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《廣東石油化工學院學報雜志》2014年第二期

1我國石油化工產業集群知識產權保護國內優勢

1)以中國石油化工股份有限公司為代表的我國石油化工產業集群在知識產權創新發展保護中取得了可喜成績。其知識產權擁有的數量和質量方面都名列企業前茅。2012年，中國石油化工股份有限公司以1044件發明專利，在全國企業中排名第四位。世界知識產權組織和國家知識產權局聯合頒發的110項中國專利金獎中，中國石化獲得了8項。我國化學領域評出的2項國家技術發明一等獎全部由中國石化獲得。在第十五屆中國專利獎評選中，中國石化6項專利獲得優秀獎。

2)石油化工產業集群在知識產權創新研究的同時其營業收入也不斷攀升。從2005年以來，中國石油化工集團公司營業收入額一直位居世界500強中國企業之首，2013年世界財富500強的中國大陸石油化工企業有6家，其中中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司和中國海洋石油總公司，分別列世界第4、5和第93位，中國石化和中國石油分列中國進入世界500強企業的第一、二位。見表1。進入2013年世界500強的中國石油化工公司，也同樣引領行業科技創新，筆者通過國家知識產權網(SIOP)，檢索到從1985年9月10日至2014年1月2日，石油化工行業專利總數是164873件，在此期間進入世界財富500強的中國石油化工三家大企業其知識產權總數31583件，占全部石油化工行業專利的近20%。詳見表2。

3)石油化工產業注重知識產權研發投入和商標廠商品牌建設。石油化工行業科技研究意識強，并注重研發經費的投入。2009年石化行業規模以上工業企業開展研發活動的企業達到4399家，占全行業規模以上工業企業總數的11．5%，全行業共有研究和開發人員33萬余人。在新產品開發和生產方面，石化行業研發的項目數為39126個，經費支出超過654．5億元。截至目前，中國石油化工產業的科技進步貢獻率已達到52%以上，為知識產權戰略的實施寫下了良好的注釋。近幾年來，石油化工產業注重知識產權商標及廠商品牌建設，2013年石油化工聯合會在北京召開全國石油和化學工業質量標準化工作會議，會上擬推薦64個企業的74個產品為2013年中國石油和化學工業知名品牌產品，推薦中的“昆侖”、“中國石化”、“三棵樹”、“天業”、“星球”等一直是都是業內認可的馳名商標。同時中國石油化工產業采用海外并購方式，將法國“安迪蘇”、澳大利亞“凱諾斯”、法國“羅地亞”、瑞士“阿達克斯”這些國際品牌收為己有。我國石油化工產業集群知識產權發展保護與國內企業相比具有突出的成績，但與國外同行業的知識產權發展及保護措施相比，還存在許多差距和不足。

2我國石油化工產業集群知識產權保護與國外相比存在的不足

我國石油化工產業與國際石油化工行業知識產權保護相比存在以下不足。

1)石油化工產業集群利用知識產權法律保護不夠。首先石油化工產業集群利用知識產權法律法規及政策保護其行業發展不夠，體現為本行業對國家的立法和執法變化情況關注度不夠，缺少積極應對措施，沒有專門針對本產業的立法、執法及司法活動進行評論的研究人員。而國外石油化工行業，特別關注本行業立法和執法變化情況，當法律和政策稍有變化，企業界常常在很短的時間內就收集到各種詳盡的資料，匯集成書面報告，提出具體的政策建議，供立法和執法者參考，從而使國家的立法和執法有利于本行業。其次產業集群內部缺少法律信息傳播及提示預警，對動態的法律變化關注不夠。目前許多國家加速知識產權國內規則調整，推行知識產權國際規則一體化，這些立法趨勢和導向，應引起石油化工產業集群的重視和關注。

2)石油化工產業集群沒有建立改變落后產能的知識產權研究體系。目前，石油化工行業，在煉油、化肥、燒堿等企業內部仍存在一定比例的落后產能，資源消耗高，“三廢”處理措施不到位，技術裝備水平低，原料配套條件差，資源再生、循環利用技術較少等問題。雖然有了一批比較成熟的能源節約、清潔生產和“三廢”綜合利用的新工藝和新技術，但總體上講數量比較少，水平也比較低。據統計，目前石油和化工行業煉油、乙烯、氮肥、純堿、燒堿、電石，黃磷等高耗能產業的能耗約占行業總能耗的60%。這些高耗能產業的單位產品能耗與國外平均水平相比均有較大的差距，在消耗大量能源的同時，又產生大量的“三廢”，給環境造成嚴重的危害。研究開發利用這些廢渣，即可以大幅度減少堆積量，又可發展循環經濟、改善環境、造福社會。國外通過建立化工園區的形式、建立循環經濟模式解決此問題，我國目前省級以上化工園區已達70個，但缺少在化工園區內，整合相關企業、高校、科研院所、行業協會和其他社會資源，系統規劃研發，節能、安全環保的知識產權機制。正如田培炎所說:我國知識產權的自主創新能力在這些年有了長足的發展，但是“兩張皮”的問題依然存在。現在的高校和科研院所跟企業完全想不到一塊去。高校和科研院所想的是、申請專利和課題經費，至于產品的科研成果出來之后能否轉化成現實生產力，它們是不太關心的。企業也只是想到用自己的力量進行研發，不管多么先進的成果都沒有想到跟科研院所去對接。這種各自為政的研究發式，既浪費資源，又不能推進行業的整體發展。

3)石油化工產業集群缺少應對國外專利保護戰略。專利是企業贏得市場競爭的重要手段和籌碼，近幾年來，跨國石化企業在專利保護中形成了許多新戰略，如:一些技術領先的石化企業越來越多地通過工藝技術授權的形成加強知識產權保護，增加企業盈利。同時國內一些企業在引進技術時，不注意對專利進行核查，當企業技術和品牌建立并運行良好的時候，國外企業以侵權為由，迫其退出市場，采取“后發制人”的專利保護策略。再者以美國為代表的國外企業，開始采用商業秘密的方式保護技術，商業秘密的不公開性，比起專利和商標的公開性，其界定的彈性和余地大，其優點是可以不受專利技術的時間和地域限制，保護力度更大。針對變化的國外專利保護戰略，我國石油化工產業還缺少應對的保護措施。

4)石油化工產業集群沒有形成應對國外知識產權訴訟的策略。知識產權訴訟是知識產權保護一個重要環節。石油化工行業知識產權訴訟糾紛，多為涉外主體并以被控國內企業侵權為主。例如:2005年10月29日，在英國格拉斯哥舉辦的歐洲農化博覽會上，巴斯夫、拜耳公司組織律師和當地警察進入場地“清場”，兩家中國農藥企業被認定侵權，并被當場拆除展臺，另有17家企業被要求在參展目錄中刪除涉嫌專利侵權的產品;同時石油化工產業在美國遭遇最多的“337”調查訴訟案件，也給中國企業帶來了極大損失。從2004年以來，美國對中國發起的“337”知識產權調查案日益增多，2010年達到歷史最高的19起。“337”調查是指根據烏拉圭回合協議修正的美國《1930年關稅法》第337條款，主要針對侵犯專利權或者商標權行為指控，它由美國國際貿易委員會(ITC)來管轄，該委員會可以發出“普遍排除令”、禁止令等措施，限制被侵權的產品進入美國市場。與反傾銷等常規貿易壁壘相比，“337”調查的殺傷力更大，一旦被判處“排除令”，同類產品將永遠無法進入美國市場。近些年來，以侵犯知識產權為由針對我國企業發起的“337”調查，大都采用商業秘密的保護策略。中國石油化工產業面對國外企業知識產權各種理由的投訴，或踏入國外早已布好的訴訟雷區而被控侵權時，一般都采取逃避訴訟、賠付的方式解決，盡管有中國山東圣奧化工股份有限公司勇敢應訴并勝訴的案件，但大多數企業都是采取躲避、庭外賠付等解決方式，少數幾個企業參與訴訟，顯得形單影孤，只能單打獨斗、各自為戰，沒有形成集群訴訟策略。

3石油化工產業集群知識產權保護建議

黨的十八大報告提出“要實施創新驅動發展戰略”，并提出要建立以企業為主體，以市場為導向，產學研相結合的技術創新體系。為此石油化工產業集群的知識產權保護要從以下幾個方面加以完善。

1)利用產學研整合資源加強知識產權法律研究。石油化工產業集群首先要利用產學研平臺，發揮高校、科研院所、協會等產業集群外部法律研究優勢，健全和完善與產業集群相關的立法、執法和司法問題研究，分析立法和執法上的變化或不合理之處，為產業集群的知識產權保護制度的完善提出建議和意見，及時反映產業存在的問題，并提醒產業根據立法調整生產科研戰略。其次產業集群內部要建立知識產權法律信息傳播及提示預警機制，及時通報專利無效等信息，宣傳我國知識產權法律制度在節能環保方面的稅收及獎勵政策，并及時通報國外相關與企業有聯系的立法變化，從而調整企業結構及生產方式。其三“安全、衛生、環保”成為當今各國技術性貿易措施的關注核心，我國許多技術被進口國阻擋，尤其是與人身相關的食品、家用電器以及兒童用品等敏感商品的科技研發項目，其知識產權研發保護應引起重視。

2)完善石油化工產業集群的知識產權專利戰略。專利是企業贏得市場競爭的重要手段和籌碼。專利的保護戰略是石油化工產業集群的生存之本，由于我國石油化工產業海外并購的成功，形成了專利引進戰略，專利引進可以很快組織實施，使企業借助專利可以迅速占領市場，但引進專利的風險也很大，我國在引進專利中上當受騙的例子不少，我國眾多合資企業，關鍵技術多為外方所控制，為此重視引進專利的風險調查，尤其對是否核心技術及是否牽涉訴訟糾紛的調查尤為重要。其次我國石油化工產業集群要建立利用失效專利戰略，失效專利是指已經到期、快到期或其他原因提前終止的專利，建立利用失效專利戰略，是因為我國石油化工產業集群有較大數量的專利，這些專利有許多已經失效，但失效專利不等于沒有技術含量和市場價值，充分利用這些專利并在產業集群內部之間使用，可以減少支出，增加收入。同時充分利用失效專利還可以避免國外企業采取打包許可，收取許可費的情況。再者石油化工產業集群內部要建立專利聯盟戰略，產業集群內部建立專利信息檢索，及時判斷“新穎性”，利用專利“地域性”及早將國外未申請的技術在國內注冊或申請。

3)石油化工產業集群應對國外訴訟策略。石油化工產業集群應對國外訴訟策略涉及知識產權司法保護問題，知識產權司法保護，對確立產業重要行為標準和確立產業發展起導向的作用。為此最高人民法院了關于充分發揮知識產權審判職能作用的意見，對如何判斷知識產權侵權及證據的認定提出了明確的司法意見，應引起石油化工產業集群的注意。石油化工產業集群應對國外訴訟策略，可以分積極策略和消極策略。積極策略是指石油化工產業作為原告積極保護自己的知識產權不被侵權所采用的策略，消極策略是指石油化工產業作為被告，被控侵權時，應采取的訴訟策略。石油化工產業采取積極訴訟策略，其本質是石油化工產業集群利用法律保護自己權利不被侵權，它可以導致被告或競爭對手退出相關市場，并支付高額侵權賠償。但也可能遭到被告證明原告知識產權無效、不具有強制執行性或是該項知識產權并未受到侵犯等的頑強抵抗，為此要做好積極訴訟前的各種準備。

首先要確立自己知識產權的穩定性，要對自己的知識產權進行再評估，對專利的技術、法律狀態進行分析和調研，有勝訴的把握后可以采取積極訴訟策略。其次要遵循“誰主張，誰舉證”的原則，掌握訴前證據搜集的主動權，并積極利用法律規定的各種訴訟保障措施，例如:訴求禁令、財產保全、證據保全、先予執行等措施，固定證據形式。其三準確評估勝訴的賠償，并根據掌握證據情況確立賠償數額。最后要選擇合適的時間、管轄地及糾紛處理機構等進行訴訟。石油化工產業在消極訴訟策略中，因為是處在被控侵權的地位，所以要掌握抗辯策略，積極做好應訴前的各項準備，檢索控方專利的各種法律狀態，分析對方專利是否具有無效的情況，分析己方的專利是否構成侵權、是否存在合理使用及和解等問題。首先要考慮的對策是提出對方專利無效，利用專利法律規范尋找對方無效理由，并及時向行政部門提出無效申請，如果無效成立，是最理想的訴訟結果;其次在確認無效不成立后，提出自己合理使用的法定理由，例如:是否屬于專利權用盡、先用權、臨時過境和科學研究與實驗室使用的范圍;其三不存在合理使用后，要選擇和解策略，可以通過實施許可或交叉許可的方式與對方和解，避免判決造成更多損失;最后在法定合理范圍內給予賠付，避免擴大損失。

作者：孫麗華黃碧單位：廣東石油化工學院文法學院