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世界發達國家對中小企業的認識以及在促進中小企業發展中采取的政策措施，對我國中小企業的成長與發展有非常強的示范意義和參考價值:健全完善的政策體系為中小企業發展提供強力支持;強有力的法律法規為中小企業發展保駕護航;配套完善的社會服務體系為中小企業發展提供綜合服務;鼓勵創業、創新的商業文化氛圍為中小企業發展提供動力源泉;開放的市場環境有利于中小企業開拓國內外市場;網絡化、信息化環境為中小企業發展提供有效支持。經濟發展的實踐表明，中小企業的大量存在是一個不分地區和發展階段而普遍存在的現象，是經濟發展的內在要求和必然結果，是保證正常合理價格的形成、維護市場競爭活力、確保經濟運行穩定、保障充分就業的前提和條件。無論是在高度發達的市場經濟國家還是處于制度變遷的發展中國家，中小企業的重要作用和地位都是毋庸置疑的。

總體來看，改革開放以來，經過30余年的發展，特別是進入新世紀以來，我國中小企業在市場經濟大潮中不斷發展、充實、壯大。我國促進中小企業發展的各項工作取得了積極成效，中小企業快速發展，環境不斷優化，企業素質不斷提高，競爭力明顯增強。盡管中小企業在我國國民經濟發展中功不可沒，但是近年來我國中小企業的發展也面臨一些不容忽視和回避且亟待解決的老問題，同時又面臨不斷產生新問題的壓力與挑戰。

一、河南省中小企業發展現狀

河南省中小企業是當前和今后經濟發展的重要增長點。全省中小企業、經濟總量快速增長、數量持續增加、規模不斷擴大、產業結構不斷優化、科技創新能力不斷增強、企業人員素質和管理水平不斷提高、企業整體質量持續提升、集群效應明顯增強、就業主渠道作用日益凸顯、社會貢獻日益增大。雖然受國內外整體經濟形勢不好的影響和制約，但是河南省中小企業經濟總量仍保持持了續攀升的良好態勢?！皳≈行∑髽I局2012年7月3日的運行情況分析，截至5月底，全省中小企業單位數超過40萬家。同期，全省中小企業完成增加值5211．99億元，完成總產出17508．95億元，實現營業收入17231．01億元，三項指標環比增速均在15%左右。與此同時，中小企業對外貿易活躍，2012年前5個月，實現出貨值60多億美元，占全省出口總量的一半以上。全省中小企業出貨值連續8個月保持40%以上的增幅”。

河南省中小企業經過長期的發展和積累，已經成為河南省經濟的重要組成部分和推動經濟增長的主力軍，成為河南省和諧社會構建和中原經濟區建設的關鍵力量，為河南省經濟和社會發展作出了重要貢獻。然而，與江浙一帶中小企業發達地區相比(浙江省被譽為“中小企業王國”，到2010年底為止，包括個體工商戶在內的各類中小企業總數達290多萬家，自2005年起年均增長11．3%)，河南省中小企業發展水平還比較落后，區域發展不平衡，缺乏有效的產業引導政策，未能形成集群化發展的格局。我國經濟發展面臨的結構轉型，中原經濟區建設的深入開展，對河南省中小企業的快速發展、規模擴張和成長突破提出了更高的要求。為了深入了解河南省中小企業發展的真實狀況，分析認識中小企業成長瓶頸，我們在2011年10月—2012年3月，對河南省1000多家中小企業進行問卷調查，通過線上線下共發放問卷2000份，回收1762份，其中有效問卷1327份。通過對問卷的收集、整理和分析，總結梳理出河南省中小企業的內外部成長瓶頸。

二、河南省中小企業成長瓶頸的外部環境分析

盡管河南省中小企業發展的外部環境從整體上得到了進一步優化，但是近年來也面臨著政策支持環境亟需改善、市場競爭日趨激烈、融資環境持續惡化等成長瓶頸。

(一)國內外市場環境不確定因素增加

河南省中小企業發展的市場空間不斷擴大，民生優先、內需主導、消費驅動的政策取向，為中小企業成長與發展帶來新的市場機會。然而，在全球金融危機背景下，河南省中小企業面臨的國內外市場環境不確定因素增加，圍繞市場、資源、人才、技術等的國內外競爭日趨激烈。國際貿易保護主義抬頭，保護手段花樣翻新，摩擦范圍不斷擴大，人民幣升值壓力加大，中小企業進入國際市場面臨更多阻力和障礙。不少中小企業技術和管理落后，產品趨同，國內市場同質化競爭、不公平競爭和非常規競爭導致本土市場競爭更加激烈。

(二)政策支持環境亟需進一步改善和優化

河南省各級政府高度重視中小企業發展，相繼出臺了不少促進中小企業成長的措施，加快形成比較完善的財稅、金融、社會服務等政策扶持體系，為中小企業發展提供了強力支持。然而，在實踐中各級政府扶持中小企業成長的配套政策尚不完善，制約中小企業成長的體制機制因素依然存在。河南省各級政府在中小企業管理和服務過程中仍存在不少“錯位”、“越位”和“缺位”等“不到位”現象，在不同程度上制約了中小企業創立、成長、發展和壯大。

(三)稅費政策的非均衡性極大制約企業的可持續成長

我國現行的稅收優惠政策偏重于大型企業，尤其是國有大中型企業，對中小企業的支持力度遠遠不夠;而且，目前我國中小企業承擔的稅費較多，重復收費現象嚴重，稅收的隨意性較大;同時，尚未建立專門促進中小企業自主創新的稅收優惠政策體系，缺乏與《中華人民共和國中小企業促進法》相配套的中小企業稅收法規體系。稅收優惠政策的偏頗阻礙了河南省中小企業的成長和發展。我們的調查顯示，有65．4%的企業認為，企業承受較大的稅負是中小企業成長的重要制約因素，有27．2%的企業把這個因素作為現今河南省中小企業急需解決的成長瓶頸。這些中小企業希望能夠爭取國家的稅費傾斜政策，減少稅費負擔。

(四)融資瓶頸短期內難以克服和逾越

河南省近幾年推出了不少針對中小企業的金融扶持政策，然而，由于中小企業經營的不確定性風險和金融機構的趨利避害特性，中小企業無法及時有效地享受到金融政策的特別關照，融資渠道受限、融資困難重重、融資成本高昂，大量資金需求無法得到滿足;中小企業中長期貸款不足，小企業貸款規模和比重仍然過低，貸款抵押品單一，金融產品和服務尚需進一步創新和完善，為中小企業服務的中小銀行發展嚴重滯后，融資難、融資貴是中小企業發展面臨的突出瓶頸。河南省工業和信息化廳中小企業局2011年上半年的調查數據顯示:94．1%的中小企業認為貸款難問題依然廣泛存在，且是制約其發展的重要問題;55%的中小企業認為流動資金嚴重不足，嚴重影響企業的設計創新能力。我們的調查顯示:有87．6%的企業認為資金、貸款問題是中小企業成長的重要瓶頸因素，84．3%的中小企業認為其主要資金借貸來源依然是民間融資。這些中小企業希望得到更多的政府金融支持。

(五)資源、環境、成本等約束不斷強化

目前河南省中小企業特別是制造行業的中小企業遇到前所未有的成長瓶頸，相對于產品價格，生產成本上升幅度較大，利潤空間被大幅擠壓，經營風險不斷增強。國內外不確定因素對中小企業成長的制約主要表現在:人民幣升值、原材料價格和能源燃料成本不斷上升、勞動力成本高漲、中小企業融資成本上升;出口退稅下降;從緊貨幣政策導致信貸緊縮、中小企業資金趨緊;包括新勞動合同法在內的行政監管對中小企業比過去更為嚴格。

(六)社會化服務體系尚需進一步構建和完善

河南省中小企業社會化服務體系尚未建立健全，政府職能還沒有轉變到位，公共服務基礎設施比較薄弱，與中小企業快速成長的要求相距甚遠。各級政府對中小企業的公共服務仍需改善和加強，特別是對中小企業統計監測工作還比較薄弱;中小企業創業輔導、管理咨詢、技術推廣、專業培訓等社會服務體系不健全，公益性服務不足。

(七)產業結構調整任務依然繁重

河南省中小企業發展領域不斷拓寬，經濟結構戰略性調整加快，為中小企業成長提供了新的空間。然而，河南省中小企業發展還不充分，規模還很小，自有資金還不足，產業結構和行業分布不盡合理;中小企業由于普遍缺乏資金、技術、人才、信息等，結構調整任務十分繁重，要實現產品和產業調整，優化升級難度大、任務重、壓力大。

三、河南省中小企業成長瓶頸的因素分析

(一)產權結構與治理結構仍不盡合理

河南省中小企業中家族企業居多，絕大多數仍傾向于集權式治理結構，治理結構不完善。在企業創建時期，這種組織結構具有較高的靈活性和適應性，在管理效率和監督成本方面具有一定的優勢。當企業發展到一定規模以后，這種管理模式的劣勢就會暴露無遺，“單一產權”制度就會變成企業發展的制度性障礙。

(二)基礎管理薄弱

河南省絕大多數中小企業基礎管理薄弱，經營理念落后，缺乏前瞻性和全局性思考和規劃;缺少先進經營管理經驗，對企業內部管理作用的認識不深入;大部分中小企業仍為家族企業，管理方式多為家族式管理，實行集權化管理，管理手段原始，隨意性很強。上述問題容易造成管理上的無序，制約中小企業的可持續成長。

(三)缺乏高素質人力資源和人才資源

河南省中小企業人力資源的整體素質較低，尤其是高素質人才資源匱乏的問題仍比較突出;人才結構單一，過分注重技術人才，忽視管理人才的引進與培養。部分中小企業開始重視引進職業經理人，使“外來人”在企業的發展空間越來越大。但是，許多中小企業在用人觀念和機制上仍比較滯后，無法有效平衡和處理職業經理人和“內部人”之間的關系和利益，從而使引進的高素質人才感到難于融入企業。我們的調查顯示，高素質人力資源短缺是制約中小企業競爭力提升的重要因素，許多中小企業招不到合適匹配的人力資源，還有不少中小企業缺乏高素質人力資源，也難以留住關鍵核心人才;有38．8%的中小企業認為缺乏高素質人力資源是中小企業成長的制約因素，有32．5%的中小企業把這個因素作為當前河南省中小企業急需解決的成長瓶頸。

(四)技術創新嚴重不足、核心競爭力缺乏

河南省中小企業的快速發展主要是以低技術水平為特征，其產品主要集中在中低端、同質化嚴重、附加值低，而且越是低端產品，市場競爭越激烈。通過調查發現，河南省中小企業產業層次偏低、技術創新嚴重不足、技術創新意識不強、技術創新能力不夠、市場競爭力較弱等情況普遍存在，大部分企業感到生存擠壓越來越嚴重，這些成為中小企業進一步成長的重要瓶頸。在調查中，有53．6%的中小企業認為，創新能力不足是中小企業成長的制約因素，有22．4%的中小企業把這個因素作為當前河南省中小企業急需突破的成長瓶頸。

(五)片面追求多元經營和規模擴張

河南省中小企業從整體上看仍然表現為“弱、小、散”，許多中小企業都希望快速擴大生產經營規模，片面認為企業成長就是規模擴大，結果造成一批中小企業盲目擴大生產經營規模和追求多元化發展道路，從而使企業過度擴張，出現資金短缺、產品質量不高、服務跟不上等困難。河南省不少中小企業經營者由于自身的局限性、隨意性、過分的自信而導致無法正確地評價自己，也無法正確地評價企業成功，風險意識淡化，企業四面出擊，盲目多元化經營。

四、突破河南省中小企業成長瓶頸的對策建議

借鑒國內外發達國家和地區扶持中小企業成長的成功經驗，針對河南省中小企業發展的現狀和內外部成長瓶頸，本文提出以下對策建議:

(一)完善中小企業政策體系，將有關扶持政策落到實處

河南省圍繞中小企業成長出臺了一系列政策舉措，但在實踐中存在執行不到位、“雷聲大雨點小”、政策不穩定、政策不連續等問題，增加了中小企業成長的不確定性風險。為此，特別有必要加強中小企業政策執行情況的調研，不斷完善各項配套措施體系，妥善處理中小企業政策執行中的熱點、難點、焦點和重點問題，保持中小企業政策的合理性、穩定性和連續性。

1．優化政府職能部門，強化為中小企業服務的意識和能力。河南省要優化為中小企業服務的政府職能部門，打造一支精簡高效、服務意識領先、水平能力過硬的公務員隊伍，轉變管理理念，增強服務意識，建立和完善中小企業管理體系，盡可能提供一站式服務;設立專項培訓經費，開展全員服務中小企業專題培訓，全面提升相關部門服務中小企業的意識和能力;將服務中小企業的工作目標和要求納入到相關部門的考核當中，確保各項工作卓有成效的完成。

2．切實落實扶持中小企業發展的稅費減免政策。金融危機背景下為切實減輕中小企業的稅費負擔，近幾年來從中央到地方集中出臺了不少稅費減免政策。河南省要嚴格執行收費公示制度，加大違規收費處罰力度，加強社會輿論監督;廣泛宣傳扶持中小企業發展的稅費減免政策，盡快完善涉企收費維權機制，確保中小企業能夠享受到一系列優惠政策。

3．不斷創新中小企業融資模式，加大金融支持力度。中小企業具有靈活機動的融資方式，但在實際融資中存在諸多瓶頸。為了破解中小企業融資困境，從中央到地方出臺的政策舉措都沒有從根本上扭轉融資困境。河南省在中小企業融資方面可考慮如下創新嘗試:大力發展多種類型的地方小型金融機構;知識產權質押融資貸款;股權質押;發行債權基金;鼓勵成立更多的小額貸款公司;進一步規范和完善擔保體系;加強中小企業的信用管理;積極創造條件爭取更多的優質中小企業進入資本市場。除上述政策舉措外，河南省還可以結合經濟發展和財政狀況的現實情況，有針對性加大對中小企業的專項資金支持和財政補貼，積極貫徹落實《政府采購促進中小企業發展暫行辦法》。

(二)深入推進中小企業社會化服務體系的構建和完善

河南省應協調各方面社會力量，加快構建和完善以創業輔導、技術支持、管理咨詢等為主要內容的中小企業社會化服務體系，發揮各種機構的優勢和特點，為中小企業提供全面、優質、便捷的全方位服務。要給予相應的資金支持和政策扶持;中小企業管理機構應研究、制定協調發展的規劃和政策;社會中介機構、各級商會等可以充分利用專業資源優勢提供信息咨詢、市場營銷等服務;高校和科研機構等可利用其科研和教育優勢提供管理咨詢、技術支持等服務;支持中小企業加入或組建各類行業協會和商會，加強行業自律，推動行業發展;支持協會、商會和行業中的領先企業積極參與到行業標準制定工作中。

(三)構建中小企業經營者和高管人員的學習培訓機制和資源共享平臺

河南省應結合中小企業的成長瓶頸，構建中小企業經營者和高管人員的學習培訓機制和資源共享平臺，有針對性地組織各種專題培訓:針對中小企業經營者，如開展領導力、戰略管理能力等方面的培訓，助力中小企業不斷提高經營管理能力;組織中小企業經營者就各類成長瓶頸問題展開研討;建議設立中小企業專項培訓基金，由中小企業管理部門或行業協會組織，邀請國內外官、產、學界的知名人士為中小企業經營者進行系統培訓;政府主管部門或行業協會有針對性地組織對中小企業高層管理人員的培訓，提升企業的整體管理水平;定期組織中小企業經營者和高層管理人員走出去，到發達地區的優秀中小企業去考察學習，到國際市場上去汲取各類發展經驗。

(四)構建有利于中小企業成長和發展的商業文化環境

河南省要進一步大力宣傳中小企業的突出貢獻和重要作用，構建有利于中小企業成長的商業文化環境;形成跟蹤服務中小企業的長期機制，設立技術創新獎、管理創新獎、誠信經營獎等各類獎項，定期進行評比，對優秀中小企業及其經營者大力表彰和宣傳;借助傳統媒體和新興網絡媒體通過多種渠道和途徑深入關注中小企業，及時有效宣傳中小企業扶持政策，從中發現和挖掘中小企業標桿和典范進而大力宣傳;組織管理專家、研究人員、文化創作人員等深入調研，發現和提煉中小企業優秀基因和成功特質，傳播中小企業先進文化，引領優秀中小企業走出河南、走向全國、走向世界。

(五)做強產業集群，培育和優化中小企業成長的產業環境

圍繞河南省優勢產業和新興產業，大力發展產業集聚區，實現產業規模優勢，全面提升中小企業競爭力。河南省應當結合自身資源特色和經濟結構特點形成長期的產業引導政策，促進本地中小企業集群化發展;產業集群的培育要圍繞各地優勢產業，結合產業發展趨勢，科學規劃，合理引導，著力培育集群成長要素，建立完善集群服務體系，積極發展各地主導產業，形成各種產業帶、產業走廊等，帶動中小企業迅速發展和健康成長。在產業集群發展中，要切實發揮龍頭企業帶動作用，引導中小企業通過生產配套、聯合研發等方式加強與大企業緊密合作，完善產業集聚區的產業鏈，為中小企業開辟更廣闊發展空間。

(六)深入推進實施科教強省戰略，提升中小企業技術創新能力

河南省要在科教強省戰略思想的統一指引下，加大對中小企業技術創新的引導和扶持力度，不斷提高中小企業創新能力，推動產業升級，改變產業結構不合理局面，全面實現經濟增長方式轉型;要協調各方力量，推動產學研結合，促進技術創新和轉化，積極發揮服務和引導功能，促進中小企業、科研機構、大專院校之間的交流與合作;從政策、資金、技術等方面支持有一定技術特色和創新實力的中小企業建立研發中心，不斷培育和強化中小企業技術創新的整體實力，形成技術創新的良性循環。

(七)中小企業要苦練內功，突破內部成長瓶頸

完善的政策體系是中小企業發展的前提基礎，強有力的法律法規是中小企業發展的根本保障，配套完善的社會化服務體系是中小企業發展的有效支撐，鼓勵創業、創新的商業文化氛圍是中小企業發展的動力源泉，開放競爭的市場環境有利于中小企業開拓國內外市場。上述這幾個方面的做法都是從外部環境的優化和改善方面突破中小企業成長瓶頸。河南省中小企業要從根本上突破內部成長瓶頸，還要苦練內功，突破“單一產權”的制度障礙、形成科學的企業治理結構，確立企業發展戰略，提升整體管理水平，打造高素質人力資源隊伍，通過品牌經營和資本運營形成內涵式發展的成長模式，形成企業核心競爭力，積蓄發展后勁?！丁笆濉敝行∑髽I成長規劃》指出，我國中小企業在“十二五”期間主要面臨結構調整、資源環境、市場競爭、體制機制等四方面挑戰。面對國內外復雜的經濟形勢和不確定的市場環境，河南省中小企業由于自身層面的經營管理基礎薄弱和資源、環境、成本、條件的約束，生存和發展難度加大，內外部成長瓶頸凸顯，中小企業走“拼資源、拼價格、拼環境”的傳統老路已難以為繼，必須苦練內功，克服成長瓶頸。中小企業“轉方式、調結構、上水平”勢在必行。

作者：葉心宇單位：河南工程學院工商管理學院講師