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第十二屆全國人大第三次會議總理在2015年政府工作報告中指出，打造大眾創業、萬眾創新和增加公共產品、公共服務成為推動中國經濟發展調速不減勢、量增質更優，實現中國經濟提質增效升級“雙引擎”。在“大眾創業，草根創業”的新浪潮背景下，將會誕生大量之中小企業；而中小企業之誕生、成長過程中又將面臨各種內外法律風險；因此為了讓中小企業快速的成長起來，必須首先充分認識其法律風險。中小企業法律風險，可分為企業內部之法律風險和企業外部之法律風險；企業內部之法律風險是指根據法定或約定，企業內部組織結構、經營、管理、決策等各行為導致的法律風險。其企業外部之法律風險是指根據法定或約定，企業外部交易之行為等所依法律之變化或法律主體之為與不為，對企業產生不利后果之可能性。

一、中小企業法律風險之內涵

其風險不論是在其管理領域或是在法律實務領域，該風險均是被經常提及的問題。但是關于法律之內涵，人們的認識卻不盡相同，此文不在此贅述，本文采國內通說，即企業法律風險，亦可稱為企業法律性風險，是指企業之預期與未來之實際結果發生差異而導致企業應當承擔的不利后果，并由此給企業造成損失之可能性。

二、中小企業法律風險之特征

企業法律風險與其他企業風險相比較，有其明顯之差異。觀其該風險之內涵，本人認為企業法律風險主要有以下幾個特征：

（一）關聯性——法定或約定企業法律風險有別其他企業風險之最根本的特征。不論什么樣的企業法律風險，其產生，歸根結底都是因為有法定或約定之權利義務的存在。這種與法定或約定的關聯性既可能是直接的，如最常見的違法或違約風險；也可能是間接的，如企業未及時履行法定或約定之權利，而導致利益受損。

（二）強制性——違法或違約企業的生產、經營等活動一旦出現違法或違約，導致市場其他主體合法權益受到損害，都可能要承擔多元性法律責任——民事責任、行政責任或刑事責任。而法律責任具有強制性，一旦發生企業必須承受之不利后果。

（三）多元性——設立、經營、運作等各環節企業從“生到死”即從設立到終止都依賴于法律法規的調整和保護，因法的存在意味著企業尋求自身利益的范圍和限度，法的存在也意味著企業尋求自身利益的合法性和正當性。企業必須遵守法律，因企業的設立、企業內部關系、企業對外交易、企業解散清算注銷等，均依賴法律進行調整規范和保護，因此可以說這種風險存在于企業的多個環節，即“生到死”的過程。

（四）可預測性——通過法律預測企業行為的后果法的功能之一即預測作用，即通過對法的認識讓當事人明確什么可以或應當做，什么不該做以及違反后將會承擔的不利后果。企業從設立到終止的所有行為都由法律調整和保護，因此企業該不該行為，該怎么行為，都應當通過對法的認識預先作出判斷及可能存在的風險，甚或可能出現的不利后果。

（五）可控性——通過專業分析判斷規范之企業法律風險多為企業自身做出了某種違法或違約的行為，我們可以通過律師等專業人士，進行分析判斷，規范企業自身行為，使其符合法定或約定之要求，進而避免風險之發生。筆者認為法律風險的確是企業經營中客觀存在之，但我們可以依據以往之經驗或已經發生的案例去修正，并運用有效之手段去控制風險，避免或者減少損害的發生。

三、中小企業法律風險之形成

中小企業法律風險之形成主要表在以下方面：第一方面是法治環境，包括立法技術、立法水平、執法司法不公等等；如給予外資企業的優惠政策國內企業不具有，導致競爭不公平；公司股東濫用股東權力，導致債權人舉證困難，債權主張連帶責任難以實現；股東代表訴訟中公司在訴訟中的地位無明確規定等。第二方面是企業自身，包括內部法律制度不完善、不科學，法治意識淡薄，法治環境認知不夠等。如企業內部沒有制定完善的規章制度，依賴于人管人；企業在作出重大投資、經營決策時沒有律師參與，還是依賴于事后補救；在生產、經營管理過程中利益至上，為了獲利規避法律、鉆法律空子、打擦邊球等。第三方面是與市場交易之主體對象缺乏必要的資信調查，履約能力評估不夠等。如沒有對交易主體進行資信調查與之簽訂合同，而因對方缺乏履約能力導致合同無法履行造成損失等等。當然在這些原因，每一種法律風險都可能導致企業致命的損害；中小企業應該有其充分的認識，必要的分析判斷，不斷提高法治意識，提升企業經營能力。

四、中小企業法律風險防范的對策

（一）提高中小企業管理層的法律風險管理意識中小企業的管理者常常會忽視甚至是排斥法律顧問的意見，更不愿意讓法律顧問直接參與到企業重大決策的過程中來。更有甚者，不懂法律常識，自認為設立法律事務部門是一件耗財耗時耗力的事，所以根本就不設立該部門，也不招聘法律事務人員，他們認為出現法律爭議找個律師處理就好。中小企業要想在激烈的市場競爭中實現可持續發展，首先要提高管理者的法律風險管理意識，這就要求企業的領導必須高度重視，并且時刻關心法律工作是否能夠順利開展以及法律人才是否在該企業中受到了應有的重視，管理者們應該以身作則全面了解法律風險產生的原因，并且熟知運用何種法律風險防控方法去應對。根據企業的盈利狀況，適當調整用于法律風險防范方面的資金比例，并依據企業規模的大小來決定聘請法律顧問的數量。

（二）提高員工法律風險防范的執行意識中小企業的規模較小，員工人數較少，因此，每一個員工都將成為企業前進的動力。目前中小企業的法律風險管理工作還處于起步階段，由于經驗不夠豐富、資金投入不足以及管理存在很多漏洞等諸多因素的影響，在法律風險防范方面，員工的執行意識就顯得尤為重要。管理者和員工之間應多溝通，并鼓勵員工參與到風險防范中來。此外，中小企業的管理者還應該提高財務、采購、銷售業務等重點領域內從業員工的法律風險意識，加大對重點業務領域內員工的法律培訓力度，這樣可以有效規避潛在的企業法律風險。受中小企業規模較小、資金實力較弱、人才配備不足等因素的影響，中小企業現有的人力不能完全滿足其防范法律風險管理工作的要求，動員號召全體工作人員一起加入到法律風險防范的隊伍中去，樹立人人有責的風險防范之意識，這樣更有利于中小企業的發展。

（三）完善適合中小企業發展的各項規章制度完善中小企業法律風險防范制度是中小企業健康發展的必要保障，這就要求中小企業應該制定與自身發展現狀相適應的法律風險防范制度，該制度不得違背我國法律、法規的禁止性規定，還要符合中小企業發展的文化理念。同時法律風險防范制度制定后還應保持其穩定性，但又必須堅持與時俱進的原則，具體情況具體分析，適當調整滯后的內容。確保在其管理過程中，能夠有制度予以規范、保障、引導、歸責。因此需要完善中小企業的法律顧問制度，設立專門的法律工作機構來管理日常的法律風險工作；召全體員工參與制定、執行法律風險防范制度；善中小企業法律風險防范的監督制度。

（四）建立適合中小企業發展的治理結構完善中小企業法律風險防范的組織機構，要求廣大中小企業積極在其內部按照“權力的分立及制衡”原則，建立起相互配合相互制約的組織結構，共同組成適合中小企業發展的組織模式。現代企業治理理論認為，企業要和諧可持續發展必須實現所有權清晰、分散，所有權與經營權兩權分離。鑒于我國中小企業治理模式中的固有缺陷即所有權與經營權合一，中小企業很難建立起相互促進制約的組織模式。因此當前我國中小企業應該建立起清晰的產權制度，并結合自身的實際情況聘請專業的管理人才來管理企業事務，企業的所有權與管理權分散開，有助于企業建立起權力制衡的組織模式。中小企業應該設置完備的組織機構，如設立董事會、監事會與股東會，以公司章程的形式規定企業三大機構——權力機構、執行機構以及監督機構的權利、職責等。另外，中小企業在建立完善組織模式的過程中，還應該制定相關的配套制度，以確保組織機構之間各盡其職，充分發揮各自的優勢并相互配合，協調好相互之間的關系。只有中小企業內部建立起完善的組織模式，其法律風險防范工作才能得以順利的開展。

（五）加強對法律風險的評估、辨認及控制中小企業法律風險辨認工作應該由內部法律工作部門與外部聘請的律師事務所定期共同完成。因為內部法律工作部門最了解企業的實際狀況，而聘請的律師事務所又具有豐富的實踐經驗，全面審查中小企業各方面的狀況，指出潛在的法律風險，并提出解決的方案。法律風險辨認工作應該由法律事務部門組織，各業務部門負責人參與，根據企業上一年度的法律風險管理工作的整體情況并結合當前中小企業所面臨的內外部法律風險因素，進行分析辨認。另外，法律風險評估是法律風險控制的重要環節，法律風險的評估工作要求法律工作人員具有深厚的法律功底，能夠對潛在的法律風險做出準確的定性，并將法律風險劃歸各自的等級。

法律風險管理的監督與改進工作，是法律風險管理中必不可少的環節，它與法律風險識別、評估、控制環節緊密聯系，不可分割。中小企業應該在法律風險管理體系中，設立獨立的法律風險監督部門，該部門與法律事務部門平行，共同對企業管理層負責。經過監督，定期向管理層提交書面報告，報告內容主要針對風險防范管理工作中存在的不足之處，再由企業管理層會同法律風險管理主管部門共同研究決定下一階段企業法律風險防范工作中所應該調整改進的內容。因此，中小企業、法律人都應當充分認識到對其控制、防范、管理的重要性，正所謂“千里之堤，潰于蟻穴”何況中小企業之法律風險。中小企業要想在市場競爭中保持可持續發展，法律風險控制之投入是至關重要的。當然，中小企業法律風險的有效控制也是我們法律人將其所學之法學知識服務于社會實踐的重要途徑，也是法律人義不容辭的社會責任。

作者：吳永大 單位：廣州南洋理工職業學院