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不同國家和地區對中小企業(SME)的劃分有不同的標準，我國國家統計部門也制定了《中小企業標準暫行規定》的劃分辦法，但所有的標準與經濟發展合作組織(OECD)的界定相似，中小企業是泛指與所處行業的大企業相比人員規模、資產規模與經營規模都比較小的經濟單位。新形勢下中小企業的技術創新十分迫切，但同時面臨觀念意識陳舊、技術創新的戰略定位不足、科技投入力度不夠、技術創新機制欠缺等問題［1］。本研究試圖在技術創新支持系統等相關研究成果的基礎上，構建中小企業技術創新機制的力學模型，為中小企業技術創新戰略的制定提供理論依據。

1中小企業技術創新機制的相關研究

國外有不少學者從微觀視角探討了中小企業技術創新的影響因素，這些影響因素主要集中于技術創新的關鍵因素(CriticalSuccessFactors)和障礙因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在對新加坡、馬來西亞、澳大利亞和新西蘭等國家進行實證研究的基礎上指出影響中小企業技術創新成功的關鍵因素包括客戶關系、管理體制和市場營銷體系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企業技術創新成功的因素主要有持續的技術開發能力、市場集中能力、領導力、管理機制、管理團隊、戰略聯盟、信息技術戰略等［3］。國內學者在技術創新影響因素方面也進行了有益的探索，但主要側重于障礙因素的實證分析。例如洪林偉等(2004)從資源限制、戰略戰術和成長因素的三維模型，對妨礙中小企業技術創新的資金問題、技術問題、人才問題等各種潛在問題進行了全面分析［4］。安同良等(2005)在對江蘇省制造業企業技術創新問題進行問卷調查時，中小企業在技術創新時面臨的主要問題有創新意識不強、創新要素缺乏、相關的法律體系不完備等問題［5］。解學梅等(2008)對上海102中小型企業制造企業技術創新現狀進行調查，對企業技術創新的障礙因素進行了研究，發現人才缺乏、資金缺乏、技術信息和市場信息缺乏、企業技術和產品易被模仿等成為中小企業技術創新的最大障礙［6］。除了從企業微觀角度外，國內一些學者還從創新體系出發，試圖從內外支持系統研究企業的技術創新問題。理真(2001)認為技術創新體系是中小企業持續發展的保障，技術創新的收益需要高水平的服務與信譽保障，以市場為主和政府干預是我國技術創新體系的特點［7］。趙林海(2006)依據創新系統的結構與特征，指出應由法律支持體系、聯合創新的政策支持體系、服務支持體系、金融體系等方面構建完善的中小企業技術創新體系［8］。不僅如此，一些學者進一步從影響技術創新的因素和這些因素的相互作用機理出發，構建出企業技術創新因素(或體系)的相關模型。劉軍等(2005)運用期望理論，從企業技術創新效價和企業技術創新期望兩個方面出發，構建了企業技術創新的期望模型［9］。陳大龍等(2010)以制造業為例，將企業技術創新的動力因素分為內部動力因素和外部動力因素，為我國制造業企業自主創新提供了理論依據［10］。綜上所述，當前關于中小企業的技術創新因素和創新體系的研究大致集中在二個方面:一是中小企業技術微觀創新影響因素的分析，主要是研究中小企業技術創新的動力問題;二是中小企業技術創新支持系統的分析，主要從創新管理系統的視角進行研究。但是，這些影響因素之間是如何相互作用的，它們在創新支持系統處于什么樣的位置，尚需要進步探究。事實上，影響中小企業技術創新的因素是眾多，而且彼此相互作用，只有理清這些因素相互作用的機理，才能更科學地構建企業的創新支持系統，才能為企業的技術創新戰略制定提供理論和實踐工具。

2中小企業技術創新機制的力學模型

2.1力學模型的設計思路

企業成長理論起源于對大規模生產規律的研究，廣泛涉及企業行為、企業成長、組織結構及管理等基本內涵。企業成長理論的內核可以簡單地表述為:企業是建立在管理框架內的各類資源的集合，企業的成長則主要取決于能否更為有效地利用現有資源。同樣，中小企業的成長性取決于其不斷挖掘未利用資源從而持續不斷地實現潛在的價值生產能力。技術創新能力作為決定中小企業成長性的關健因素，受到了政府、學者的高度關注。尚增健(2002)基于中小企業的成長，認為“漸進式技術創新”是中小企業的必由成長路徑［11］。海爾的斜坡球體理論認為:企業在市場上所處的位置，就如同斜坡上的一個球體，它受到來自市場競爭和內部員工情性而形成的壓力，如果沒有止動力，就會下滑，為使企業在斜玻(市場)上的位置保持不下滑，就需要強化內部基礎管理這一止動力。海爾“斜坡球體定律”揭示了企業發展的加速度與企業發展動力之和與阻力之和的差值成正比，與企業的規模成反比。其公式是:A=(F動—F阻)/M，其中:A代表企業發展的加速度;F動代表企業發展的動力之和;F阻代表影響企業發展的阻力之和;M代表企業的質量，即規模。在綜合考慮中小企業技術創新影響因素、支持系統和成長路徑的技術創新特點，借助海爾的斜坡球體理論，本文提出中小企業技術創新機制的力學模型，如圖1所示。圖1中小企業技術創新機制的力學模型從模型可以看出，中小企業的技術創新過程就如斜坡一個球體，其技術創新不僅與自身有關，還受到外部許多作用力的影響。中小企業的技術創新，必然是一個面對競爭壓力、發揮成長動力、借助外部推動力和拉力、克服障礙力的過程。同時，中小企業的技術創新的結果有可能促使其技術水平的相對提高，也有可能導致技術水平的相對落后，甚至技術水平的絕對下降。

2.2力學模型相關變量的解釋

2.2.1力學模型的維度在圖1中，橫坐標表示企業經營的粗放型或集約型相對程度，用B點表示;縱坐標表示企業所在行業的技術創新水平，用A點表示;由B→A表示企業技術創新的軌道，B點→A點之間的連線與橫坐標形成夾角α(很容易理解，夾角α在零度和90度之間)。當行業的技術創新水平A點固定時，企業由粗放型→集約型轉變時形成的夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，但企業技術創新的路徑較短;反之，企業由集約型→粗放型轉變時形成的夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，但企業技術創新的路徑較長。當企業經營的粗放型或集約型相對程度B點固定時，企業所在行業的技術創新水平越高時形成夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，且企業技術創新的路徑較長;反之，企業所在行業的技術創新水平越低時形成夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，且企業技術創新的路徑較短。

2.2.2技術創新的競爭壓力C

企業在技術創新過程中，必然受到來自外部環境的競爭壓力。Goodstein(1991)在研究醫院提供產品或服務的增減與外部競爭壓力時，以醫院行業中總體病床數量的變化作為競爭壓力變化的指標，可見其對競爭壓力的定義比較簡單［12］。根據Porter(1985)的觀點，企業面臨來自行業內其他企業、顧客、供應商、行業外部的潛在進入者、替代產品這五種競爭的壓力［13］。很容易理解，企業應對競爭壓力變化需要以一定的資源的能力作為基礎，企業只能承受一定范圍內的競爭壓力，如果競爭壓力的變化超過企業承受范圍，則企業可能被淘汰出市場。關于目前中國中小企業的平均壽命的調查，有的反映是2.7年，有的顯示不足3年，但一個不爭的事實是中小企業抗擊市場的風險能力比較脆弱，企業的生命周期普遍較短。中小企業有技術創新的過程中，始終受到一個向下的C力的影響，即競爭壓力(Competitivepressure)的影響。當然，競爭壓力的結果有可能把中小企業淘汰出市場，但外部環境的壓迫性也有可能促使中小企業的全面創新。

2.2.3技術創新的成長動力E

與競爭壓力相對應的是企業的成長動力(Enter-priseGrowthForce)，企業成長是企業存在的目標，也是企業使命的體現。企業的成長動力主要來自資本投入者的原動力、企業家能動力、員工能動力、市場競爭壓力四個方面［14］，在圖1中，中小企業的成長動力形成一個與競爭壓力相對應的E力，促使中小企業擺脫困境，在產品、價格、分銷渠道、客戶價值、成本控制、內部管理等各方面不斷提高。一般而言，中小企業一般處于市場競爭的弱勢，主要扮演市場補缺者的角色，他們的目標是小市場或大企業不感興趣的市場［15］。在中小企業技術創新的道路上，中小企業的成長動力形成了企業內部的創新動力，決定了企業創新水平和創新方式。

2.2.4技術創新的推動力D

模型1中的D力稱為中小企業技術創新的推動力(DrivingForce)，是由來自企業外界的非營利性支持因素構成，具體包括宏觀的法律法規、政府政策(如財政政策、稅收政策、金融政策、產業政策等)、政府行為(如科技創新支持計劃、研究開發基金、政府主導孵化器等)，這些外部的支持性因素對中小企業的技術創新十分重要，特別在企業處于導入期或成長期過程中，常常是推動和扶持中小企業技術創新的強大推動力。除此之外，中小企業當地的社會、歷史、文化等因素同樣是技術創新的推動力。當前，為了推動中小企業的發展，促進產業升級和經濟結構調整，各地政府都出臺了相應的人才引進、資金資助、政策扶持等舉措，這些非營利性支持因素，推動了中小企業的技術創新。

2.2.5技術創新的拉力P

模型1中的P力稱為中小企業技術創新的拉力(PullForce)。關于P力的解釋，主要是來自中小企業外部的以營利為目的各種促進技術創新的相關因素，如風險投資基金、贏利性企業孵化器、公共技術服務平臺、社會服務機構等。隨著產業集聚程度加劇或產業技術水平的整體提升，企業越來越需要這些來自外部的服務系統，以此提高技術創新的效率、提高整個產業鏈的技術創新水平。此外，科研院所、高校等提供技術研發外包服務的機構也日漸增多。這些外部拉力系統的提供者可以是企業和私人機構，也可以是風險投資機構和社會團體，他們為中小企業提供創新服務目的是為了獲取利潤，同時也從外部拉動了中小企業的技術創新。

2.2.6技術創新的障礙力O

如前面文獻所述，中小企業在創新過程中存在許多障礙因素，需要指出的是前面文獻所述的“障礙因素”多是中小企業存在的外部的客觀因素。Catignon和Robertson(1999)就明確指出企業技術創新采納拒絕是與創新采納伴生的創新決策行為，是企業認知到技術不相容性和市場不確定性后所做出拒絕技術創新采納的決策行為［16］。本文認為，除了這些外部的障礙因素之外，中小企業主觀上有時也會“技術創新采納拒絕”，企業做出不采納技術創新的決策行為有兩層含義:一是企業自身創新意義不足、決策者懼怕風險或承擔責任，企業采取拒絕或延遲創新的行為;二是企業在經過創新采納評估后作出理性的放棄創新的行為，是企業認為當前無法或不經濟采納創新技術。模型1中，中小企業的這種外部和內部的多種影響技術創新的力被稱為障礙力O(ObstacleForce)。

2.2.7技術創新的“五力協調”機制

正如前文所述，中小企業的技術創新面對競爭壓力(Competitivepressure)、成長動力(EnterpriseGrowthForce)、推動力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障礙力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業表現出創新動力不足，甚至在技術創新的競爭中更加拉大與同類企業的技術創新水平。當P+D+Esinα=O+Csinα時，企業受到向上的技術創新動力與向下的技術創新阻力相同，企業的技術創新維持在原來的水平。當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業的創新動力大于創新阻力，表現出較強的技術創新能力，其技術創新水平將逐步超過同類企業。為了提高技術創新的效率和效益.

2.3力學模型的核心機制和主客體系統

2.3.1技術創新的核心機制

美國哈佛大學教授Christensen(1997)提出顛覆性創新(Disruptiveinnovation)①概念，這是戰略管理理論的前沿問題，其主要有兩種類型，一種是新市場顛覆(創造一個新的顧客價值網絡)，另一種是低端顛覆(立足于現有顧客價值網絡或主流的顧客價值網絡，采取低成本的商業模式而發展壯大)［17］。本文認為，不管是哪種方式，顛覆性創新都著眼于顧客價值，中小企業的競爭能力很大程度上取決于相對于競爭對手更能顯著地實現顧客的價值，中小企業的長期生存和發展需要有相對持久的競爭優勢，而核心產品形成的競爭優勢較小且難以持久，如何更好更快地實現顧客的價值成為關鍵。因此，中小企業技術創新的核心是顧客價值(Cus-tomerValue)，在技術創新的道路上，始終不能偏離顧客價值這個核心。

2.3.2技術創新的主體

中小企業技術創新核心系統外圍的是主體和客體系統。由于規模、資金、信息、人才等客觀限制因素，中小企業的技術創新活動區別于大企業，企業家不僅是技術創新戰略戰術的制訂者，同時又是領導者和組織者，毫無疑問，企業家是中小企業技術創新的領軍人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通過對107家小企業家的個性、戰略目標選擇和技術革新三者之間實證研究，認為積極的個性會直接影響到激進的戰略目標，而后者又影響到技術革新的三種類型、目標程序、組織系統和技術革新的邊界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通過對西班牙1351個中小企業樣本的實證研究后認為，企業經營者的保守、激進、理性思想等個性能夠直接影響到技術創新、組織變革、人力資源管理等企業的管理行為，并最終影響到企業的經營績效和戰略［19］。由此，本文認為，企業家及其精神是中小企業技術創新的主體。

2.3.3技術創新的客體

技術創新的客體即創新的認識活動和實踐活動所指向的對象，是指進入創新主體實踐活動領域并和創新主體發生一定聯系和相互作用的客觀對象。根據熊彼特觀點，創新即生產要素的新組合，其內涵是指新發明的應用，即新發明、新產品、新工藝、新方法或新制度第一次運用到經濟中去的嘗試。中小企業的技術創新主要涉及材料、產品、工藝、生產手段等不同方面，由于企業所需的原材料主要是從外部獲取的，因此材料創新主要是在企業外部進行的，所以中小企業技術創新的主要對象(客體)涉及產品、工藝以及生產手段等三個領域。產品的創新可以從產品的整體概念②入手，工藝和生產手段的創新包括對生產設備的更新和對生產過程的重組，以降低消耗、提高質量和生產效率。

2.3.4技術創新主客體系統的協調

由于中小企業技術創新客體的多樣性，也就使得技術創新活動是一種系統性活動，是由若干個客體子系統構成的有機總系統，這些子系統之間(例如產品創新、工藝創新、技術創新小組設計等)，必定需要一種協調和溝通系統。許慶瑞(2003)提出基于大企業的全面創新管理理論框架，認為大企業的創新是全時、全員、全流程、全價值、全球化的創新［20］;鄭剛(2009)在此基礎上提出中小企業實施全面創新管理的總體概念框架，中小企業的全面創新仍然需要全員參與、全時空進行，并且認為全面創新正作為中小企業創新管理的新模式［21］。所以，中小企業技術創新的協調系統同樣是全時空的，它通過企業全方面的溝通平臺、技術創新組織的柔性、技術創新要素投入、技術創新與市場適應等環節實現。

3中小企業技術創新機制力學模型的應用

3.1設計中小企業的“技術創新輪”

中小企業的成長過程如同斜坡上的球體，技術創新是促使企業向前發展的動力，設計中小企業的“技術創新輪”，是企業生存和發展的關鍵。“技術創新輪”的“軸心”是“顧客價值”，強調了中小企業在技術創新過程中始終要顧客價值這個根本，更確切地說要實現“價值創造或價值增加”，這是中小企業技術創新的出發點和歸宿。其次，圍繞“顧客價值”的“軸心”，要構建好外圍的主客體及協調系統。盡管中小企業的全面創新理論強調“全104員性”，但企業家是中小企業技術創新的主體;更確切地說，是中小企業所有者對技術創新所持有的精神在技術創新中起著關鍵作用，為此，必須充分調動企業家對技術創新的熱情，幫助他們對企業的技術創新保持積極的態度。在技術創新的客體方面，要抓住產品創新和工藝創新兩個主要方面，尋求技術創新的突破點。最后，為了提高中小企業技術創新的效率、降低技術創新的風險，在創新軸心———創新主體———創新客體三者之間需要建立協調系統。為此，需要建立全方位的溝通機制、建立信息平臺、評估技術創新要素投入和產出，保證技術創新與市場對接，確保中小企業較快、較好地實現從粗放型到集約型的轉變。

3.2實施顛覆性創新的競爭策略

中小企業的平均生命周期較短，在企業的成長過程中，中小企業面臨較大的競爭壓力，被市場淘汰的風險很高。根據黃海洋(2011)關于顛覆性創新的擴散與中小企業的競爭策略研究，創新問題或需求的產生主要來自兩個方面:一是技術推動;二是市場驅動，并且認為顛覆性創新的問題或需求主要來自于市場驅動，產生于主流市場產品的性能過剩，以至于現有消費者不愿為產品性能的進一步提高付出溢價，而其他消費者又不具備消費此類產品的能力［22］。由于顛覆性創新對于技術的要求并不高，其研究與開發過程相對簡單，一般不需要基礎研究和應用基礎研究，這一特點使得中小企業只需要利用現有比較成熟的技術，進行重新組合或簡單開發，就可能形成滿足非消費市場或低端市場需要的新產品。所以，中小企業的技術創新應該主要是面對市場上更簡單、更便利和更便宜的產品新需求，開展新市場顛覆或低端顛覆。事實上，一概籠統要求中小企業必須在核心技術上實施創新是不太現實的要求，基于非核心技術或非技術的顛覆性創新，才是絕大部分中小企業創新的理性選擇。

3.3中小企業的技術創新的漸進式過程

路徑依賴理論是制度經濟學家提出的一種概念，其含義是企業發展路徑的選擇與多種因素有關，選擇不同的發展路徑，并非完全是決策者主觀的產物，而是在特定環境結構下的選擇。如前文所述，雖然企業家是中小企業技術創新的主體，但中小企業的企業家在選擇技術創新戰略時與大企業相比更缺少主動性。中小企業必須根據企業自身的集約型或粗放型經營程度，依據所在行業的技術創新水平，決定自身的技術創新內容和創新方式。此外，中小企業的技術創新是一個漸進式的動態過程。所謂漸進式，是因為絕大多數中小企業始終在追趕行業先進的技術創新水平，其技術創新的主要任務是縮小與行業先進技術創新之間的差距，期望通過自主創新趕超行業技術水平不是大部分中小企業的目標，大部分中小企業只能是在知識與技術積累基礎上實現局部或改良性的創新。所謂動態過程，是因為中小企業的技術創新受到“五種力量”的相互作用，“五種力量”的此消彼長都會影響到技術創新的過程，中小企業的技術創新很難按既定的技術創新戰略推進，更多是表現在對外部環境的適應性。

4總結和討論

從上述中小企業技術創新機制的力學模型研究，可以作出如下歸納:一是中小企業技術創新存在“力學模型”，技術創新輪的“軸心”是“顧客價值”，外圍是“企業家及其精神”的主體系統、技術創新對象的客體系統以及協調創新軸心———創新主體———創新客體三者之間的協調系統。二是中小企業創新資源的約束決定其“顛覆性創新”的技術創新方式，主要利用“市場驅動”途徑發現技術創新的問題或需求，瞄準市場上更簡單、更便利和更便宜的產品新需求開展新市場顛覆或低端顛覆。三是中小企業的技術創新面對競爭壓力、成長動力、推動力、拉力、障礙力的“五力作用”，本文構建了中小企業技術創新的“五力力學模型”，并就“五力協調措施”提出了建設性觀點:一是選擇成本領先、差異化或專一經營的競爭戰略;二是構建科學的法人治理結構和員工激勵約束機制;三是營造積極的非營利性支持外圍環境;四是營造積極的以營利為目的外部環境;五是培養企業自身創新意識，科學評估和理性認識具體的技術創新活動。四是中小企業的技術創新是一個漸進式的動態過程，其創新的內容、方式、水平的選擇更多地依賴于外部的環境，中小企業的技術創新很難按既定的技術創新戰略推進，更多是表現在對外部環境的適應性。本研究的不足主要體現在中小企業的技術創新的“五力”作用強度和作用方向(例如成長動力)尚不明確，特別是技術創新的難易程度的測量還沒有說明。此外，下一步需要通過大樣本實證研究和案例研究進一步加以驗證。