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1.完善企業(yè)規(guī)章制度

科學(xué)的管理制度可以最大限度地化解企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代企業(yè)管理的關(guān)鍵性問(wèn)題在于如何實(shí)現(xiàn)制度與人的互動(dòng)結(jié)合。本文認(rèn)為，如果要使企業(yè)行為具有相當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)性，最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，其中制度的完善是第一位的、前提性的。企業(yè)必須根據(jù)自身參與競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制、事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。同時(shí)合理調(diào)配企業(yè)股東大會(huì)、董事、監(jiān)事和高管之間的關(guān)系。對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)、權(quán)力分配、責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范化，形成科學(xué)的監(jiān)督制衡機(jī)制。最后切忌制度的空泛，規(guī)章制度的明確性尤為重要。同樣以員工手冊(cè)為例：某企業(yè)的員工守則中明確將工作失誤分為三級(jí)，規(guī)定若干個(gè)丙級(jí)錯(cuò)誤相當(dāng)于一個(gè)乙級(jí)錯(cuò)誤，若干個(gè)乙級(jí)錯(cuò)誤相當(dāng)于一個(gè)甲級(jí)錯(cuò)誤。而達(dá)到了甲級(jí)錯(cuò)誤的結(jié)果，使企業(yè)有權(quán)援引員工嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律的法定條款解除勞動(dòng)合同。相比之下，這些規(guī)定由于絲絲入扣而毫無(wú)漏洞可鉆，處罰起來(lái)有憑有據(jù)，員工也心服口服，更重要的是大大降低了企業(yè)涉訴的風(fēng)險(xiǎn)。

2.改進(jìn)法律顧問(wèn)模式

對(duì)法律顧問(wèn)模式的改革主要采取內(nèi)部法律顧問(wèn)與外部法律顧問(wèn)相結(jié)合的形式。對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，運(yùn)營(yíng)成本對(duì)其決策往往會(huì)起到?jīng)Q定性的作用，就現(xiàn)階段來(lái)說(shuō)，要求每個(gè)企業(yè)都建立起健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是不切實(shí)際的，徒增企業(yè)負(fù)累，但是企業(yè)還是應(yīng)當(dāng)保證擁有高素質(zhì)的企業(yè)法律工作人員。首先企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身規(guī)模配備相應(yīng)的內(nèi)部法律工作人員。內(nèi)部員工最大的優(yōu)勢(shì)在于對(duì)公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)非常熟悉，能有針對(duì)性地預(yù)防和控制企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。但是企業(yè)內(nèi)部法務(wù)與其他人員如財(cái)務(wù)、審計(jì)一樣，存在一定的局限性與偏私性，這就決定了他們有時(shí)候不能發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問(wèn)題，更有甚者可能為了一己私欲隱瞞存在的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)。因此企業(yè)在必要情形下應(yīng)聘請(qǐng)外部律師對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制進(jìn)行完善，同時(shí)也對(duì)內(nèi)部法務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。外部律師的優(yōu)勢(shì)在于他們有著豐富的社會(huì)資源且專業(yè)性更強(qiáng)，擅長(zhǎng)處理重大復(fù)雜問(wèn)題，能有效地提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的處理能力。缺陷則是不熟悉公司內(nèi)部情形，為公司提供的服務(wù)往往過(guò)于模式化而流于形式。結(jié)合內(nèi)部法務(wù)人員與外聘法律顧問(wèn)的優(yōu)勢(shì)，本文認(rèn)為，中小企業(yè)應(yīng)采取企業(yè)法律顧問(wèn)為主，外聘律師為輔的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)防范模式，形成內(nèi)外合力，為企業(yè)提供全方位的服務(wù)。

3.推行法律論證機(jī)制

中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)推行重大事項(xiàng)的法律論證制度。法律論證制度不僅包括傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制還包括風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與轉(zhuǎn)移，如合同的擔(dān)保、公證等。中小企業(yè)涉及轉(zhuǎn)增資本、對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)時(shí)，不僅要通過(guò)股東會(huì)的表決，同時(shí)還需要法律顧問(wèn)的全程參與，對(duì)合同文書以及其他法律文件的合法性以及規(guī)范性進(jìn)行審查，提供專業(yè)的法律意見。而對(duì)于資產(chǎn)重組、合并分立等關(guān)乎企業(yè)生存的重大事項(xiàng)，則需要委托專業(yè)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行更為精確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。企業(yè)在進(jìn)行操作時(shí)可以對(duì)各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行賦值，測(cè)算出相應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，用量化的標(biāo)準(zhǔn)更直觀的表述潛在的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證，為最終的決策提供數(shù)據(jù)支持。

作者：崔健單位：西南科技大學(xué)