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1研究假設(shè)

1.1區(qū)域科技創(chuàng)新投入與區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出離不開(kāi)對(duì)科技創(chuàng)新投入，而科技創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。國(guó)內(nèi)很多學(xué)者對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的研究構(gòu)建了不同的指標(biāo)體系，其中對(duì)于科技創(chuàng)新的投入主要從人力和經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面進(jìn)行衡量。吳先慧[1]、李靖[2]、史修松[3]等學(xué)者在研究區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素時(shí)，都證明了區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員投入是影響創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素。DavidDoloreux等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，人力資本質(zhì)量的高低是促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵因素。因此可以看出區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出離不開(kāi)對(duì)科技及創(chuàng)新人才和經(jīng)費(fèi)的投入[4]。基于以上研究提出以下假設(shè)：H1：區(qū)域科技創(chuàng)新投入是影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素。

1.2經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技創(chuàng)新產(chǎn)出科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，早在1766年，亞當(dāng)•斯密[5]就通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力在于資本的積累、勞動(dòng)分工和科技進(jìn)步。在隨后的研究中，學(xué)者們主要采用柯布—道格拉斯總量生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。我國(guó)對(duì)于科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究，主要通過(guò)實(shí)證研究來(lái)分析兩者關(guān)系。朱勇、張宗宜（2005）采用面板數(shù)據(jù)模型分析我國(guó)大陸31個(gè)省市、自治區(qū)和直轄市2000-2003年科技創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響差異，研究表明科技創(chuàng)新能力與地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在較大的影響，發(fā)達(dá)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不同，導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距越來(lái)越大[6]；張慶濱（2012）年在研究我國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與培養(yǎng)時(shí)指出西部地區(qū)與東部沿海地區(qū)會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上存在較大差距，主要原因在于區(qū)域創(chuàng)新能力水平低不能充分的利用其豐富的資源、生態(tài)環(huán)境和國(guó)家優(yōu)惠政策。[7]基于以上研究提出以下假設(shè)：H2：區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提高有利于科技創(chuàng)新產(chǎn)出的增加H3：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡則對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的產(chǎn)生不同的影響

1.3科技創(chuàng)新環(huán)境、對(duì)外開(kāi)放程度與科技創(chuàng)新產(chǎn)出1985年成立的歐洲創(chuàng)新研究小組率先提出了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念。他們將創(chuàng)新環(huán)境定義為：在有限的區(qū)域內(nèi)，主要的行為主體通過(guò)相互之間的協(xié)同作用和集體協(xié)作學(xué)習(xí)的過(guò)程，而建立非正式的復(fù)雜社會(huì)關(guān)系[8]。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力提高的重要前提，國(guó)外學(xué)者Aydalot認(rèn)為，本地環(huán)境，作為創(chuàng)新的“溫床”或孵化器，對(duì)于創(chuàng)新的產(chǎn)生具有決定性作用[9]。從國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究中可以看出，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵解析不同，國(guó)外學(xué)者較為強(qiáng)調(diào)社會(huì)化文化環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新中的作用，而我國(guó)學(xué)者在多創(chuàng)新環(huán)境界定過(guò)程中主要從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度來(lái)研究，包括文化、制度、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等。黨文娟，張宗宜（2008）根據(jù)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，采用技術(shù)模型負(fù)二項(xiàng)分布法分析區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，研究表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有非常重要的影響作用，而且市場(chǎng)化程度對(duì)提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力具有非常明顯的促進(jìn)作用[10]。陳文韜（2008）通過(guò)定量分析我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的差異以及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新?lián)Q機(jī)差異原因的解析，來(lái)分析區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。對(duì)外開(kāi)放程度是影響區(qū)域創(chuàng)新能力重要因素。柳御林[11]、博文廣、馬先標(biāo)[12]以及侯潤(rùn)秀通過(guò)研究外商直接投資對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力影響發(fā)現(xiàn)，外商直接投資以及對(duì)外貿(mào)易對(duì)我技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)顯著影響。基于以上研究?jī)?nèi)容提出以下假設(shè)：H4：區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境越好就越有助于促進(jìn)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的增加H5：對(duì)外開(kāi)放的水平的提高能夠增加區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出H6：區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣可以顯著調(diào)節(jié)科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，即通過(guò)科技創(chuàng)新投入改善區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境，則能促進(jìn)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的增加H7：對(duì)外開(kāi)發(fā)程度可以顯著調(diào)節(jié)科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，即當(dāng)科技創(chuàng)新投入用于區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)發(fā)水平的提高時(shí)，則可以增加科技創(chuàng)新的產(chǎn)出H8：區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)發(fā)程度在不同的地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響也不同。

2變量和數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究設(shè)計(jì)的變量主要包括因變量科技創(chuàng)新產(chǎn)出，一個(gè)自變量區(qū)域科技創(chuàng)新投入，一個(gè)控制變量區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，2個(gè)調(diào)節(jié)變量：區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放程度，以及兩個(gè)交互項(xiàng)。各變量的定義和解釋如下：

2.1因變量科技創(chuàng)新產(chǎn)出(STO)評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)表1所示。

2.2自變量科技創(chuàng)新投入（STI）評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)表2所示。

2.3調(diào)節(jié)變量科技創(chuàng)新環(huán)境(IE)和對(duì)外開(kāi)放程度()評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)表3、表4所示。

2.4控制變量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平的高低影響因素很多，其中地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力以及產(chǎn)業(yè)的需求是區(qū)域科技創(chuàng)新的直接動(dòng)力，從科技創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀的研究我們可以看出西部地區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部沿海地區(qū)，因此本文將采用各地區(qū)GDP作為控制變量來(lái)判斷區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

2.5數(shù)據(jù)來(lái)源以及處理本文所用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》以及中國(guó)統(tǒng)計(jì)局相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)除西藏外30個(gè)省市、自治區(qū)以及直轄市的區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素進(jìn)行分析。為了全面系統(tǒng)地反應(yīng)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境以及對(duì)外開(kāi)放程度，都用了多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行衡量。為了消除評(píng)價(jià)指標(biāo)共線性的問(wèn)題，也為使下文的多元線性回歸模型中各個(gè)變量的取值，因此在分析前需要使用主成分分析對(duì)各個(gè)變量的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行壓縮，從而得到一個(gè)綜合性的指標(biāo)。在完成變量壓縮降維后，為了進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)分析，需要對(duì)變量做中心化變換處理。因此本文對(duì)模型中的各個(gè)變量分別進(jìn)行了中心化變換，即用各變量減去其均值，計(jì)算得到層次回歸分析中所需要使用的數(shù)據(jù)。

3計(jì)量模型和統(tǒng)計(jì)方法

本文假設(shè)區(qū)域科技創(chuàng)新投入以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)可以顯著影響區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出，并且區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境以及對(duì)外程度對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用具有顯著的調(diào)節(jié)作用，因此本文構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出調(diào)節(jié)效應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)模型為。其中STI×IE,STI×F分別為區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)發(fā)程度與區(qū)域科技創(chuàng)新投入的交互項(xiàng)，分別表示區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。β為系數(shù)，β的取值表示調(diào)節(jié)效應(yīng)的大小。

4實(shí)證結(jié)果分析

本文首先研究了區(qū)域科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，構(gòu)建模型一；接著構(gòu)建模型二，引入控制變量GDP來(lái)分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科技創(chuàng)新的產(chǎn)出的影響；模型三在模型二的基礎(chǔ)上加入了調(diào)節(jié)變量；模型四和模型五同樣在模型二的基礎(chǔ)上分別引入了STI×IE,STI×F的交互項(xiàng)，來(lái)觀察調(diào)節(jié)效應(yīng)；模型六則引入了所有變量觀察調(diào)節(jié)變量對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的調(diào)節(jié)效應(yīng)。模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表5所示，從調(diào)整后的R2來(lái)看，模型的擬合程度較好，大部分參數(shù)在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性，對(duì)其進(jìn)行分析可以得到以下結(jié)論：分析結(jié)果表明，區(qū)域科技創(chuàng)新投入的增加與科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的提高是顯著正相關(guān)。這說(shuō)明，在當(dāng)前我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出需要來(lái)自宏觀和微觀層面的人力、物力對(duì)科技創(chuàng)新的投入，這對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平的提升起著非常重要的作用。控制變量GDP在模型中的引入，可以看出對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力呈現(xiàn)正相關(guān)而且影響作用顯著。這一結(jié)果表明GDP雖不能直接影響到區(qū)域科技創(chuàng)新能力，但由于科技的進(jìn)步和技術(shù)的創(chuàng)新在不斷改進(jìn)和改變著生產(chǎn)方式和生產(chǎn)工具推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，對(duì)科學(xué)研究以及技術(shù)創(chuàng)新的投入不斷增加，進(jìn)一步促進(jìn)了科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，形成了經(jīng)濟(jì)和科技不斷發(fā)展的良性循環(huán)。由此可以看出假設(shè)H2得到驗(yàn)證，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在一定程度上支撐了科技創(chuàng)新的產(chǎn)出。但引入調(diào)節(jié)變量后和交互項(xiàng)后,GDP對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的顯著性降低.因此假設(shè)H1沒(méi)有得到實(shí)證的支持，科技創(chuàng)新的產(chǎn)出受到不同因素的影響，而科技投入只是其中較為重要的因素之一。

實(shí)證分析結(jié)果顯示，模型三中引入調(diào)節(jié)變量區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境以及開(kāi)放程度對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出是正相關(guān)關(guān)系而且影響較為顯著。說(shuō)明區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出僅僅依靠科技創(chuàng)新投入以及GDP的支持作用是不夠的，還需要投入一定的人力、物力建設(shè)好科技創(chuàng)新環(huán)境。為科技的發(fā)展所需人才提供良好的教育環(huán)境，完善科技成果和技術(shù)信息的和傳遞，在不斷完善的科技創(chuàng)新的環(huán)境中才會(huì)有更多的科技成果產(chǎn)出。同時(shí)地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度的水平的提高將會(huì)吸引更多的外商的投資以及引進(jìn)更多先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，同時(shí)進(jìn)出口貿(mào)易額也在不斷增加，這樣從資金和技術(shù)上都在一定程度上增加了區(qū)域科技創(chuàng)新的投入，促進(jìn)了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。由此可見(jiàn)假設(shè)H4和H5得到驗(yàn)證。但是從模型四和模型五中我們可以看到當(dāng)引入科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)發(fā)程度對(duì)科技創(chuàng)新投入的交互項(xiàng)時(shí),調(diào)節(jié)效應(yīng)是顯著的，且調(diào)節(jié)系數(shù)為正分別為：0.186和0.106。但是科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放與科技創(chuàng)新產(chǎn)出則是負(fù)相關(guān)同時(shí)影響作用并不顯著。這就說(shuō)明只有增加對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境以及對(duì)外開(kāi)放的程度的投入，才能促使創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，才能獲得更多外資企業(yè)的支持，使得科技創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量不斷增加，以此來(lái)獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益這樣才會(huì)有更多實(shí)力投入科技創(chuàng)新活動(dòng)中，可以看出假設(shè)H6和H7得到實(shí)證支持。從表6中實(shí)證分析結(jié)果可以看出，我國(guó)不同區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的調(diào)節(jié)效應(yīng)是存在差異的。首先對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新投入在東中西部地區(qū)對(duì)科技產(chǎn)出的影響都較為顯著，其中西部地區(qū)顯著性最強(qiáng)影響最大，但是控制變量對(duì)于科技創(chuàng)新產(chǎn)出不是很明顯，因此假設(shè)H2得到實(shí)證支持。而區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境以及開(kāi)發(fā)程度這兩個(gè)調(diào)節(jié)變量只有在西部地區(qū)正向影響都較為顯著，而開(kāi)放程度對(duì)于東部地區(qū)尤為重要，可以看出開(kāi)放東部沿海城市開(kāi)放水平對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出推動(dòng)作用明顯。同時(shí)我們還可以看到西部地區(qū)科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新投入調(diào)節(jié)效應(yīng)是顯著存在的，但是調(diào)節(jié)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明在西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)落后，基礎(chǔ)設(shè)施與東部和中部地區(qū)相比較為落后，同時(shí)深處內(nèi)陸地區(qū)，因此增加對(duì)創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放水平的投入，在科技創(chuàng)新的過(guò)程中不能很快的體現(xiàn)出來(lái)，同時(shí)也影響了對(duì)科技創(chuàng)新的投入。同理中部地區(qū)開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新投入也呈現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)，也是由于地理區(qū)位原因顯示負(fù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，由此可見(jiàn)假設(shè)H8得到了實(shí)證支持。

5政策建議

調(diào)整區(qū)域科技創(chuàng)新投入布局。實(shí)證研究結(jié)果表明，科技創(chuàng)新的投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，但是在我國(guó)的科技創(chuàng)新投入在東、中和西部地區(qū)呈現(xiàn)不平衡狀態(tài)。東部地區(qū)地處沿海地區(qū)，由于國(guó)家的開(kāi)發(fā)政策以及對(duì)外開(kāi)放程度較高，實(shí)現(xiàn)了資金的迅速積累，同時(shí)吸引了大批人才使得科技創(chuàng)新能力迅速提升。而中東部地區(qū)不論是人力還是經(jīng)費(fèi)的科技創(chuàng)新投入都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于，呈現(xiàn)由東向西遞減的特征。因此要想提高中西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力就必須增加科技創(chuàng)新投入。創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)與對(duì)外開(kāi)放水平的提高應(yīng)當(dāng)與科技創(chuàng)新投入相適應(yīng)。從上文的實(shí)證分析可以看出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放水平與科技創(chuàng)新投入的關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)是顯著的，但是在西部地區(qū)這一調(diào)節(jié)效應(yīng)就不在顯著而呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。這就使我們不能忽視創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新資金投入的牽制。尤其中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，單純考慮對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，注重外商直接投資而忽視了對(duì)教育以及科研經(jīng)費(fèi)的支出都會(huì)直接影響科技創(chuàng)新的產(chǎn)出。因此為了縮小中國(guó)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新能力的差距，需要因地制宜實(shí)行科技創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及對(duì)外開(kāi)放。

作者：胡園園 顧新 單位：四川大學(xué) 商學(xué)院 創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理研究所