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［摘要］

人力資本理論的提出和興起極大的豐富了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論，我國是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國，人力資本對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響。現(xiàn)有研究文獻(xiàn)顯示，人力資本可通過要素效應(yīng)、溢出效應(yīng)和吸納效應(yīng)影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展；國內(nèi)學(xué)者普遍借鑒Lucas的人力資本外溢模型和Mincer的人力資本收益模型對(duì)此問題進(jìn)行實(shí)證，多數(shù)實(shí)證分析結(jié)果均表明農(nóng)村人力資本存量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用。關(guān)于我國農(nóng)村人力資本存量度量方法、人力資本投資結(jié)構(gòu)以及促進(jìn)二者正向發(fā)展的政策設(shè)計(jì)上須進(jìn)一步拓展。

［關(guān)鍵詞］

人力資本；農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展；研究綜述

1964年Schultz在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中將農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生產(chǎn)要素的研究結(jié)合起來，首次將人力資本投資引入到農(nóng)業(yè)發(fā)展問題中，并論證了農(nóng)民的技能和知識(shí)水平與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。此后，眾多學(xué)者開始從人力資本角度對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行深入研究。我國是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)村人口約有6.2億人，占全國總?cè)丝诘囊话耄叭r(nóng)”問題始終是關(guān)系到我國穩(wěn)定發(fā)展和全面進(jìn)步的根本性問題。雖然制約我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素是多方面的，但歸根結(jié)底“人”的因素是最根本的、起決定作用的，如Schultz所認(rèn)為的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源的豐脊或資本存量的多少”。國內(nèi)學(xué)者從人力資本視角探索我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題始于上個(gè)世紀(jì)80年代末，在2000年左右形成研究熱潮，并取得較為豐碩的成果。本文將系統(tǒng)梳理和評(píng)述近年來此領(lǐng)域的相關(guān)研究，以為后來研究者提供參考。

1人力資本通過三大效應(yīng)影響

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展從上世紀(jì)50年代Schultz提出人力資本理論以來，包括其本人在內(nèi)的眾多學(xué)者就在不斷回答和求證一個(gè)問題：人力資本是如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，其作用機(jī)理是什么？概括現(xiàn)有研究，人力資本影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理可歸納為三大效應(yīng)：要素效應(yīng)、溢出效應(yīng)和吸納效應(yīng)。

1.1人力資本是生產(chǎn)過程中的重要生產(chǎn)要素之一———要素效應(yīng)Schultz通過對(duì)比二戰(zhàn)后各國經(jīng)濟(jì)的增長，發(fā)現(xiàn)國民收入的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于自然資源、物質(zhì)資本、勞動(dòng)力等國家資源投入的增長，提出人力資本是傳統(tǒng)生產(chǎn)理論中被“遺漏”的重要的生產(chǎn)要素。要素效應(yīng)是指人力資本同自然資源、勞動(dòng)力、物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素一樣，是生產(chǎn)過程中不可或缺的要素之一，人力資本的不斷投入會(huì)極大的提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。根據(jù)其測定，二戰(zhàn)后美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長中，物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)只有20%，其余80%是教育及技術(shù)等人力資本投資引起的。國內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)我國農(nóng)村人力資本的要素效應(yīng)進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果基本一致，普遍認(rèn)為人力資本投入對(duì)我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正效應(yīng)，但是人力資本的要素效應(yīng)遠(yuǎn)低于物質(zhì)資本。如李勛來、龍翠紅測算的人力資本對(duì)我國農(nóng)村產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率分別是10.2%、11.7%，而物質(zhì)資本和其他要素的貢獻(xiàn)則高達(dá)90%，這與Schultz驗(yàn)證的美國情況恰恰相反。羅述權(quán)（2013）、官愛蘭（2015）等從人力資本投資結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，細(xì)化了人力資本中教育投資、健康投資對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的影響，并認(rèn)為在現(xiàn)階段前者的影響更為顯著。

1.2人力資本可提高其他生產(chǎn)要素的使用效率———溢出效應(yīng)Mincer、Lucas等在研究中都發(fā)現(xiàn)，人力資本投資不僅可以帶來勞動(dòng)力本身生產(chǎn)效率的提高，還可以促使物質(zhì)資本等其他生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出率增加，使得整個(gè)生產(chǎn)過程的產(chǎn)出水平增加，這就是人力資本的溢出效應(yīng)。Romer（1986）在新經(jīng)濟(jì)增長理論中，繼承Arow的“干中學(xué)”思想，將知識(shí)作為一個(gè)變量引入到生產(chǎn)函數(shù)中，并強(qiáng)調(diào)知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，知識(shí)的流通擴(kuò)散使得每個(gè)廠商都從別的廠商處獲得了知識(shí)方面的好處，知識(shí)的這種正外部性引起最終產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞增，人力資本的遞增是收益遞增的主要原因。Moock＆Addou（1985）研究了非洲、亞洲、美洲12個(gè)國家中教育對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，得出的重要結(jié)論之一就是教育所起的資源配置作用比提高勞動(dòng)者功能的作用更為重要，即在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中人力資本的溢出效應(yīng)更甚于其要素效應(yīng)。國內(nèi)較多學(xué)者從宏觀層面考證了中國人力資本的溢出，顏鵬飛等（2004）發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)中國全要素生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步具有負(fù)作用，但更多學(xué)者研究得出溢出效應(yīng)為正的結(jié)論。張波，周紹森（2005）、劉生龍（2014）驗(yàn)證都認(rèn)為人力資本的溢出效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長率有顯著的正向作用。因?yàn)槲覈某青l(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)特征，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的大量轉(zhuǎn)移，使得農(nóng)村人力資本對(duì)其他生產(chǎn)要素的溢出效應(yīng)非常有限，國內(nèi)學(xué)者們多數(shù)將研究視角集中的城市和農(nóng)村兩區(qū)域間發(fā)生的人力資本吸納效應(yīng)。

1.3人力資本豐富地區(qū)可吸納和組合其他地區(qū)的生產(chǎn)要素———吸納效應(yīng)一個(gè)國家或地區(qū)的豐富的人力資本可吸納和組合其他國家或地區(qū)的各種生產(chǎn)要素，用來彌補(bǔ)本國的資源不足，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。即使一國或地區(qū)在自然資源、物質(zhì)資本等要素上不具有優(yōu)勢，但如果重視人力資本投資，有較高的人力資本積累，就可以發(fā)揮人力資本優(yōu)勢，引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，吸引其他國家或地區(qū)的物質(zhì)資本等要素進(jìn)入。關(guān)于這種吸納效應(yīng)不同學(xué)者采用了不同的名稱表述，如部分學(xué)者將其認(rèn)為是一種廣義的溢出效應(yīng)，還有將其稱之為空間溢出效應(yīng)，為更好的區(qū)分上述的人力資本對(duì)其他要素的溢出效應(yīng)，本文采用吸納效應(yīng)這一說法。人力資本存量不足是我國農(nóng)村地區(qū)的普遍現(xiàn)狀，主要原因在于農(nóng)村人力資本投資主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱、投資收益低且滯后、教育供給量低、投資形式單一等。在城鄉(xiāng)分割的二元體制下，同質(zhì)的人力資本在城市的報(bào)酬遠(yuǎn)高于農(nóng)村，造成在農(nóng)村形成的人力資本等要素具有流入城市的傾向。因此，吸納效應(yīng)在我國通常表現(xiàn)為城市吸納了農(nóng)村地區(qū)的生產(chǎn)要素，吸納效應(yīng)是造成我國城鄉(xiāng)差距不斷擴(kuò)大的重要原因之一。高建勛（2004）、朱長存（2009）等都認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程中人力資本的流出是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的重要因素。關(guān)于人力資本影響我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這三大效應(yīng)，研究成果較為豐富，大量研究采用實(shí)證法分析了這些效應(yīng)對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響方向和大小，極大拓展和豐富了我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑理論。

2人力資本投資影響中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論模型

關(guān)于人力資本投資影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論模型，國內(nèi)學(xué)者普遍借鑒和使用的有兩種：Lucas的人力資本外溢模型和Mincer的人力資本收益模型。Lucas認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的一個(gè)重要缺陷是沒有考慮人力資本的作用，而在生產(chǎn)過程中人力資本不僅可以提高勞動(dòng)者本人的勞動(dòng)生產(chǎn)效率，而且其存量的平均水平還可以影響所有的生產(chǎn)要素的效率，因此他把人力資本因素引入到C-D生產(chǎn)函數(shù)中。眾多國內(nèi)學(xué)者利用此模型，研究了人力資本投資對(duì)全國或地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。部分學(xué)者以此模型為基礎(chǔ)，根據(jù)所研究問題的側(cè)重點(diǎn)不同，在解釋變量的選取上采取了一定的變動(dòng)。如周曉，朱農(nóng)（2003）在模型中還引入了耕地面積、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)值比重、灌溉面積比重、進(jìn)口貿(mào)易額比重、外商直接投資比重等控制變量。羅述權(quán)（2013）模型中的解釋變量還引入了農(nóng)村固定資產(chǎn)投資、第一產(chǎn)業(yè)比重和財(cái)政支農(nóng)的科技費(fèi)用，另外他還從人力資本構(gòu)成和來源角度，構(gòu)建了不同結(jié)構(gòu)的人力資本投資對(duì)人力資本增量的影響實(shí)證模型。Lucas的人力資本外溢模型主要是從宏觀層面上分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，而Mincer的人力資本收益模型則是從微觀角度分析個(gè)體人力資本存量的差異對(duì)收入分配的影響，他認(rèn)為個(gè)人現(xiàn)期的潛在收入由前期的人力資本投資決定，而人力資本取決于個(gè)體所接受的教育以及工作經(jīng)驗(yàn)，其模型基本表達(dá)式為：，其中為個(gè)人勞動(dòng)報(bào)酬率，s為在校學(xué)習(xí)年限，為教育收益率，z為實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，和為實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)極其平方的貢獻(xiàn)彈性。該模型對(duì)于分析力資本投資與收入分配之間的內(nèi)在聯(lián)系具有重要理論與經(jīng)驗(yàn)分析意義，且因在數(shù)據(jù)獲取上較為容易，成為這一領(lǐng)域廣泛使用的一般方法。白菊紅（2003）、傅國華（2005）、熊萍（2013）等均采用Mincer方程對(duì)我國農(nóng)村人力資本與農(nóng)民收入之間的關(guān)系進(jìn)行了驗(yàn)證。但此模型存在的缺陷也非常明顯，僅是將教育和工作經(jīng)驗(yàn)作為人力資本的形成來源是不全面的，而且模型只能從微觀層面分析人力資本投資對(duì)農(nóng)村個(gè)體勞動(dòng)收入的影響，無法描述人力資本在農(nóng)村整體收入中所發(fā)揮的作用。除上述兩種模型外，劉文（2004）、周亞虹（2010）等利用時(shí)間序列回歸模型、張茜（2007）等使用VAR模型剖析了人力資本與我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。隨著研究的進(jìn)一步深入，人力資本投資影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論模型構(gòu)建也在不斷的發(fā)展，但目前國內(nèi)仍是借鑒和使用上述兩個(gè)模型。

3人力資本投資影響中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果實(shí)證

3.1人力資本投資對(duì)中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的影響人力資本投資到底對(duì)我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長有無促進(jìn)作用？作用有多大？不同結(jié)構(gòu)的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)有何差異？眾多學(xué)者選取不同的樣本對(duì)這些問題進(jìn)行了驗(yàn)證，代表性的實(shí)證研究有：周曉，朱農(nóng)（2003），孫敬水，董亞娟（2006），李勛來（2007）用中國省域面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證的結(jié)果都表明人力資本的投入對(duì)中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長具有重要的促進(jìn)作用，并且在沿海地區(qū)更為明顯，初中教育對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更顯著與高中和高等以上教育。賈彧（2012）將人力資本的外溢效應(yīng)剝離出來，在不考慮人力資本外溢性的情況下，農(nóng)村人力資本存量的貢獻(xiàn)率僅為3.50%，考慮后的貢獻(xiàn)率為9.87%。現(xiàn)有的實(shí)證研究，雖然選取的時(shí)間序列、研究地區(qū)樣本有所不同，但絕大多數(shù)結(jié)論都相似，認(rèn)為人力資本投資促進(jìn)了中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但促進(jìn)作用有限，人力資本的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于物質(zhì)資本，物質(zhì)資本投資仍是拉動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＴ诰唧w實(shí)證過程中也存在一些共性的問題，如多數(shù)實(shí)證研究在對(duì)人力資本這一變量進(jìn)行估算時(shí)，僅僅只考慮了正規(guī)教育這一來源，忽略了對(duì)于職業(yè)培訓(xùn)、醫(yī)療健康以及勞動(dòng)力遷移投資等形成途徑的考察。實(shí)證采用的模型和方法較為單一，仍以借鑒為主，對(duì)于中國農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移等實(shí)際狀況尚未在模型中體現(xiàn)。

3.2人力資本投資對(duì)農(nóng)民收入的影響從微觀角度來看，人力資本投資對(duì)農(nóng)民收入是如何影響的？眾多研究結(jié)果顯示受教育水平、農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)是影響農(nóng)民收入的重要因素（白菊紅，2003；侯風(fēng)云，2004），農(nóng)村人力資本積累在短期內(nèi)依賴于農(nóng)民收入的提高，從長期來看農(nóng)村人力資本積累更依賴于教育本身（張茜，2007），技能勞動(dòng)力相對(duì)數(shù)量的上升有助于縮小收入差距，而非技能勞動(dòng)力的相對(duì)增加則會(huì)導(dǎo)致收入差距的擴(kuò)大（楊新銘，2008）。周亞虹（2010）對(duì)蘇北地區(qū)416戶家庭抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明一般農(nóng)戶農(nóng)村職業(yè)教育的平均回報(bào)約為1400元，平均回報(bào)率約為27%；農(nóng)村職業(yè)教育可極大地增加其家庭收入，農(nóng)村教育水平是促進(jìn)農(nóng)民收入增長的重要指標(biāo)。賀文華（2014）用中部八省和西部十二省(市)的1998～2012年農(nóng)村居民相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)人力資本投資對(duì)工資性收入和家庭經(jīng)營收入都存在正影響，但對(duì)工資性收入的影響更大。研究人力資本投資對(duì)農(nóng)民收入影響需要大量的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，通過調(diào)查更加深入和全面的看到了我國以及各地區(qū)的農(nóng)村人力資本的形成概況以及對(duì)收入的影響，并且普遍得出人力資本的投入是影響農(nóng)民收入增長的關(guān)鍵因素。

3.3人力資本投資對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響人力資本投資的差異性是否是造成我國城鄉(xiāng)收入持續(xù)擴(kuò)大的一個(gè)重要因素是近年來頗受關(guān)注的一個(gè)問題。國內(nèi)大量學(xué)者對(duì)此問題驗(yàn)證后得出了肯定結(jié)論：人力資本水平的差異是國內(nèi)或地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入差距形成的一個(gè)重要原因（朱長存等，2009；祝洪嬌，2013；賈麗麗，2013；李小芳，2014）；但也有學(xué)者得出不同的結(jié)論，侯風(fēng)云（2004）所建立的人力資本溢出效應(yīng)城鄉(xiāng)兩區(qū)域模型，實(shí)證結(jié)果則認(rèn)為農(nóng)村人力資本外溢到城市，對(duì)城鄉(xiāng)差距影響并不顯著，彈性系數(shù)僅為0.014，但他也認(rèn)為這可能是由我國的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?jīng)Q定的，只是中國城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)階段性特征，農(nóng)村人力資本的大規(guī)模流出仍可能是將來集約型經(jīng)濟(jì)中城鄉(xiāng)差距的重要原因。另外還有學(xué)者研究了人力資本投入對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)、就業(yè)等一系列影響，如周春芳，蘇群（2008）調(diào)查發(fā)現(xiàn)農(nóng)村女性勞動(dòng)力人力資本是現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)的決定因素，與農(nóng)村男性相比，女性人力資本水平明顯偏低。

4研究述評(píng)與展望

縱觀我國農(nóng)村人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域的相關(guān)研究，絕大部分的學(xué)者是以人力資本和經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，利用相關(guān)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型和時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)該問題進(jìn)行了系統(tǒng)的定性和定量分析。從人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響研究開始，到人力資本與農(nóng)村生產(chǎn)效率、農(nóng)民收入、農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)、就業(yè)等一系列問題的關(guān)系研究，并且在研究過程中人力資本的結(jié)構(gòu)也在不斷細(xì)化，這些現(xiàn)有成果為后續(xù)研究提供很多有益的參考與借鑒。但相關(guān)問題的研究仍然有進(jìn)一步深入和拓展的空間：①現(xiàn)有研究仍多是集中在農(nóng)村正規(guī)教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的影響，對(duì)于農(nóng)村職業(yè)培訓(xùn)、醫(yī)療健康、勞動(dòng)力遷移等人力資本投資途徑的研究較為稀少，隨著我國醫(yī)療制度的改革、職業(yè)教育體系的完善，農(nóng)村不同結(jié)構(gòu)的人力資本問題仍有待進(jìn)一步細(xì)化深入；②對(duì)于農(nóng)村人力資本存量的度量，在方法和指標(biāo)選取上紛繁復(fù)雜，尚無統(tǒng)一認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，而且已有的人力資本存量主要也是從宏觀角度度量，很少有涉及微觀個(gè)體的，不同的研究結(jié)果在度量上存在較大差異；③不同地區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力的數(shù)量、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移都有較大差異，各地的人力資本積累以及與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系也存在差異性，分地區(qū)的研究人力資本問題對(duì)于地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展更具有較大意義；④絕大數(shù)研究結(jié)論都肯定了農(nóng)村人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，但是對(duì)于如何提高農(nóng)村人力資本積累，在具體的政策措施，制度設(shè)計(jì)，政府、社會(huì)作用等方面的研究較為稀少，是今后研究應(yīng)拓展的內(nèi)容；⑤隨著我國社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，我國農(nóng)村人力資本面臨一系列新問題，農(nóng)村人力資本投資的主體和投資形式都會(huì)出現(xiàn)新的變化，緊密結(jié)合我國農(nóng)村發(fā)展實(shí)際深化人力資本領(lǐng)域的研究，對(duì)于切實(shí)解決“三農(nóng)”問題，縮小城鄉(xiāng)收入差距意義重大。

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作者：李雪平 單位：武漢設(shè)計(jì)工程學(xué)院