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一、勝利油田自主創新現狀

中國學者普遍認為自主創新包括原始創新、集成創新和引進技術的再創新，企業作為自主創新的主體，主要體現在后兩方面，即技術創新。［6］勝利油田在50多年的發展過程中，緊抓科技攻關，先后經歷了快速增儲建產階段(1961—1980)、高速高產穩產階段(1981—1995)、持續穩定發展階段(1996年至今)。勝利油田比較重視自主創新，特別是近幾年來，其堅持以科技進步為動力推動油田整體發展，在研發經費、科研人員和科研成果方面取得了一些自主創新成果，具體見表1。由表1可以看出，勝利油田在2009—2013年的研發經費投入總量不斷增加，5年提高了97.6%。但是2010—2012年，研發投入占企業年收入的比重呈明顯下降趨勢，與大慶油田相比差距較大(大慶油田2013年研發投入為23.45億元，占年收入比重1.157%);科研人員數量雖有輕微波動，但整體上呈緩慢遞增趨勢，2010年比2009年科研人員占全體員工數的比例有較大提高，其余年份變化不大，說明勝利油田較重視科研人才隊伍建設，在積極推進科研人才強企戰略的同時，提升幅度還需提高;在科研成果方面，專利授權量呈現先增后減的趨勢，依靠科技新增油氣可采儲量在5年間持續增長，說明勝利油田在自主創新科研成果上取得了一定的成績，在推動油田健康持續發展的同時，未來還有較大的進步空間。

二、評價指標體系構建和指標篩選

(一)中國石油企業自主創新能力評價指標體系構建石油企業具有獨特的行業性質，所選的評價指標體系應該反映石油企業特點。本文依照評價指標體系構架的可操作性原則、綜合性原則、系統性原則和定性與定量相結合的原則，從投入能力、研發能力、產出能力和持續支撐能力四個方面構建中國石油企業自主創新能力評價指標體系，其中包括4個二級指標、17個三級指標［7］，具體指標選取如表2所示。1．自主創新投入能力投入能力指標是自主創新能力評價指標體系的重要組成部分，可從人員投入和資金投入兩個方面衡量石油企業具有的自主創新能力。石油企業自主創新能力的提升需要依靠科研人員結構優化和素質的提高;R＆D經費投入和R＆D經費占銷售收入比例是資金投入在石油企業自主創新能力方面的體現，分別從絕對量和相對量上衡量石油企業的資金投入情況;總投資則是衡量石油企業自主創新環境的硬實力。2．自主創新研發能力研發能力指標包括4個具體指標。其中，專利申請量和授權量反映石油企業在自主創新過程中產生的知識產權，組織實施科研項目數和科技獎勵數從外部評價石油企業的自主創新能力。3．自主創新生產能力生產能力指標是衡量石油企業新增的石油產量以及石油企業的利潤增加值的指標，是最具有石油特色的指標。石油開采面臨著復雜的地質條件，引進新技術可以增加石油可采儲量和原油產量;企業增加值以及利潤總額反映石油企業自主創新的最終成果。本文利用采收率預測法計算新增可采儲量，即新增可采儲量=地質儲量×采收率。4．自主創新持續支撐能力持續支撐能力指標反映中國石油企業進行自主創新的持續動力，從科研經費來源以及固定資產總額方面進行評價。中國石油企業科研經費主要來源于三部分，即企業自身資金、銀行貸款以及國家財政投入，每部分資金所占比例反映經費來源對石油企業科研經費的貢獻率。固定資產總額是石油企業自主創新的持續支撐力量。

(二)基于Entropy模型的評價指標篩選根據構建的石油企業自主創新能力評價指標體系，需要對所選指標賦予權重。一般的主觀評分法受個人偏好影響較大，而熵值法(又稱Entropy模型)是用來描述指標分布均衡度的方法，數值越大表明測量指標分布越集中。［8］本文采用熵值系數法對變量進行客觀賦權，根據權重篩選出對石油企業自主創新能力影響較大的指標，在保留較多的原始信息基礎上，用較少的變量來解釋原始變量，使指標體系更科學、更有代表性。表3所示的指標權重表示該指標對油田企業自主創新能力的影響程度。根據計算得到的權重大小以及勝利油田的實際情況，本文選取科研活動人員數(A1)、R＆D經費投入(A2)、R＆D經費占銷售收入比例(A3)、專利申請量(B1)、專利授權量(B2)、科技獎勵數(B3)和依靠科技新增可采儲量(C1)作為評價指標，運用Topsis方法對勝利油田2007—2013年的自主創新能力進行評價。

三、基于Topsis模型的實證分析

(一)Topsis模型基本原理Topsis模型又稱為理想解法，以理想解和負理想解為標準，通過度量指標值與其相對距離進行排序，理想解和負理想解分別是指各個評價指標的最優值與最劣解。［9］本文構建的石油企業自主創新能力評價指標體系中，通過度量17個指標值與理想解和負理想解的距離來排序，定量表述石油企業自主創新能力的大小。

(二)勝利油田自主創新能力實證分析對搜集的數據經過整理之后得到原始數據和加權規范化決策矩陣Z，見表4、表5。根據Topsis模型的基本原理，對上述數據按照式(1)和(2)進行計算，得到各個指標的理想解S*與負理想解S0。

(三)評價結果分析由表6中可以看出，勝利油田不同年份自主創新能力相對水平波動幅度較大，并未呈現逐年遞增的趨勢。其中，2013年的自主創新能力評價結果最優，2007年次之，之后依次為2008年、2011年、2010年、2012年，2009年評價結果最差。經過具體分析可知:(1)勝利油田2013年自主創新能力最優，主要緣于2013年的專利申請量較往年提升了2～3倍，增幅巨大。同時R＆D經費投入和依靠科技新增可采儲量均達到歷史最高水平，科研人員數量比前幾年有明顯增加，R＆D經費占銷售收入的比重在持續幾年下降之后有逆轉上升的趨勢，專利授權量雖有所下降但降幅不大。(2)勝利油田2009年自主創新能力評價結果最差，主要是由其科研投入強度(R＆D經費投入占銷售收入比重)大幅度降低引起的。2009年前后勝利石油管理局、勝利油田分公司合二為一，且國內油價居高不下，使得勝利油田總體收入大幅上漲，而R＆D經費投入較往年僅有小幅上升，進而導致科研投入強度較2007年和2008年有大幅下降，僅為0.2176%。同時，2009年的專利申請量、專利授權量、新增探明可采儲量和科技獎勵數總體都有所下降，這些因素共同導致了勝利油田自主創新能力整體不高。

四、提升石油企業自主創新能力的建議

(一)優化科研人員配置，推進人才強企戰略中國石油企業應注重高質量的人才引進和高效率的人才使用。在人才引進方面，建議設立特聘專家崗位，依托石油企業“高層次人才引進計劃”、國家“千人計劃”等工程，大力引進海內外高層次人才服務于油田發展;另外積極開展學術交流以及課題研究，聘請專家院士為油田提供高端技術指導。在人才使用方面，首先明確各自的職責任務，健全完善經營管理、專業技術、技能操作三方面人才培養機制;其次推薦優秀人才參與特色評選活動，設立有差別的人才薪酬標準，在榮譽和薪酬上實行人才激勵戰略;最后定期進行人才再教育培養，為技術創新儲備高精尖人才，保證人才緊跟科研最前沿。

(二)拓寬企業融資渠道，提高創新資金配置效率能源科技創新具有系統性、公共性、戰略性和前瞻性等特點，發達國家之所以在能源科技創新中占據領先地位，是因為科研資金投入大，且政府投入比例高。中國石油企業科研經費來源于三部分:企業自身投入、金融貸款和政府財政支持。目前，主要依靠企業自身資金投入，政府資金支持無論是從資金總量還是投入強度上都偏小，與發達國家存在較大差距。因此，應加強中國地方政府在科技創新體系建設中的主導作用，做大做強已有的石油工業集群，鼓勵、扶持石油企業進行科技創新，為自主創新能力的提升創造規模經濟效應和集群優勢。在科研融資渠道上，三方主體應充分發揮優勢，最終形成以企業投入為主，政府、金融積極支持的多元化投入機制。

(三)以石油企業為主導，建立產業技術創新聯盟石油企業在創新過程中應加強協同作用，加強相關企業、行業協會之間的聯合，石油企業應與高等院校、科研院所共建研發組織，建設石油產業關鍵技術創新平臺。一是加強石油企業之間的跨地區、跨行業、跨所有制的聯合。通過建立技術創新聯盟，減少單個石油企業由于各自單干研發所導致的行業范圍內的資源浪費和重復勞動，從而實現技術資源的合理分工、協同開發、優勢互補和技術成果共享，推進技術成果產業化，加快石油企業技術創新體系的形成。二是探索石油企業與石油院校以及科研院所之間產學研相結合的有效模式。中國的科研成果和專利主要來源于高等院校和重點科研機構，石油企業要加強與高校之間的聯盟，充分利用石油院校在石油勘探、開采、儲運等方面的智力優勢，推動石油企業的科技進步，促進科研成果向生產力的轉化。

作者：范秋芳 崔珊 劉蘭廷 苑兆潔 單位：中國石油大學 經濟管理學院