行的醫療體制下，對造假者也不會帶來過大的影響，結果至多是編輯部撤銷該論文的發表，但并不會將造假者列入業界黑名單或通報給造假者單位知曉等，也不會影響其行政資源及學術地位。以上原因造成了守信者未得到有效的保護、激勵，而失信者也未得到有效的懲處。分析研究美國保障學術誠信的相關制度顯示：美國有效的社會誠信機制和學術誠信環境使違背學術誠信的人在社會上難以立足。

如麻州醫藥注冊委員會查實，有1位申請在馬薩諸塞州開業行醫的醫學博士，因在讀博士期間發表的4篇論文有作弊行為，被認為此人不具備行醫所必備的品德素質，由此未能獲準領取執照。其次，美國聯邦政府、州政府主管部門以及各個基金會在審批科研項目及經費時，除考查學術能力外，將重點關注申請人的學術聲譽。因此，筆者建議適當提高學術造假者的“失信成本”。就醫學期刊編輯而言，具體措施有以下幾點：（1）建立造假者“黑名單”。對發現明顯造假的作者除了撤稿、不再刊用其論文外，還應在每期刊物以及編輯部網站上設立專門的版面予以信息公布，使造假者“無以遁形”，對其學術造假行為付出沉重的代價。（2）與作者單位建立常態化聯系。針對醫學期刊作者主要是醫療衛生機構的醫師、醫學高等院校的醫學生等，一旦查實造假情況，應通報其所在單位及院校，斷絕造假者利用學術造假所得到的晉升職稱職務的機會。（3）對于有基金資助項目的論文，發現造假后應通知給予基金項目資助的機構，必要時，建議取消其對基金課題的資助。建議欲將學術研究作為自己終身事業的醫務工作者、科研人員等，必須將學術誠信視為生命，擺放在職業道德的首要位置。加強科學實踐及理論研究，再通過學術期刊這個平臺，將學術成果進行展示和分享，以期為基層醫務工作者起到指導意義，為國家的醫療衛生事業做好典范。

2培育守信環境，加強作者教育

重建學術誠信不僅是學術界自身的問題，也是整個社會的責任所在。學術界不可能脫離社會大環境之外，在全社會普遍誠信缺失的背景下僅僅要求醫務工作者誠信是不現實的。對于中國社會誠信缺失的治理，社會各界的共識是：只有社會信用體系的建立才是治本之策。誠信缺失的治理，建立全國范圍的社會信用體系是當前中國最緊迫的。醫學科研誠信建設的原則和規范，必須以醫療、出版的道德體系來體現，該領域的道德滑坡和從事該種職業的主體奉行權利本位、個人主義等價值觀有很大關系，因受到利益的驅動，違背道德體系的事件屢有發生。針對學術誠信缺失的治理，同時還應建立和完善科研人員的信用制度及科研項目誠信保證金制度，強化科研道德與誠信管理，建立、健全科研道德與誠信的監督和懲戒機制。學術期刊需要建立事前的引導與預防機制，作為學術期刊的編輯應主動地告知作者如何避免學術失信的發生，如論文中使用的定義是否科學、合理；文獻的來源是否清晰、準確，文獻的引用是否真實、準確；論文實驗的設計是否合理，結果、討論部分是否能被其他學者印證；論文所采用的材料是否真實、客觀，論據是否嚴密等，應協助作者避免抄襲、剽竊及自我剽竊。同時，在投稿時要求每位作者簽署學術誠信保證，并將一旦發現明確造假后期刊將啟動的追責程序告知作者，增加威懾力并促使其提高警覺。

3完善審稿程序

目前，國內的科技期刊一般采用編輯初審、專家復審和主編（或編委會）終審的三級審稿制度，三級審稿制度根據期刊的辦刊宗旨和具體要求對稿件質量進行取舍，在一定程度上確保了所刊論文的科學性及學術性，但在學術誠信建設方面，可以在以下幾個方面進行加強。

3．1編輯初審環節是論文否能進入復審環節的第一道關口，能初步決定論文是否采用。

基本的作法是每期刊物設立1名責任編輯，責任編輯在通讀整篇論文的基礎上，對其政治導向、學術價值及學術內容等進行全面審查；同時，由責任編輯進行送專審等操作，這種做法明確了每期編輯的職責，增加了編輯的責任心，如出現學術造假情況可以有效地追責，故在一定程度上減少了學術失信行為的發生。但此做法也導致了所謂人情稿的出現，切記稿件質量就是期刊的生命，編輯人員應不受人情關系干擾，不怕得罪人，將刊物的學術質量放在首位。故建議由電腦隨機分配送審專家，責任編輯只是對專家審稿后的程序負責，防止人情稿。

3．2初審通過后，將稿件送論文同行專家復審。

編輯部門盡可能選擇責任心強、學術水平高、熟悉稿件研究領域的專家進行審稿，這對于杜絕學術不端行為有積極的意義。首先，稿件送審時，堅持小同行對口送審，專家針對稿件取舍提出自己的具體意見及看法，以便及時發現學術不端行為；其次，對審稿專家也要進行事后問責制度，將其專審的論文是否涉及學術失信問題作為評價審稿專家審稿效率及成績的重要因素，并根據此標準調整審稿專家名單，使那些學術嚴謹，對稿件真正負責的專家留在審稿專家隊伍中，并在此基礎上選擇有學術價值的論文進行發表。

3．3終審階段是封鎖學術造假的終末階段。

醫學科技期刊作為維護醫學學術誠信的守護者，理應站在維護科研學術誠信的一線。因此，在編輯部加強對違反學術誠信的懲罰機制是非常有必要的，對學術期刊的主編（或編委會）、審稿人及編輯人員而言，若任由失信稿件流入審稿流程甚至進行刊登，其行為的本身就是嚴重的失信行為。要使得學術失信者難于在社會上立足，必須從審稿流程上就杜絕失信稿件，主編（或編委會）、審稿人及編輯人員必須嚴防死守，拒絕此類稿件的進入。日常工作中，首先明確每個崗位的職責，組建一支結構合理、水平較高的審稿隊伍、編輯隊伍；其次，重申對主編（或編委會）、審稿人及編輯人員的問責制度，要求主編或編委會、審稿人及編輯人員對每一篇擬刊發稿件的學術誠信問題負責，通過此問責制度，嚴格懲罰失信行為的發生。

4建立統一領導

目前，國內對科技期刊誠信體系建設的探索主要還集中在呼吁政府部門制定相關法律法規，加強期刊的版權保護措施，由國內科技期刊行業共同聲明等。基于目前尚停留在行政命令、書面文件和行業自律階段，筆者建議設立國家級監督機構，建議由國家新聞出版廣電總局牽頭，由各省（自治區）、直轄市新聞出版廣電局會同科技局，共同開展科技期刊信用評級管理制度，將科技期刊的學術誠信作為考核體系中的一項核心指標，調查全國范圍內的科技期刊刊載論文的學術信用現狀，以此來決定科技期刊的最終信用等級，并引入末等淘汰制度。實行各醫學期刊反失信調查聯網制度，若某一作者在一個期刊上出現學術失信現象，即被列入全國學術信用登記之中，擴大其學術失信的影響面。同時，成立國家級監督機構，有效地行使監督及制裁權，如向作者所屬科研機構直接去函，以行政命令對學術失信者進行嚴厲的懲戒，提高學術失信者的“失信成本”。國家領導人劉延東在科研誠信與學風建設座談會上指出：對學術不端行為要采取“零寬容”政策。在學術不端行為不斷曝光的今天，如何保持清醒的頭腦、如何堅守學術論文的創新性、如何堅持三級評審制度是每一位學者及學術期刊編輯必須考慮的問題。遠離學術失信、尊重讀者、尊重科學是醫學期刊編輯不容推卸的責任與義務。

作者：張耀元單位：重慶市衛生信息中心