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摘要聚類分析(ClusterAnalysis)是根據研究對象的特征對其進行分類的多元分析技術的總稱。通過對建材行業839家企業2001、2002、2003年財務數據的分析，利用主成分分析法得出建材行業企業競爭力評價模型及其排序，用聚類分析法對企業競爭力排序進行分類，并得出了一些有益結論。

關鍵詞主成分分析競爭力評價聚類分析

在市場經濟中，競爭力最直觀地表現為一個企業能夠比其它企業更有效地向消費者（或者市場）提供產品或者服務，并且能夠獲得自身發展的能力或者綜合素質。企業競爭力的基本是具有內在性（即使是外部關系或環境對企業競爭力的影響，也是通過企業內在因素而發生作用的）和綜合性，對企業競爭力進行評價，就是要使其內在性盡可能顯現出來成為可感知的屬性，同時，要對其綜合性的屬性進行分析和分解，并且盡可能地指標化，使之成為可計量的統計數值。對企業競爭力的評價也可以非常接近地反映企業競爭力的客觀狀況和預測企業未來的命運。論文百事通并且可以通過分析影響競爭力水平的各因素，抓住主要矛盾，提高企業競爭實力。通過對建材行業839家2001、2002、2003財務數據的分析，構建了建材行業企業競爭力評價指標體系，利用主成分分析法得出企業競爭力評價模型及其排序，并用聚類分析法對排序結果進行分類并得出結論。

1關于聚類分析

系統聚類法是最常用、最基本的一種，基本思想是認為我們所研究的樣品或指標（變量）之間存在著程度不同的相似性（親疏關系）。于是根據一批樣品的多個觀測指標，具體找出一些能夠度量樣品或指標之間相似程度的統計量，以這些統計量為劃分類型的依據，把一些相似程度較大的樣品（或指標）聚合為一類，把另外一些彼此之間相似程度較大的樣品（或指標）又聚合為另一類，關系密切的聚合到一個小的分類單位，關系疏遠的聚合到一個大的分類單位，直到把所有樣品（或指標）都聚合完畢，把不同的類型一一劃分出來，形成一個由小到大的分類系統。

通常還將聚類分析根據分類對象的不同分為Q型和R開型兩大類。其中Q型是對樣本進行分類處理。

2指標體系的構建

本文對由中國社科院工業經濟研究所與《中國經營報》共同研究開發的“中國經營報企業競爭力監測體系”中的指標體系和由國家經貿委經濟研究中心、南海建筑設計院專家學者首創的“中國大中型企業國際競爭力評價指標體系”作了分析，這兩個權威企業競爭力評價指標體系中定量指標主要從財務效益狀況、資產運營狀況、償債能力狀況和發展潛力狀況、規模五方面去進行評價，定性分析主要從經營者與管理水平、產品市場與營銷、人力資源、環境、發展創新能力等方面去考慮，定性指標一般采用專家打分法確定其分值，但是由于條件所限，無法獲取定性指標方面的數據，因此在確定指標體系時沒有考慮定性指標。另外企業技術裝備、企業的全員勞動生產率都很大程度上影響著企業的發展能力。因此綜合以上兩個指標體系并結合從國資委獲取的建材行業2000/01、2000/02、2000/03年的財務數據，權衡指標數和企業數，去掉不合理指標或企業。如“已獲利息倍數=息稅前利潤/利息支出”由于數據中利息支出這一項零值太多，因此只能去掉該指標。而“主營業務收入利潤率=主營業務利潤/主營業務收入”有幾家企業的主營業務收入為零值，但所獲數據中由于無法辨清是數據缺失還是本為零值，因此去掉了這些企業。最后確定839家企業參與評價。確定的指標體系如表1。

3競爭力評價綜合模型的確定

3.1原始數據預處理，指標的正向化處理分析

在以上構建的指標體系中，產權比率是一個反向指標，通過求倒數，使其正向化。

資產負債率也不是一個正向指標，在企業管理實踐中，難以簡單用資產負債率的高或低來判斷負債狀況的優劣，因為過高的負債率表明企業財務風險太大，過低的負債率則表明企業對財務杠桿利用不夠。據當前我國企業生產經營實際，以及所屬行業的資產周轉特征和長期債務償還能力，不同行業中企業的資產負債率各不相同。我們選取建材行業企業資產負債率平均值作為評價標準，即距平均值越近越好。為了正向化，作以下變換：xi′=■，i=1，2，∧，n，■=■■xi（1）用EXCEL軟件計算得：資產負債率均值=.761846將平均值Mean=.761846代入(1)式，用EXCEL計算可得資產負債率正向化指標值。

3.2對數據進行標準化預處理，消除量綱及數量級差異

設xij表示第i個被評價單位的第j個指標值，則它的標準化值為：xij′=■，■j=■■xij（2）Sj=■，i=1，2，∧，n，j=1，2，∧，m（3）利用SPSS軟件對原始數據進行標準化處理。

3．3確定主成分和解釋主成分

利用SPSS對數據進行主成分分析，由總方差分解表（略）可知前十二個主成分包含原始信息總量已達82.165%，這說明y1、y2、y3、y4、y5、y6、y7、y8、y9、y10、y11、y12代表原來的十九個指標評價企業的競爭力已有足夠把握。依據因子得分系數矩陣可以得出十二個主成分的表達式（限于篇幅，不一一列出）。旋轉后的載荷如表2。

利用表2，第一主成分的經濟含義由貢獻大于0.7的指標所解釋，它們是：銷售收入、總資產、員工總數、產品市場占有率、凈資產，它反映企業規模，我們可以把它稱為規模因子。

第二主成分的經濟含義由貢獻大于0.8的指標解釋，這些指標是：速動比率、流動比率和產權比率，它反映了企業的短期償債能力。我們把它叫做短期償債能力因子。

第三主成分的經濟含義由貢獻大于0.8的指標所解釋，這些指標是：總資產周轉率、流動資產周轉率表示企業的資本運營狀況。我們稱它為企業運營能力因子。

第四主成分的經濟含義由貢獻大于0.8的指標所解釋，這些指標是：技術裝備和固定資產成新率表示企業設備情況,在很大程度上反映了企業裝備實力狀況，把它稱為裝備實力因子。

3．4企業競爭力評價的綜合公式的確定

以主成分的方差貢獻率作為權重得出競爭力評價的綜合公式J=0.19974y1+0.11375y2+0.08482y3+0.0632y4+0.05672y5+0.04801y6+0.04735y7+0.0461y8+0.04227y9+0.04161y10+0.04064y11+0.03894y12

4利用公式進行評價并對結果進行聚類

利用以上公式對建材行業839家企業進行排序，用快速聚類法對排序結果以綜合得分和第

一、第二主因子進行聚類，結果見表3（限于篇幅，只列出1、2、3、5類，其它企業均為第四類，表中第一列字母后面的數字表示我國行政區代碼）：以綜合得分和第一主成分分別為縱軸和橫軸，畫出散點圖（如圖1）：

5對建材行業聚類結果分析

由以上分析可得出如下結論：

結論

一、由表3可看出競爭力處于前三類的企業相對集中于河北、河南、湖北、湖南、北京等地。由此可看出我國中南部地區，建材行業競爭力較強。新晨

結論

二、由圖可以看出，在所選企業中，規模都不是很大，我國建材行業企業沒有發揮規模優勢。

結論

三、由分類情況可以看出，建材行業企業競爭力大部分為第四類，因此我國建材行業國有企業整體競爭力較弱，由圖可以更直觀地看出該特點，因此我國建材行業大部分應該提升關鍵因子得分，從而提高其競爭力水平。

結論

四、由主成分分析可知，第一主成分是規模，第二主成分為償債能力，因此償債能力在很大程度上決定企業競爭力。我國建材行業國有企業還需加大力氣著眼未來，改善關鍵因子以提高企業競爭力。

參考文獻

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