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《沈陽工業(yè)大學學報》2014年第四期

一、耦合協(xié)調(diào)度模型的構(gòu)建

在物理學中，將兩個或兩個以上的模塊體系或運動模式進行各種相互作用而產(chǎn)生影響的現(xiàn)象稱為耦合。它反映了系統(tǒng)由無序變?yōu)橛行虻倪^程，在這一過程中系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)的元素之間相互依賴、協(xié)調(diào)互助，對系統(tǒng)的穩(wěn)定起著重要作用，同時也影響了系統(tǒng)的特征形態(tài)與發(fā)展規(guī)律［7－9］。因此，通常采用耦合度對系統(tǒng)之間的協(xié)同作用進行度量。本文以金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)元素之間的相互影響程度定義了兩者之間的耦合度，并通過其大小來反映其協(xié)調(diào)程度［10］。1.建立功效函數(shù)衡量金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新對系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展所作的功效貢獻程度時，通常采用功效函數(shù)法。將金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合系統(tǒng)的第i個子系統(tǒng)的綜合序參量設為變量ui(i=1，2，…，m)，而對于第i個序參量的第j個指標對耦合系統(tǒng)的貢獻大小設為uij，其數(shù)值表示為Xij(i，j=1，2，…，m)。Aij、Bij是耦合系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)時序參量的上、下限值。功效系數(shù)uij可表示為:正功效系數(shù)uij=(Xij－Bij)/(Aij－Bij);負功效系數(shù)uij=(Aij－Xij)/(Aij－Bij)。其中，uij取值范圍為［0，1］，0表示最不滿意，而1表示最滿意。金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新作為兩個相互依存、互利共生的子系統(tǒng)，在計算其子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)作用的總貢獻值時，可以采用集成方法論的方法，通常情況是以線性加權(quán)和法以及幾何平均法來實現(xiàn)，本文采用線性加權(quán)法。2.構(gòu)建耦合度函數(shù)金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合狀態(tài)一般采用耦合度函數(shù)來表示［12－13］，如式(1)所示;而金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新之間耦合作用的強度則用耦合度來表示。當耦合度較高時，說明兩者的耦合關(guān)系良好，子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展，共同推進系統(tǒng)演化;當耦合度較低時，說明子系統(tǒng)之間的耦合程度較低，沒有形成良好的互助關(guān)系，處于平行無交集的發(fā)展趨勢，對耦合系統(tǒng)的有序發(fā)展產(chǎn)生阻礙。3.構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)在分析金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新時，通常考慮多種評價指標，并用其作為評價標準。但是，當系統(tǒng)整體呈現(xiàn)較高耦合水平時，其中各個評價指標間并非也處于相同高度的耦合狀態(tài)，可能存在較大的波動，即耦合度函數(shù)在反映金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新所構(gòu)成的耦合系統(tǒng)的整體功效和協(xié)同效應方面失去解釋力［15］。要解決上述問題，則需建立耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)，如式(3)所示，以此來衡量金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新兩者的協(xié)同程度。4.評價流程圖金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度的評價流程如圖2所示。

二、評價指標體系及權(quán)重確定方法

1.構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度評價指標體系為了全面分析金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新之間的耦合協(xié)調(diào)程度，更好地反映兩者之間交融互動的條理性，本文遵照科學嚴謹、全面系統(tǒng)等原則建立了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度評價指標體系，如表2所示。2.評價指標體系權(quán)重的計算方法在計算指標權(quán)重時，通常認為單純的主觀賦權(quán)法缺少權(quán)威性，具有偏差，因此，一般采用主觀與客觀相結(jié)合的方法。將專家意見法與熵值賦權(quán)法相結(jié)合，得出評價指標體系9個評價指標的權(quán)重，具體步驟如下:本文中給出了10個評價指標，用5個評分等級對指標的重要性進行衡量，分別是“不重要、比較不重要、重要、比較重要、非常重要”，通過20個專家的打分計算出各指標的權(quán)重，如表2所示。

三、實證應用

1.數(shù)據(jù)收集與整理根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度指標體系，本文選取了遼寧省2003—2012年10年的金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析，初始數(shù)據(jù)如表3所示。2.結(jié)果分析通過耦合協(xié)調(diào)度評價模型，分別對金融創(chuàng)新序參量u1、科技創(chuàng)新序參量u2進行計算，并最終根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度的計算公式求得Z值，結(jié)果如表4所示。同時，在構(gòu)建耦合度協(xié)調(diào)函數(shù)時，根據(jù)遼寧省的實際情況定義了待定系數(shù)α=0.5，β=0.5，因此T=0.5α+0.5β。對2003—2012年遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度計算結(jié)果進行分析，得出以下結(jié)論:(1)遼寧省在2003—2012年10年中金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)逐年增長的趨勢。其中，2003—2006年耦合協(xié)調(diào)度Z∈［0，0.3］，處于低水平耦合狀態(tài)，說明金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間影響作用不明顯，系統(tǒng)有序性差，兩者基本不協(xié)調(diào);2007—2009年耦合協(xié)調(diào)度Z∈［0.3，0.5］，處于拮抗時期，反映了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間存在一定的相互影響作用，但影響作用不大，系統(tǒng)勉強調(diào)和;2010—2012年耦合協(xié)調(diào)度Z∈［0.5，0.3］，處于磨合階段，體現(xiàn)了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間存在較強的相互作用和影響，系統(tǒng)比較協(xié)調(diào)。金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度的逐年增長，體現(xiàn)了遼寧省對金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新互動耦合發(fā)展關(guān)系的重視，但仍需根據(jù)本省未來發(fā)展方向，確立正確的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略目標，為實現(xiàn)金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的高度協(xié)調(diào)發(fā)展而不懈努力。(2)從整體來看，遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)發(fā)展呈現(xiàn)出金融創(chuàng)新滯后于科技創(chuàng)新發(fā)展的狀況，如圖3所示。在所考察的10年中，僅有2007年、2010年的金融創(chuàng)新綜合序參量數(shù)值明顯大于科技創(chuàng)新綜合序參量數(shù)值，其余均小于或相差不大，因此將其忽略。這反映了遼寧在科技創(chuàng)新方面已有了較深的研究，對科技創(chuàng)新的認識也較為深入，但其金融創(chuàng)新發(fā)展得較為緩慢。從圖3可以看出，遼寧金融創(chuàng)新的發(fā)展速度是較快的，反映了政府對金融創(chuàng)新的重視程度在不斷加大，并將其作為全省今后努力發(fā)展的對象，逐步實現(xiàn)金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合互動，以求將兩者的協(xié)調(diào)性發(fā)揮到最佳。

四、結(jié)論

通過對遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新內(nèi)在聯(lián)系以及兩者之間相互作用關(guān)系的分析，得出兩者之間呈現(xiàn)雙螺旋結(jié)構(gòu)的耦合關(guān)系的結(jié)論，同時構(gòu)建了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度模型，并對2003—2012年遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度進行評價。結(jié)果表明，遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)程度是逐年遞增的，已經(jīng)呈現(xiàn)出比較協(xié)調(diào)的狀態(tài)。金融創(chuàng)新稍滯后于科技創(chuàng)新，但隨著政府對其重視程度的加大，兩者正趨于同步發(fā)展。因此，遼寧省應在現(xiàn)有的良好發(fā)展基礎上，加大對金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的重視程度，樹立正確的方向目標，制定相關(guān)的政策制度，實現(xiàn)兩者協(xié)調(diào)互助、互利共生的發(fā)展。

作者：王永勝敖海燕陳航單位：遼寧科技創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司投資部沈陽工業(yè)大學管理學院