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1模型的建立和求解

1.1基于人力資本、R&D及R&D溢出的模型（1）參數符號。H—人力資本；SR—R&D溢出；X—其他因素；LRD—R&D投資。（2）構建模型。根據文獻[1]，筆者構建一個類似C-D生產函數的知識產出函數，TFP為產出變量，將影響TFP的各因素作為投入變量。（1）人力資本與物流行業R&D及行業間R&D溢出的相互作用項，用XP表示，XP={H}×LRDit,H×SRUit,H×SRDit。在模型中加入人力資本與R&D相互作用項，可以描述人力資本是如何促進TFP的增長。（2）物流行業特征。定義如下虛擬變量:式（3）中，HIi表示物流行業的技術特征差異對TFP的影響。如果等于1，則表示R&D對TFP的影響隨行業特征的不同而不同，反之亦然。（3）行業所有制結構（SOE）。如果SOE為負，則表明所有制結構限制TFP的增長。

1.2利用生產率指數對TFP進行測算和分解首先使用數據包絡方法(DEA)計算出生產率指數。根據得到的數據單元，構造一個前沿生產面。在確定投入不變的情況下，單元實際產出到前沿生產面的距離就是生產率。

2實證數據處理和統計描述

2.1數據處理本文所用的數據均來自《中國統計年鑒》，選取2005-2012年物流行業數據進行處理。（1）TFP衡量及分解。本文使用物流行業中每個公司的實際總產值作為產出變量，以固定資產、期間再投入和年末該公司人數作為生產投入，應用式（7）計算Malmquist指數。（2）R&D存量。用物流行業中各企業的新產品開發經費、技術改造經費等來確定R&D的值。將前5年的年投資增長率作為整個投資增長率。在考慮折舊情況下，R&D投資存量表示為：（3）人力資本積累。西方國家一般用員工的平均受教育年限來表示。但要準確的知道每個人的受教育年限并不現實，因此使用每個物流企業中從事科技活動的人員數量占全公司人員的比例作為人力資本變量。

2.2數據描述物流行業各代表性企業的Mi、EC、TC和SOE的統計描述見表1。從表1中可以看到，2005-2012年SOE的平均增長率為0.39%。從表1中可以看出，從2005年開始經濟比重逐年下降，經濟比重的下降體現著物流行業全要素生產率的上升，進一步說明人力資本是在逐年累計的。

3實證回歸結果分析

根據現代計量經濟學原理，對非穩定量進行回歸分析會出現虛假回歸，破壞結果的準確性。因此采用Levin檢驗回歸殘差是否存在共同單位根，用Fisher檢驗回歸殘差是否存在單個單位根。如果拒絕原假設，且在給定顯著水平范圍內，則回歸殘差平穩，且不存在虛假回歸。在本文所使用的回歸模型中，模型1是基礎模型；模型2、模型3和模型4中分別加入人力資本與行業自身R&D投資、后向R&D溢出及前向R&D溢出相互作用項。（1）表2中Malmquist生產率指數是需要解釋的變量，根據這個變量值估計得到其他值。需要說明的是，首先，通過Hausman檢驗，4個模型的截面方向為隨機效應，時間方向為固定效應。其次，根據回歸殘差檢驗，表明殘差穩定，不存在虛假回歸情況。表2的回歸結果表明，物流行業特有的技術特征對TFP有重要的影響。物流行業的人力資本與R&D投資均是促進全要素生產率增長的重要因素。人力資本與R&D投資、R&D前向和后向溢出效應相互作用項的系數均為正，而人力資本對自身企業的R&D影響更大。通過控制人力資本與R&D投資、R&D前向和后向溢出效應相互作用項，可以看到模型2和模型4中人力資本的系數失去顯著性，因此人力資本促進TFP增長的主要方式是提升技術開發和吸收能力。也就是說，增加人力資本投資，可以提高本企業勞動者的教育程度、技能熟練度，進而直接提高勞動生產率，也可以通過吸引其他物流企業的人才來間接促進經濟增長，后一種效應在大型物流企業中體現更為明顯。（2）表3中被解釋量是EC，用Hausman檢驗和LR檢驗表明四個模型的回歸結果是有效的。從表3中可以看到，一是所有制結構制約了效率的提高。二是物流企業本身R&D投入過度同樣導致效率低下。也就是說當一個物流企業的R&D投入過多，會使自身的技術更新加快，而對原有技術的改造吸收就會越少，這樣就會導致效率值不斷下降，最后導致整個行業技術效率的降低。三是人力資本依舊是“同化器”的作用，隨著人力資本的累積，反而導致技術效率的降低，其原因與R&D類似。（3）表4中被解釋變量是TC，用Hausman檢驗和LR檢驗表明四個模型的回歸結果是有效的。從表4可以看到，技術進步隨著人力資本和企業R&D投入的增加而增加。人力資本性系數處于0.0588-1.764間。企業本身的R&D投入對技術進步的彈性達到0.0784-0.1078。這表明，雖然增加R&D投入可有效提高行業技術水平，但是還需依靠人力資本將其轉化成真正的技術進步。6結論本文對人力資本、R&D投資和R&D溢出對我國物流行業全要素生產率的影響進行研究，具體分析了人力資本、R&D投資和R&D溢出對TFP、效率改變和技術進步的影響，主要結論如下：（1）物流行業中企業自身R&D與R&D溢出是影響TFP的重要因素。（2）人力資本對技術進步和TFP增長有重要的促進作用和同化作用。但是如果控制了人力資本和R&D的相互作用項后，人力資本與技術效率則呈負相關的關系。

作者：鄭光豹單位：安順學院