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《科協論壇雜志》2015年第三期

一、我國科技思想庫的功能定位及咨政途徑

(一)科技思想庫的功能定位1.生產思想。思想庫的重點在于“思想”。生產新思想是科技思想庫的核心活動，科技思想庫思想的產出是通過科學研究和深入分析形成的政策主張和決策建議，并且力爭使這些思想得到政府決策部門和公眾的認可和采納。采取長期反復地倡導某種思想主張，為將來“思想”成為“政策”打下基礎。2.咨詢服務。為政府提供咨詢服務是科技思想庫最基本的功能，是其存在的價值所在。服務對象主要包括決策機構（黨委、政府和企事業單位）、科技工作者（包括參與科技工作的個人和團體）和社會公眾。服務功能包括咨詢服務和公眾科技服務，即通過調查、分析、預測、提供建議、政策評估等，對政策制定和工作決策提供咨詢服務。3.資源匯集。資源匯集主要包括科技機構資源、科技人才資源、項目資源和知識資源的匯集。首先，匯集科技機構資源，科技思想庫機構包含科研機構、科技咨詢協會、科技企業、高等院校等；其次，匯集科技人才資源，通過對各類科技人才的匯集，合理配置研究項目所需要的智力資源；再次，匯集項目資源，科技思想庫從事跨學科綜合性研究，研究內容涉及經濟社會各個領域，可多渠道獲取研究項目；最后，匯集知識資源，通過現代技術手段匯集相關領域的學科知識、信息資料、發展趨勢等，并加以匯總、提煉、加工，結合學科特點及研究方向，為決策提供科技支撐。科技思想庫資源匯集功能見圖1。4.輿論影響。科技思想庫的輿論影響主要體現在三個方面：一是利用各類媒體宣傳其思想觀點和政策建議，媒體成為研究成果傳播的載體，通過媒體引發決策者和公眾的關注，產生輿論效應。二是針對經濟社會發展中的重大問題提出專項研究報告，在相關政策出臺前，公布研究成果，從而對政策決策產生影響。三是通過各類研討會、報告會、講座以及公共關系等活動，推廣思想主張，交流思想認識，引領社會思潮。

（二）科技思想庫的咨政途徑目前，我國科技思想庫咨政的主要途徑有：承接項目、專供領導參閱的內部出版物、提交調研成果、組織研討會等。1.承接項目。這是最為常見的思想庫咨政方式，經常被各類思想庫采用。科技思想庫參與黨委、政府文件、有關政策的討論、起草和論證等工作。這是科技思想庫產出的高端形式，它要求科技思想庫具備較高的智力資本和咨政經驗，具有足夠的影響力，得到社會各界的認可。2.專供領導參閱的內部出版物。各類科技思想庫，特別是官方型科技思想庫都辦有直接報送上級領導參閱的內部刊物，比較典型的有中國科學院的《中國科學院專報信息》《要情》《領導參閱材料》《知識創新工程簡報》，中國科協的《科技工作者建議》《調研動態》《科技界情況》，國家行政學院的《咨詢與研究》《咨政》等。3.提交調研成果。圍繞黨委、政府或企事業單位的中心工作或重點工作進行調查研究，在此基礎上為決策輸送一手資料、問題分析、對策建議等調研成果。這是科技思想庫較為可行且普遍的咨政服務方式。4.組織研討會。科技思想庫通過科技論壇或研討會等，組織科技工作者展開專題討論與研究，從專業角度分析政策過程中的各類問題，為政策制定者提供最佳政策建議方案。研討會一般采取“頭腦風暴法”“德爾菲法”等方式，激發科技思想庫成員集體智慧，總結形成思想性成果。

二、我國科技思想庫的現狀及主要問題

（一）我國科技思想庫的現狀1.與國外先進思想庫存在差距在我國，除了各級黨委、政府內設的政策調研機構外，中國科學院、中國科協、中國工程院以及各省（市）的科研機構和專業學會（協會、研究會）等也均組織決策咨詢活動。這類官方半官方性質的科技思想庫在我國數量較多、分布較廣，對經濟社會發展中的重大問題提供咨詢建議。但是，除少數比較成熟和富有成效外，大多尚處于起步階段，管理體制的基本框架還比較傳統，缺乏有效的競爭機制和規范的管理體制，很多方面都需要強化和完善。2013年初，美國賓夕法尼亞大學所屬“智庫與公民社會項目”研究小組公布了《2013年全球智庫報告》，報告指出全球智庫型公共政策研究機構有6826家，較2012年6603家有所增加，中國共有426家，在數量上僅次于美國。其中，共有6家思想庫位列全球頂級思想庫前100名，分別為中國社會科學院、中國國際問題研究所、中國現代國際關系研究院、國際戰略研究中心、上海國際問題研究院和國務院發展研究中心，這其中沒有一家科技思想庫。可見，我國科技思想庫與國外先進思想庫相比有較大差距。2.我國科技思想庫建設處于初級階段科技思想庫在我國并不是新生事物，我們知道，中國科學院與新中國同時誕生，建立之初其職能中就有為國家宏觀科技政策、科技發展規劃、學科發展戰略及社會發展、經濟建設的重大科技問題等方面提供咨詢建議的要求。近年來，科技思想庫的建設得到快速發展。除中國科學院、中國科協采取措施大力建設科技思想庫外，中國工程院也提出實施“戰略咨詢、服務決策、創新驅動、引領發展”的方針，建設國家工程科技思想庫。各地也紛紛組建各具特點的科技思想庫，力圖以經濟社會發展中的重要問題和科技領域中的關鍵問題為主要方向，開展前瞻性、戰略性研究，積極為黨委政府提出決策建議、為相關決策提供科學論證、為地方和企業發展提供咨詢服務。但是，從總體來看，我國的科技思想庫建設依然還處在初級階段，成效和影響力還遠遠不夠，還未形成規范化、制度化、程序化的科技咨詢服務體系。

（二）我國科技思想庫建設存在的主要問題當前，我國科技思想庫建設和發展還存在諸多問題和不足，獨立發展能力、咨政能力、體制機制、平臺建設、隊伍建設等都有待進一步加強。主要表現在以下方面：1.缺乏自主獨立性一是受制于政府的指定研究內容，缺乏自主選題能力和獨立研究方向。從組織外部來看，科技思想庫缺乏與市場的緊密聯系，缺乏完善的非營利捐助制度和經費制度保障，往往出于研究經費的考慮，趨向于與政府機構保持緊密關系，通過給黨委、政府提供咨詢服務和獲取政府課題來維持組織生存。因此，研究課題大多數來源于政府下達的委托研究項目，對政府研究項目具有較強的依賴性，難以獲得專項經費以外的科研經費。在研究領域和具體問題研究上，容易受到政府決策和研究項目需求的限制，自主探索研究項目的熱情不高，也沒有能力和動力去開展自主的、無經費支持的課題，影響了研究內容上的客觀性和獨立性。二是科技思想庫呈現出科層結構，表現出較強的行政化傾向。特別是官方半官方科技思想庫在編制、職位、待遇等方面受制于其所管單位，官本位色彩比較濃厚。這在某種意義上說，既是優勢也是不足。2.咨政能力尚需加強當前，我國科技思想庫與國外同類機構相比，存在咨政能力不夠強，咨政影響不夠大，咨政視野不寬等問題，具有國際影響力的科技思想庫較少。咨政地位的重要性與實際效果的有限性存在明顯差距。科技思想庫發揮決策咨詢作用，既可以促進知識成果從科技思想庫內部向黨委、政府決策層的擴散和轉移、推動科技思想庫與決策層之間的互動與反饋，又可以一定程度提高決策的科學與公正，降低決策失誤的風險與成本。因此，科技思想庫在決策咨詢中具有重要作用。但是在現實中，決策咨詢遠未達到預期效果。不少科技思想庫在工作中承擔大量的行政性和事務性工作，并且在從事公共政策分析等工作時，容易受到決策者的行政約束和思想引導，變成了對已有政策的論證和詮釋，而不是對未知情況的分析預測，咨政功能和效果大受影響。3.管理機制不夠健全很多科技思想庫激勵機制、責任機制、財務管理機制、課題管理機制、互動合作機制、成果推銷機制等還未健全完善。激勵機制方面，對研究人員的關注度不夠，績效與獎罰制度未能建立；責任機制方面，對研究項目和建言獻策的效果缺乏跟蹤問效和落實到人；財務管理機制方面，資金籌措和資金使用管理都需要進一步加強和規范；課題管理機制方面，申請項目、跟蹤監督項目、中期審查、反饋方面還未建立起成熟的運作機制；互動合作機制方面，科技思想庫與其他組織的溝通、互動、交流與合作，特別是國際交流合作還比較滯后；成果推銷機制方面，成果的宣傳和轉化程度不高，使得科技思想庫自身建設和發展較為緩慢。4.缺乏有效的工作平臺一是缺少資源共建共享的工作平臺。科技思想庫的專家庫、項目庫建設還不完善，建設中決策咨詢資源比較分散，未建立起資源信息共享的網絡平臺。二是缺乏對已有決策咨詢資源的整合和挖掘，成果的提煉、儲備、編報等流程欠規范，現代信息技術未得到充分利用。三是缺少具有國際影響力和知名度的決策咨詢出版物。5.人才隊伍建設亟需強化人才隊伍能力和結構不足，是制約我國科技思想庫整體發展的重要因素。一是專業結構不合理，具有自然科學學科背景從事社會科學研究的人較少，缺乏既具有科技知識，又有政策研究能力的人才。二是人員結構不合理，專職研究人員與輔助人員、行政管理人員的比例配置不盡合理，行政管理人員比例過高，研究人員的主體地位不明確，不同學科背景、學歷層次、學術研究經歷的人才沒有合理搭配。三是年齡結構不合理，很多科技思想庫研究人員年齡偏高，老齡化嚴重，使得組織缺乏創新性和活力。存在以上問題的主要原因：一是環境因素影響。雖然國家對科技思想庫建設極為重視，黨的十八大報告明確提出了“堅持科學決策、民主決策、依法決策，健全決策機制和程序，發揮思想庫作用”的要求。全國科技創新大會提出要完善國家科技決策咨詢制度，將科技咨詢納入國家重大問題的決策程序，為科技思想庫提供有利的政策環境。但是，在如何充分發揮科技思想庫作用、科技思想庫咨政體系的建立、科技思想庫融入決策機制的途徑等方面，還缺少相應的政策規定和制度安排。二是咨政途徑不暢。地方黨委、政府對科技思想庫重視程度不夠，黨政領導在決策過程中主動與科技思想庫進行溝通的意識較為淡薄，缺乏常規性聯系機制，研究人員不能直接、及時掌握信息，造成科技思想庫與黨委、政府決策部門信息不對稱，使得工作的實效性和咨政功能大打折扣。三是運作機制不完善。從組織外部來看，科技思想庫與黨委、政府的政策研究室、研究中心以及黨校和高等學校下屬研究機構等存在功能交叉和重疊。從組織內部來看，科技思想庫建設在諸多方面與現實發展不相適應，包括機構設置的不適應、課題管理機制的不適應、成果的評估機制的不適應、成果推銷機制的不適應等。四是人力資源管理的制約。科技思想庫人才選拔招募、培養、考核、交流沒有合理的制度安排。人才選拔方面，沒有形成從業人員準入機制，對研究人員的學術背景和研究水平沒有科學合理的評價體系，人員錄用方式不規范。選人渠道比較單一，沒有對各類專家學者、企業界精英、離職卸任官員等各類人才多渠道引進。人員流動方面，研究人員流動性較弱，科研缺乏開放性，極大影響了人才儲備。績效考核方面，沒有形成一套較為成熟的考核機制，考核標準不明確，評估方法較為隨意，組織評價與社會評價的脫節。

三、咨政視閾下科技思想庫建設的對策

（一）營造良好環境建設具有特色和實效的科技思想庫，必須有民主的政治環境、完善的政策環境、良好的法律環境做保障。在政治環境方面，各級黨委、政府必須提高對科技思想庫地位、功能和作用的認識，樹立依靠和信任科技思想庫決策咨詢的意識，提升和加強科技思想庫決策咨詢研究的獨立性和客觀性。在政策環境方面，應出臺將決策咨詢納入決策環節的規范性制度，出臺鼓勵支持公益性研究機構投入及減免稅的政策等。在法律環境方面，應加強科技決策咨詢的法律保障，在法律法規上確保科技思想庫的獨立生存空間，打破體制內思想庫咨政的壟斷，為科技思想庫與其他思想庫之間的公平競爭創造良好條件。同時，要加快改革步伐，進一步從政策研究機構改革、社會捐贈和稅收優惠制度、非營利組織和民辦非企業單位管理、政府治理及決策程序建設等方面，積極探尋科技思想庫建設發展的新模式新舉措。

（二）拓寬咨政途徑科技思想庫咨政是通過直接或間接方式將影響力作用于政策決策過程的工作。科技思想庫作為黨委、政府和企事業單位科學決策的重要內容，通過各種途徑和方式對決策部門在不同決策階段和決策環節提供咨詢服務，必須在不斷實踐中形成具有特色和實效的咨政模式。特別是要建立科技工作者咨政機制，暢通科技工作者與決策者和社會公眾雙向溝通的渠道，打造咨政共建共享咨政平臺，展示決策咨詢成果等，實現科研與咨政一體化。各級黨委、政府要提高對科技思想庫咨政作用的認識，主動拓寬咨政途徑，建立有利于信息獲取和共享的渠道，鼓勵科技咨詢專家進入公共政策決策過程。科技思想庫也要不斷提升自身咨政能力，從而進一步推進社會主義政治民主建設。

（三）健全管理機制科技思想庫管理機制的健全，重點是激勵機制、人才管理機制、互動合作機制、課題管理機制、成果推銷機制等方面。一是要深入開展科技人力資源研究，為制定科技人才政策、人才發展規劃提供基礎數據和政策建議。定期開展“優秀對策建議征集”和“優秀決策咨詢報告”評選，面向科技社團、科技工作者廣泛征集建議和調研成果，對評選出的優秀成果進行獎勵。二是要加強人才隊伍科學管理，優化人才隊伍結構。研究人員、輔助人員、行政管理人員搭配要合理，以研究人員為主體，充實輔助研究人員，適當壓縮行行政管理人員。逐步推行合同聘用制，實行崗位責任制，實現人力資源合理配置。要建立研究人員準入制度，既具有規范性又具有靈活性。堅持“以才取人”，注重理論功底、研究能力和實踐經驗的復合型。完善人員考核機制，建立崗位競爭制度和任期考核制度，制定科學的人才考核標準，對人員的政治素質、道德素質、業務素質、責任意識、創新意識等多方面進行定期或不定期考核，采用優勝劣汰方式不斷優化人才隊伍。三是要打破封閉模式，拓寬交流與合作平臺，建設互動合作機制。一方面，要與地方黨委、政府、企事業單位和科技社團等保持緊密合作，加強調研基地建設，構建社會化交流平臺。另一方面，要樹立國際化視野，走出國門，加強與國內外各類思想庫交流與合作，堅持開放性運作模式，廣泛關注國際熱點問題，積極參加國際學術活動。四是加強課題管理。包括課題的征集、產生和評選，課題承擔者的選定，課題實施與跟進，研究成果的驗收和推銷等，要形成科學而規范的管理制度。五是要強化成果推銷。科技思想庫的最終目標是要通過咨政來幫助決策者提高決策質量和水平。因此，必須采取多種方式、多種渠道強化研究成果的推銷、轉化和應用，擴大研究成果的社會影響。

（四）構建工作平臺科技思想庫是集信息采集、整理、分析、存儲、管理、交流和共享等功能于一身的組織，必須建立信息建設制度化、業務流程規范化、應用平臺一體化、資源整合集約化、服務管理人性化的工作平臺。一是建設決策咨詢數據庫。利用現代信息手段，在科技人力資源狀況調查信息系統的基礎上，開發決策咨詢選題庫、專家庫、調研數據庫、成果庫，整合咨政成果，及時更新數據庫。二是建設信息化管理平臺。建立調研課題選題征集、公開申報、開題評審、中期評估、結題驗收的信息化管理系統。該工作平臺應面向全國科技系統開放使用，提供瀏覽、查詢、下載等服務，實現科技成果資源共建共享和遠程合作網絡。三是要建立密切合作的專家網絡體系。充分發揮研究人員的主體作用，構建包括研究人員、決策者、數據分析師以及經濟社會實體工作人員為主的專家網絡，推進各方面專家學者的務實性交流合作，不斷提升研究成果的深度和效度。

作者：朱洪波賀羽單位：貴陽中醫學院