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健全法律風險防范機制是鐵路企業持續經營和健康發展的重要保障

當前，鐵路正在深化管理體制改革和加快走向市場化經營的步伐，鐵路局作為市場主體，承擔著安全、經營、服務、穩定的市場主體責任。鐵路企業在推進機制轉換，大規模鐵路建設，新技術裝備的研發應用以及實施多元化經營戰略的過程中，將面臨著各種風險的嚴峻考驗，處理不當，可能引發嚴重的法律風險。因此，鐵路企業要不斷增強法律風險防范意識，通過健全企業法律風險防范機制，提高在市場化經營中的法律風險防范能力。這不僅是鐵路企業承擔市場主體權責、更好地適應市場和防范市場風險的需要，也是鐵路企業健全內部管理體系和運行機制，促進企業持續經營和健康發展的重要保障。

鐵路企業法律風險防范機制的內涵及原則

企業法律風險防范機制是指企業建立的對法律風險進行評估、控制、監控與處理的由多個部門共同參與的完整的系統工程，其構成要素主要包括企業法律風險管理的方針、組織機構及職責、制度流程、資源配置、溝通和報告機制，以及企業法律風險管理文化。法律風險防范機制必須具有針對性和可行性，適合企業自身特點，起到事前預防、事中控制和事后補救的作用，目的是增強企業抗擊法律風險的主動性、前瞻性和計劃性。鐵路企業健全法律風險防范機制應遵循如下原則。

1目標導向原則

根據國家標準化管理委員會的定義：“企業法律風險是指基于法律規定、監管要求或合同約定，由于企業外部環境及其變化，或企業及其利益相關者的作為或不作為，對企業目標產生的影響。”可見，企業法律風險管理是為實現企業目標服務的，其目的在于保護企業的既有利益，防止企業利益遭到損害，同時為企業謀求更大的可持續的期待利益。企業的價值目標往往體現為企業戰略目標，因此，企業法律風險管理要充分考慮法律風險與企業戰略目標之間的相互關系，在堅持企業戰略目標的前提下，按照審慎管理原則，將法律風險控制在企業可接受的范圍內。鐵路是國家的基礎設施，鐵路企業具有明顯的企業性和公益性特點，這就決定鐵路企業的價值目標包括經濟效益和社會效益，鐵路企業開展法律風險管理，不能偏離這一方向。

2全面管理原則

企業法律風險可能存在于企業發展的整個周期，也存在于企業決策、經營管理的全過程以及各個領域和環節，所以企業法律風險管理必須堅持全面管理原則，即全過程、全方位管理和全員參與。法律風險作為企業的重要風險，應納入企業決策過程，作為企業決策應考慮的重要因素。法律風險的識別、分析、評價和應對都不可能脫離企業經營管理過程，法律風險管理必須融入企業經營管理過程，成為其有機組成部分。法律風險管理需要企業所有員工的參與并承擔相關責任，各方人員分工負責，形成法律風險管理的長效機制。

3規范運作原則

法律風險防范機制建設應遵循規范化運作原則，主要是基于法律的專業性和法律風險防范機制的系統性特征。法律風險的認知能力和解決方案都具有專業性，必須由法律專業人員牽頭處理。法律風險和防范是多個部門共同參與的系統工程，涉及到經濟、管理、會計、財務、運輸及專業技術領域，需要有明確的職責要求和規范操作程序，才能高效協調運作。很多案例表明，企業內部責任不清、決策草率、制度不健全、監管失控、法律審核把關不嚴，是產生法律風險的重要原因。因此，鐵路企業健全法律風險防范機制，只有著力抓好健全制度，規范流程，明確職責，嚴格考核4個關鍵環節，形成系統化管理責任體系，才能提高法律風險管理水平。

4動態調整原則

企業法律風險是由有關法律因素所引致的風險，根據引發法律風險的因素來源，可分為外部法律風險和內部法律風險。外部法律風險是指由于企業以外的社會環境、法律環境、政策環境等因素引發的法律風險。內部法律風險是指企業內部管理、經營行為、經營決策、股東之間等因素引發的法律風險。上述法律因素的調整變化，要求鐵路企業對法律風險管理的重點領域，應對管理等控制措施相適地動態更新。實現動態調整的前提是要建立法律風險評估機制，根據企業內外法律因素的變化，及時發現、識別、分析、控制、監控和處理企業面臨的各項法律風險，并制定實施相應的應對措施。

鐵路企業健全法律風險防范機制的主要措施

1樹立全員法律風險意識

法律風險意識是指企業工作人員、管理人員對企業法律風險的存在、風險可能造成的后果，以及如何進行法律風險應對活動等方面是否有必要的認識和理解。法律風險意識是健全法律風險防范機制的思想基礎。由于法律風險可能存在于企業發展的全過程和經營管理的各個環節，因此，企業必須樹立全員法律風險意識。法律風險意識的培養，要以普法教育活動為載體，結合鐵路行業的特性和企業實際，確定不同專業，不同層面，不同地域法制宣傳教育的重點內容，要將普法教育與干部和職工培訓結合起來，將法律知識納入培訓內容，實行常態化管理。同時，要注重法律風險管理文化建設，大力營造依法治企的企業文化，把依法辦事作為企業的一種核心價值理念，使依法決策、依法經營管理、依法開展各項業務活動成為企業員工的自覺行為。

2健全并嚴格執行法律風險管理制度

法律風險管理制度是法律風險管理的行為規范，是企業規章制度的組成部分。法律風險管理制度建設，既要與企業經營管理制度融合起來，通過完善企業管理流程，使法律審核把關成為企業經營管理的一項“硬約束”，又要形成自身的制度體系。結合鐵路的實際，鐵路企業法律風險管理制度建設應突出以下幾個方面的內容：一是規范性文件的合法性審查制度。在現行體制下鐵路企業具有多重屬性，履行多種角色職能，如鐵道部賦予的行業管理職能、市場主體職能、合資鐵路出資人代表職能、新建合資鐵路委托運輸管理職能以及部分政府監管職能。鐵路企業要準確把握管理責權和規范履行管理程序，在制定、修訂和清理企業規章制度中，加強法律的審核把關，確保程序和實體，抽象行為和具體行為依法合規。二是重要決策事項法律論證制度。鐵路建設、對外投資、資本運作、合資合作、土地征購、資產處置、資金運用和對外擔保等重大事項中，法律因素對項目決策和運作至關重要，應強化法律部門參與項目決策和運作的機制，對項目決策進行合法性論證，從源頭上防范和控制經營風險。三是授權管理制度。明確界定各個層次的管理權限，規范權力履行程序和責任追究制度。四是日常經營管理行為法律風險預防制度。包括知識產權和商業秘密保護、投資擔保、合同管理、法律糾紛案件管理、勞動用工管理、物資招投標采購、防止內部人舞弊等。

3積極發揮法律專業人才的作用

法律工作是一項專業性和實踐性很強的工作，應由法律專業人員牽頭負責。鐵路企業健全法律風險管理組織體系：一是要推行企業總法律顧問制度。企業法律顧問制度是目前國內外很多著名企業普遍實行的一項重要制度，2004年國務院國有資產監督管理委員會在《國有企業法律顧問管理辦法》作了相關的規定。截至2008年5月，53家大型中央企業已全部建立了總法律顧問制度。二是要建設一支具有一定規模的企業法律顧問隊伍。據報道，美國通用電氣公司有法律顧問800多人，德國西門子在全球有法律顧問400多人，美國波音公司法律部門現有員工232人，占公司500名高管人員的46%。國內的一些大型企業如國家電網公司、中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司在全系統配備的專職法律工作人員都超過1200人。而鐵路系統目前在專職崗位上的法律顧問僅有近400人。鐵路檢法移交后，鐵路企業迫切需要盡快充實法律顧問隊伍，為市場化經營提供法律支持。同時也要認識到法律風險管理是個系統工程，僅靠企業法律顧問和外聘律師是無法單獨完成的，需要各部門和全體員工的共同參與和相互配合。

4建立法律風險評估機制

法律風險評估機制是法律風險管理的事前預防機制，包括風險識別、風險分析和風險評價3個環節。鐵路企業建立法律風險評估機制，應與目前正在推進實施的內部控制規范建設結合起來，將法律風險評估機制納入內部控制建設體系。法律風險評估機制建設應由企業法律事務部門牽頭，企業所有相關人員參與，同時，考慮構建模型和專家意見。法律風險評估結果要形成法律風險專題報告和年度報告，風險報告應當制度化，并定期或不定期向企業管理層、相關人員或其他有關部門公布，實現法律風險報告功效的最大化。

5完善法律風險應對管理

法律風險應對管理包括檢視法律風險應對現狀，選擇法律風險應對策略、制定和實施法律風險應對計劃3個環節。在檢視應對現狀時，應考慮現有的人員組織、獎懲機制、能力素質、經費供給等是否能滿足法律風險應對需要，為選擇應對策略和制定計劃提供支撐；在選擇應對策略時，應綜合運用多種策略，如規避風險、控制風險、轉移風險、接受風險等；在制定應對計劃時，要考慮應對計劃中機構和人員的安排，相應的責任要求，措施的優先次序和計劃實施時間表，要對應對計劃實施情況進行監督考核，以形成一個完整的法律風險管理閉環。

6借助信息化手段提高法律風險防范機制的運作實效

《中央企業全面風險管理指引》明確要求：“企業應將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統各環節的風險管理信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。”管理手段的信息化是提高工作效率和管理水平的重要保證。鐵路企業管轄區域寬，聯動性強，經營業務領域廣，法律風險源多，法律風險管理涉及的信息量巨大。但同時鐵路系統擁有強大的信息技術力量和信息管理系統。鐵路企業應充分利用現有的信息管理系統資源，開發建設法律風險管理信息平臺，包括風險評估、合同管理、案件管理、法律咨詢、普法教育等模塊，實現網上信息收集、數據統計分析、合同審批、案件處理、咨詢指導等，提高法律風險管理工作效率，促進管理信息資源共享。

作者：陳少宏單位：廣州鐵路（集團）公司