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1人力資本存量

1.1概念辨析國內(nèi)外學(xué)者在研究人力資本存量時，大多把人力資本與人力資本存量的概念等同，但也有部分學(xué)者認(rèn)識到二者的差異。錢雪亞［7］認(rèn)為，人力資本水平具體體現(xiàn)于人力資本投資水平、人力資本存量水平和人力資本效率水平，其中人力資本存量是人力資本水平計量的核心。筆者認(rèn)為，人力資本存量與人力資本是兩個緊密聯(lián)系但并不完全相同的概念。錢雪亞說的人力資本效率水平可以理解為人力資本的最終產(chǎn)出，即人力資本的價值水平。人力資本存量與人力資本投資和人力資本價值是人力資本的三個重要組成部分，共同構(gòu)成了人力資本整體。研究人力資本存量，首先必須明確界定人力資本，清楚它與人力資本投資和人力資本價值的聯(lián)系與不同。(1)人力資本國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)人力資本定義的研究有很多。人力資本理論之父西奧多•舒爾茨［8］認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康;薩洛認(rèn)為人力資本應(yīng)定義為個人的生產(chǎn)技術(shù)、才能和知識［9］;國內(nèi)學(xué)者李建民［10］認(rèn)為人力資本是存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和等等。比較而言，筆者認(rèn)為舒爾茨對人力資本所做的定義比較權(quán)威和具有代表性。(2)人力資本存量錢雪亞［7］認(rèn)為，人力資本存量是指通過人力資本投資形成的、蘊藏于被投資人身上的各種知識和技能的總量。以舒爾茨人力資本的定義為基礎(chǔ)，綜合錢雪亞等學(xué)者的研究，筆者認(rèn)為人力資本存量(HumanCapitalStock)應(yīng)定義為通過對人投資形成的、體現(xiàn)存儲在人體之中、具有潛在經(jīng)濟(jì)價值的知識、能力和健康等因素的總和。用公式可表示為。(3)人力資本投資加里•S•貝克爾較早地提出人力資本投資的定義，他認(rèn)為所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和心理收入的活動都是人力資本投資［12］。人們對自身的投資是為了增加人力資本存量［13］，人力資本存量是人力資本投資的結(jié)果。國家、社會、企業(yè)和個人以教育、培訓(xùn)、流動遷移、醫(yī)療保健和信息采集等形式對自然人進(jìn)行投資，自然人在接受投資增加知識、能力和健康存量時會進(jìn)行加工處理，然后存儲于人體中。接受和加工過程中既會產(chǎn)生一定損耗，又會碰撞出新知識火花，增加額外存量。(4)人力資本價值人力資本價值分為潛在價值(或稱為預(yù)期價值和理論價值)和實際價值(最終產(chǎn)出價值)。人力資本的潛在價值與實際價值有較大差異［14］。人力資本的潛在價值是指人力資本存量充分發(fā)揮后可能產(chǎn)生的全部價值。人力資本存量與人力資本價值之間不存在必然的轉(zhuǎn)化率，即人力資本實際價值和理論價值間不存在固定比率。人力資本實際價值以理論價值為基礎(chǔ)，同時受工作態(tài)度和外界環(huán)境的影響。因此，人們在注重增加人力資本投資的同時，還應(yīng)根據(jù)當(dāng)前人力資本存量不同結(jié)構(gòu)與類型特點，有針對性創(chuàng)造適宜外部環(huán)境，最大程度地實現(xiàn)理論價值。由此可見，人力資本投資、人力資本存量和人力資本價值是三個密切相連但不相同的概念，它們分別代表著人力資本發(fā)展的三個階段，即對人力資本的投資、加工儲存和產(chǎn)出過程。其中，人力資本投資是人力資本存量增加的基礎(chǔ)，人力資本存量又是人力資本價值形成的基礎(chǔ)，人力資本價值是人力資本投資和人力資本存量的最終結(jié)果和權(quán)威評價。對人力資本增加投資的最終是為了能在市場中獲得更多價值。人力資本價值反過來又會影響對人力資本投資、進(jìn)而增加人力資本存量的熱情。辨析四個概念有助于清楚認(rèn)識人力資本估算計量方法的實質(zhì)。實際上，成本法估量的是人力資本投資水平;收入法估量的是人力資本價值收益;教育存量法估量的是人力資本存量，但估量指標(biāo)是從知識和能力存量中選擇了最具代表和易統(tǒng)計的受教育程度。由于三種方法的計量內(nèi)容和指標(biāo)各不同，所以其計量結(jié)果也不相同［15］。

1.2人力資本存量特征綜合國內(nèi)外學(xué)者研究和本文對人力資本存量的定義可以看出人力資本存量具有以下特征:(1)人力資本存量包括知識、能力和健康三種存量。知識、能力和健康是人力資本存量的三個構(gòu)成要素。(2)人力資本存量可分為內(nèi)生存量和外生存量。敏［16］認(rèn)為，人力資本價值是內(nèi)生價值和外生價值的統(tǒng)一體。內(nèi)生價值的存在是外生價值得以形成的基礎(chǔ)，通過外生價值表現(xiàn)出來;外生價值是對內(nèi)生價值的開發(fā)，通過內(nèi)生價值發(fā)揮其收益性效用。知識存量和健康存量體現(xiàn)的是內(nèi)生價值，屬于內(nèi)生存量;人力資本在市場中最終體現(xiàn)出的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的強弱，能力存量體現(xiàn)的是外生價值，屬于外生存量。外生存量是內(nèi)生存量的發(fā)展、發(fā)揮與升華，是內(nèi)生存量的外在體現(xiàn)。(3)人力資本存量既有數(shù)量特征又具有質(zhì)量特征。人力資本(存量)這個概念不僅是數(shù)量上的指標(biāo)，而且是一個反映結(jié)構(gòu)變化的質(zhì)量上的指標(biāo)［17］。人口數(shù)量、工作人口的比例及實際勞動量是其基本的數(shù)量特征，技術(shù)、知識等影響生產(chǎn)能力的屬性是質(zhì)的特征［8］。微觀研究方法強調(diào)的是個體間人力資本存量質(zhì)的差異，宏觀研究方法側(cè)重的是人力資本存量整體量的區(qū)分。(4)人力資本存量既是一個動態(tài)概念又是一個靜態(tài)概念。由于人力資本具有易變性和難估性［13］，故人力資本存量具有動態(tài)變動的特性;同時，人力資本又是一個靜態(tài)的概念［15］，它不同于物質(zhì)資本，對人力投資的存儲轉(zhuǎn)化需要一個較長過程。相對于個人或小群體，人力資本存量數(shù)值在一段時間內(nèi)是相對固定或變化不大。(5)人力資本存量具有時效性和損耗性的特征。人力資本是以生物有機(jī)體的人身作為載體，人都有生命同期，能夠從事工作勞動的自然時間只占其生命中的一段時間。凝集在人身的人力資本會隨時間的變化而產(chǎn)生自然損耗［18］。人力資本存量損耗主要表現(xiàn)在人力資本能力弱化(知識技能淘汰更新)、資本閑置(失業(yè))、報廢(死亡、傷殘和服刑)和體力生理消耗等方面。

2人力資本存量微觀評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

2.1構(gòu)建方法和原則根據(jù)以上對人力資本存量的理論分析和國內(nèi)外學(xué)者在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、醫(yī)學(xué)和心理學(xué)等方面的已有研究，在對相關(guān)概念和分類標(biāo)準(zhǔn)辨析的基礎(chǔ)上，為了便于掌握個體人力資本存量間的差異，本文從微觀角度構(gòu)建起了人力資本存量評價指標(biāo)體系(表1)。構(gòu)建人力資本存量評價體系時遵循了以下原則:(1)權(quán)威性。選擇的理論觀點和分類標(biāo)準(zhǔn)盡量具有權(quán)威性;(2)普遍性。在分類標(biāo)準(zhǔn)有不同觀點或爭議時采用大多數(shù)人普遍接受的觀點;(3)選擇指標(biāo)盡量符合SMART五原則［19］，即明確性(Specific)、可衡量性(Measurable)、可行性(Achievable)、吻合性(Relevant)和時限性(Time－bound)的原則。指標(biāo)是衡量系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，選擇的指標(biāo)應(yīng)該具有科學(xué)性和實用性。(4)定量與定性相結(jié)合，以定量為主。各項指標(biāo)測評時盡可能量化，同時與專家定性評價相結(jié)合。

2.2指標(biāo)體系的構(gòu)建根據(jù)人力資本存量的定義，知識(A1)、能力(A2)和健康(A3)三種存量就構(gòu)成了人力資本存量評價的一級指標(biāo)。在一級評價指標(biāo)之下，知識、能力和健康三個基本構(gòu)成要素又可以分成二級、三級和四級多個評價指標(biāo)。(1)知識存量在本評價體系中，知識是廣義概念，它包含著技術(shù)類知識。對于知識的分類，國際上有很多不同的標(biāo)準(zhǔn)，其中比較有影響的是歐洲哲學(xué)家和科學(xué)家波蘭尼(MichaelPolanyi)［20］關(guān)于知識的分類。他認(rèn)為，知識可以分為顯性知識(ExplicitKnowledge)和隱性知識(TacitKnowledge)。顯性知識是指可以編碼且可用正式語言進(jìn)行傳遞類知識，比如書本語言、圖表、數(shù)學(xué)公式等;而隱性很難用正式語言傳達(dá)，是一種主觀的、基于長期經(jīng)驗積累的知識，如經(jīng)驗、技術(shù)、專長、直覺、預(yù)見性、心智模式等。顯性知識(A1.1)和隱性知識(A1.2)就構(gòu)成了知識存量的二級指標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)［21］1996年在知識經(jīng)濟(jì)(TheKnowledge－BasedEconomy)報告中把知識分為事實知識(Know－what)、理論知識(Know－why)、技能知識(Kow－h(huán)ow)和人際知識(Know－why)四類。根據(jù)波蘭尼分類標(biāo)準(zhǔn)，事實知識、理論知識都是描述性知識，可以通過教育程度(時間)和閱讀圖書量等進(jìn)行量化計量，因此屬于顯性知識;而技能知識和人際知識中難以規(guī)范、明晰化或者無法明確描述，難以準(zhǔn)確計量，因此屬于隱性知識［22］。事實知識(A1.1.1)、理論知識(A1.1.2)、技能知識(A1.2.1)和人際知識(A1.2.2)就構(gòu)成了知識存量的三級指標(biāo)。知識按照轉(zhuǎn)移成本的大小可以分為一般知識和專門知識［23］。現(xiàn)代社會越來越強調(diào)專業(yè)分工的重要性，現(xiàn)代人力資本既要掌握一般性知識，更要掌握專門知識。在此維度下，事實知識、理論知識、技能知識和人際知識又分為專業(yè)事實知識(A1.1.1.1)、一般事實知識(A1.1.1.2)、專業(yè)理論知識(A1.1.1.3)、一般理論知識(A1.1.1.4)、專業(yè)技能知識(A1.2.1.1)、一般技能知識(A1.2.1.2)、專業(yè)人際知識(A1.2.2.1)、一般人際知識(A1.2.2.2)8個四級指標(biāo)。(2)能力存量新人力資本理論認(rèn)為，能力是人力資本概念的核心［24］。韓慶祥等［25］認(rèn)為所謂能力，就是人的綜合素質(zhì)在現(xiàn)實行動中表現(xiàn)出來的正確駕馭某種活動的實際本領(lǐng)、能量，是實現(xiàn)人的價值的一種有效方式，也是社會發(fā)展和人生命中的積極力量。社會學(xué)中一般將能力劃分為智能(力)和體能(力)兩類。智能(A2.1)和體能(A2.2)就構(gòu)成了能力存量的二級指標(biāo)。在心理學(xué)中，智力(能)可分為認(rèn)知能力、社交能力和操作能力;田文學(xué)［27］和周曉卉等［28］認(rèn)為，人的體能由身體形態(tài)、運動素質(zhì)和生理機(jī)能、心理智能四方因素相互交錯、作用構(gòu)成。袁運平等［29］認(rèn)為體能主要是由身體形態(tài)、生理機(jī)能及運動素質(zhì)的發(fā)展?fàn)顩r所決定的。為了研究的方便，在本評價體系中體能僅包括運動素質(zhì)和身體形態(tài)，生理機(jī)能和心理智能都將歸類到健康和智力評價指標(biāo)中。因此，認(rèn)知能力(A2.1.1)、社交能力(A2.1.2)、操作能力(A2.1.3)、運動素質(zhì)(A2.2.1)和身體形態(tài)(A2.2.2)就構(gòu)成了能力存量的三級指標(biāo)。認(rèn)知能力亦稱認(rèn)識能力，是指學(xué)習(xí)、研究、理解、概括、分析的能力［30］，在心理學(xué)中［26］它可以分為觀察能力(A2.1.1.1)、記憶能力(A2.1.1.2)、想象能力(A2.1.1.3)、創(chuàng)造能力(A2.1.1.4);社交能力可以分為組織能力(A2.1.2.1)、表達(dá)能力(A2.1.2.2)、決策能力(A2.1.2.3)、管理能力(A2.1.2.4)和社會資源運用能力(A2.1.2.5)。此項分類中，組織能力是指在組織工作的能力，管理能力是指提高組織效率、管理人的能力。操作能力可以分為模仿能力(A2.1.3.1)、藝術(shù)表演能力(A2.1.3.3)、實驗操作能力(A2.1.3.3)和體育運動能力，為了研究方便，我們把體育運動能力歸類到運動素質(zhì)中。在體育學(xué)中，運動素質(zhì)主要反映在力量(A2.2.1.1)、速度(A2.2.1.2)、耐力(A2.2.1.3)、柔韌(A2.2.1.4)和靈活度(A2.2.1.5)等5個方面。反映身體形態(tài)［31］的指標(biāo)主要有高度(A2.2.3.1)、寬度(A2.2.3.2)、圍度(A2.2.3.3)、長度(A2.2.3.4)、充實度(A2.2.3.5)等5個方面指標(biāo)。因此，觀察能力等22個指標(biāo)就構(gòu)成了能力存量的四級指標(biāo)。(3)健康存量隨著人類社會的不斷進(jìn)步，人們對健康的認(rèn)識不斷深化。1948年世界衛(wèi)生組織(WHO)首先提出包含人類生物屬性和社會屬性的健康的概念。在1978年9月世衛(wèi)組織召開的國際大會《阿拉木圖宣言》中又重申，“健康不僅僅是沒有疾病或病痛，而且包括身體、心理和社會方面的完好狀態(tài)”［32］，建立了關(guān)于健康的三維模型，生理健康(A3.1)、心理健康(A3.2)和社會健康(A3.3)就構(gòu)成了本評價體系健康存量的二級指標(biāo)。1989年，世界衛(wèi)生組織根據(jù)現(xiàn)代社會人們的狀況，提出將道德因素引進(jìn)健康范疇，認(rèn)為人的健康是“身體健康(physicalhealth)、心理健康(psy-chologicalhealth)、社會適應(yīng)良好(odsocialadap-tation)和道德健康(ethicalhealth)”四個方面［33］。根據(jù)世衛(wèi)組織的健康新定義，身體健康(A3.1.1)、心理健康(A3.2.1)、社會適應(yīng)(A3.2.2)和道德健康(A3.2.3)就構(gòu)成了健康存量的三級指標(biāo)。為了研究方便，三級指標(biāo)中健康各存量不宜再細(xì)分四級指標(biāo)與三級指標(biāo)相同?？傊肆Y本存量可以分為顯性知識等7個二級指標(biāo)、事實知識等13個三級指標(biāo)和專業(yè)事實知識等34個四級指標(biāo)。

2.3指標(biāo)測評方法在建立人力資本存量評價指標(biāo)體系后，更為重要的是對各項指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)地計量核算(見表1)。由于上述指標(biāo)體系較為龐大，涉及廣泛，既有定量指標(biāo)，也有定性指標(biāo)，因此無法全部量化。由此，在具體實證評測與核算時，需要分類處理:首先，依據(jù)相關(guān)統(tǒng)計出版物和數(shù)據(jù)來源，將大部分指標(biāo)盡可能量化;其次，對無法從統(tǒng)計出版物中尋得數(shù)據(jù)而又需要量化的指標(biāo)，可以選擇專業(yè)打分法或其它帶有主觀性、但不失權(quán)威性的方法，將其處理為權(quán)重化指標(biāo)或指數(shù)化指標(biāo);最后，將完全無法或無必要量化的少量指標(biāo)，可以將其視為制度化的標(biāo)準(zhǔn)列出。在人力資本核算時，其不作為標(biāo)志性指導(dǎo)，而僅作為制度化的參照物。由此，經(jīng)過上述三類方法的處理，不但最大程度有效地核算出了人力資本水平，而且還具有制度化約束的邊界，從而形成較為嚴(yán)謹(jǐn)而科學(xué)的核算與評價體系。為了保證測評結(jié)果的全面準(zhǔn)確，除體能測評采用主觀(專家打分)方式外，其他指標(biāo)測評均采用書面測試(客觀)和專家打分(主觀)相結(jié)合、以客觀評價為主的方法進(jìn)行，專家打分時也強調(diào)以客觀事實(學(xué)習(xí)時間、體檢數(shù)據(jù)、運動測試等)為依據(jù)進(jìn)行。對于健康存量，除專家打分和問卷調(diào)查外，評價系統(tǒng)采用自測健康的自我評價方式。自測健康這一概念最早在1958年由Suchrnan等人提出。隨著大量的實證研究顯示自測健康與客觀健康之間存在關(guān)聯(lián)，它成了目前國際上比較通用的健康測量的一種方法［33］。1999年，世界衛(wèi)生組織公布了“五快”“三好”的8條健康新標(biāo)準(zhǔn)［34］，為個人自測健康提供了非常實用、快捷、簡單的自評指標(biāo)。對表1中列舉的其他存量測評方法，國內(nèi)外學(xué)者都已經(jīng)有了較為成熟的理論和方法，本文不再累述。

3結(jié)語

在對國內(nèi)外有關(guān)知識、能力和健康理論研究整理的基礎(chǔ)上，通過對人力資本、人力資本投資、人力資本存量和人力資本價值四個概念的辨析，本文建立起了較為全面的微觀人力資本存量評價指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系的建立，有助于相關(guān)部門與企業(yè)了解自身人力資本存量分布現(xiàn)狀，進(jìn)而有針對性地調(diào)整投資方式、投資結(jié)構(gòu)和投資方向。同時，今后可科學(xué)化的設(shè)定各項指標(biāo)權(quán)重，通過相關(guān)方法對人力資本的核算做出全面估算。

作者：汪運波肖建紅孫大山單位：青島大學(xué) 國際教育合作學(xué)院商學(xué)院