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第1篇

公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。

二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題

以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：

投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。

三、完善我國證券市場監管的對策建議

證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：

確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。

參考文獻：

曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，

鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟

易憲容，美國金融業監管制度的演進世界經濟，高西慶。證券市場的發展和監管必須正確處理三個關系中國黨政干部論壇，

第2篇

關鍵詞：長輸管道施工；質量檢驗

一、管道材質的選擇

由于在相同管徑和輸送壓力下，選用高強度鋼材可以減少鋼材用量，進而降低管材的運輸、施工等費用。因此出于經濟角度考慮，目前國內外在管材選擇上多使用高強度鋼材，如X65、X70、X80等，但由于冶金，軋制等技術原因，目前高強度鋼管、尤其是X80這樣的超高壓力鋼管還存在著一定問題，一是產品質量控制難度大，在管材內部易出現隱形缺陷，二是隨著強度的提高，管材韌性尤其是管材沖擊韌性的上平臺能(CNN值)難以得到相應提高。這兩種因素的迭加，再加上管材在運輸和施工過程中造成的損傷，使得高強度管道發生延性斷裂的幾率大大增加。

據筆者對有關廣西區內的管道施工的資料統計，使用X60以上級管材的各級管道，均有管道發生過延性斷裂。因此對長輸管道而言，由于其管徑大、輸送距離長，管材內部缺陷、運輸施工損傷及焊縫缺陷漏檢幾率增大，再加上管道沿途不乏人口密集地區，輸送介質一般又為易燃易爆或有毒介質，這就對管道安全提出了更高的要求，因此，目前在管道材質選擇上應選用技術較為成熟、CNN值較高、焊接工藝成熟的X60、X65級鋼管為宜。

二、管道的斷裂與應對措施

1960年美國Transwestem公司在對一條直徑φ762、材質X52的輸氣管道進行氣壓試驗時，管道發生斷裂，斷裂長度為13km，裂源為一根管子在運輸過程中造成的損傷，起裂后，裂紋向兩邊擴展，一端碰到一個厚壁三通后止裂，另一端碰到一根韌性較大的管子而止裂。若當時管道已投入運營，管內介質為有毒或易燃易爆氣體，發生這樣的斷裂，其災難性后果是可以想象的。因此，對材質等級較高的管道在設計時應考慮管道裂紋失穩擴展的控制。

管道斷裂可以分為脆性斷裂和韌性斷裂兩種。就脆性斷裂而言，隨著冶金技術水平的提高，目前象X70鋼其韌性形貌轉變溫度已達到-40℃以下，在我國這樣的氣候條件下，一般不具備發生脆性斷裂的條件。但當管道的CNN值較低時，在常溫下管道易發生韌性斷裂。近來的研究表明，雖然對于韌性斷裂，其裂紋擴展速度一般只有60～250m／s，而象天然氣等氣體的減壓波速度約為400m／s；按照過去的理論，裂紋似乎應該止裂，但對于輸氣管道而言，因為在減壓波的后面，裂紋尖端處的輸送介質仍保留有一定的壓力，在氣體釋放過程中，由于氣體體積的快速膨脹，把能量傳給裂紋，如果在此溫度下材料的CNN值較低，仍會造成裂紋的繼續擴展。在裂紋處殘留的壓力越高裂紋擴展速度越快，并且隨著環向應力和管道直徑的增加，產生韌性斷裂失穩擴展的趨勢就越大，也就是說止裂越困難。尤其是近年來，出于管輸的經濟效益考慮，對管徑、輸送壓力、管材強度等級的選取越來越高，在這樣的條件下，要防止管道韌性斷裂的發生，就對管材的韌性提出了更高的要求。例如，據有關資料介紹，對于西氣東輸管道(管道材質為X70，管徑為1016mm，壁厚為19mm，輸送介質為天然氣)，要使其能自身止裂，其上平臺能應達到154J。可見，要達到這樣的韌性指標是很困難的，也是不經濟的。

因此說，對于長輸管道，若選用X65級以上的管材，應考慮設置止裂裝置，如設置止裂環、間斷插入低強高韌性鋼管等，同時出于經濟考慮，應根據不同的地區級別，確定經濟合理的止裂裝置設置間距。

三、地震活動斷層對管道的影響

長輸管道輸送距離長，一般會經過多處活動斷層地帶，因此應在地質勘察的基礎上，結合國內外先進的抗震經驗，對穿越斷層段進行仔細的分析和研究，制定出可靠的抗震方案。

近幾年來，很多國家對穿越活動斷層的埋地管道做了大量的研究，在理論和解決措施上均取得了很大成就，但由于地層活動的復雜性，目前也尚未完全解決這一問題，因此在穿越活動斷層埋地管道設計時還需在《埋地管道抗震規范》的基礎上，針對斷層具體情況作進一步的探討。

另外，為防止地層活動造成管道破壞采取有效的預防手段是非常必要的，如對活動斷層段的管道位移或應力變化進行監測，并將其納入管道控制之中，以便隨時掌握斷層活動情況和管道安全狀況，確保管道運行安全。

四、管道的質量檢驗

管道質量的好壞不僅與管道壽命、經濟效益息息相關，而且直接關系著管道的運行安全，因此，對管道建設的設計、采購、施工等各個環節和工序均應進行嚴格的質量檢驗和控制。目前我國的長輸管道質量檢驗評定標準和施工規范中對設計、原材料檢驗以及各施工工序質量的檢驗和控制均有了較為詳細的規定，這里不再重復，但施工規范中對管道試壓檢驗的規定值得作進一步的探討。

我國現行規范一般規定以液體作試壓介質時，試驗壓力取為管道設計工作壓力的1.25倍，嚴密性試驗壓力為設計工作壓力，試壓分為分段試壓和整體試壓兩道工序。根據我國有關設計規范的規定，管道操作壓力一般取材料規定最低屈服極限的 0.72倍，也就是說強度試驗壓力相當于材料規定最低屈服極限的0.9倍，應該說這樣的試驗壓力是偏低的。據有關資料統計，以材料實際屈服極限的0.9倍這樣的應力水平進行試壓只能排除管道中25％～30％的缺陷，再考慮不同廠家供應的鋼材其實際屈服極限與規定值的差別，這樣一種靜態的試驗方法所排除的缺陷比例將更低。因此說，這樣的試驗方法不是完全合適的。而使用目前國外應用較為廣泛的壓力一容積圖這一動態控制手段，將試驗壓力控制在0.95～1.0倍材料實際屈服極限之間更為科學。這樣一方面，據統計可以暴露出60％以上的有害缺陷，另一方面，對不同的管材均可適用。

對試壓工序而言，由于長輸管道距離長、缺陷總量多，再加上缺陷暴露的先后有別，致使試壓時反復升壓降壓，這樣由于缺陷處裂紋擴展的積累，會使管材出現承壓能力逆轉現象，這就是很多管道試壓時，前幾次試驗壓力達到較高水平時才出現泄漏，但后面的試壓卻在較低壓力水平時出現泄漏的原因。

因此，試壓時采用高試驗壓力、低試驗次數的試驗方法較為合理。具體的做法可以對管道分段進行強度試壓，因為此時管道長度短，缺陷總量少，可以有效降低升降壓次數。各段間連接的死口進行 100％超聲波和射線探傷，取消整體強度試壓而只做整體嚴密性檢查。這樣可以節省試壓時間和費用，有效暴露管道的有害缺陷，同時避免多次升降壓對管道造成損傷。

五、結語

長輸管道工程投資大、整體性強，因此在工程線路勘察設計、材料設備選用、施工及將來的運行管理中應充分考慮管道的安全性能，以確保其運行安全，為國民經濟的發展發揮出應有的作用。

第3篇

關鍵詞：建筑工程；施工現場；工程監理；問題及對策

1.建筑工程施工現場監理及其現狀

作為社會化與專業化中介機構，監理單位受業主的委托，利用自己的管理優勢與專業技術公正地管理合同，對工程建設項目的施工投資、施工進度、施工質量進行有效地控制，在最大程度上實現建筑工程項目的總目標。

監理工作應該貫穿于整個工程項目的全過程，即工程的投資決策、設計、招投標、現場施工、竣工交驗、后期維護等環節。目前部分監理工程師自我定位不清，把自己當做施工項目的質檢員，部分業主也存在著這種錯誤的認識，把監理工作僅僅看作質量檢驗工作。但是監理工作絕不僅僅是簡單的質量檢驗，它應該在承包商自檢合格的基礎上驗收各項工程控制要素。業主、承包商以及監理工程師自身均要深刻認識到監理工作的重要性，不能夠僅把監理工作看作質量檢驗工作，把監理人員當做質檢員，而應該在更全面地落實監理工作。在整個施工監理工作中，施工現場的監理工作是重中之重，它是直接影響整個建筑工程質量狀況 的關鍵。監理工程師應該高度重視施工階段的現場監理工作，確保在該階段不出現質量問題尤其是重大的質量問題。

2.建筑工程施工現場監理的對策

2.1施工安全監理

第一，嚴格落實現場施工的安全生產責任制。對施工企業安全責任制的建設與執行情況進行監察，要求建筑企業認真制定符合實際情況的安全生產工作條例或者相關法規、標準規范等，并確保其嚴肅執行。同時，為了調動施工企業認真執行積極性，建議將安全生產指標納入到經濟承包當中。

第二，積極落實職工安全教育。對于新進廠的工人、變換工種的人員應進行安全教育，教育內容包括安全技術知識、設備性能、操作規程、安全制度和嚴禁事項(簡要概述嚴禁事項，并以“令”或者“禁令”的形式表現出來)。對于在職職工進行經常性的安全教育，提高他們的安全生產思想意識，認識到安全生產的重要性，必要性，牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，自覺遵守各項規章制度和安全技術操作規程。例如，可以構建安全教育活動室，它是一個有效的管理模式，收到很好的教育效果[1]。

第三，高度重視安全技術監理。要求建筑工程的施工組織設計方案、專項施工方案以及其他施工方案均要有相應的嚴格的安全技術措施。安全技術措施必須均有具有針對性，應該依照不同的工程特點、施工組織、施工方法特別是施工環境等情況來制定和編制。安全技術監理非常重要，是監理工作的重點之一，分部工程或者分項工程一定要求進行安全技術交底，其主要內容為工程概況、安全技術保障、施工方案等，交底簽證手續應該嚴格執行。對于施工中的特種作業人員，必須做到持證上崗，培訓考試取證之后才允許上崗施工，施工企業領導應該高度重視并認真檢查與督促。

第四，注意施工現場的文明施工和安全標志設置。為了做好安全文明施工，現場必須道路通暢，材料堆放和構件、設備放置合理，不混亂。施工現場必須有適當的安全標語、安全色標，做到安全標志明顯醒目[2]。

第五，切實進行生產安全檢查。企業除應經常進行安全檢查外，還要組織定期檢查，做到自查、互查、抽查、總查。每次檢查要有重點，做記錄，對查出的隱患要制定整改計劃，定人，定時間，定措施。保證消除隱患，安全生產[3]。

2.2建筑工程的施工進度監理

作為現場施工監理工作的一個重要控制階段，現場施工進度監理具有非產大的實際意義。施工進度監理的重要手段之一就是對施工項目控制性階段的進度計劃進行審查，同時依據審查中發現的不足對其實施有效地完善，積極落實動態控制原則，通過與各單位之間的溝通與協調保證施工進度計劃地有序落實。對于工期索賠事件進行有效的預防與積極的處理，力求實際施工進度達與計劃施工進度的完美匹配。同時，應該分解、細化以及優化控制性進度方案，對施工單位申報的定期（月、季、年）施工進度方案強化審查，并對工程施工的進展情況實施實時跟蹤，實現對工程進度的動態控制。除此之外，積極討論內部業務，建議監理機構定期（如每周一次）舉行進度分析會議，分析進度存在的問題、商議解決問題的辦法。具體而言：

第一，從組織機構上保證組織我公司具有豐富施工實踐經驗、組織管理能力強、技術過硬的工程管理技術人員，負責本工程的施工，形成技術密集型和高效管理型的項目班子，為如期實現合同工期提供保證[4]。

第二，從資源配置上保證配置高效能、機況好的機械設備及一些備用設備和配件，充足的周轉材料和資金保障，同時計劃好供應和采購運輸方案，保證不出現停工待料，確保工程順利進行[5]。

第三，從計劃上保證按照總工期的要求，制訂施工總計劃，做到總體安排和見縫插針相結合，每月制定月計劃，每周制定周計劃，按照計劃安排資源、設置作業線，施工中扣緊關鍵路線的工序持續時間，組織關鍵路線上重點、難點工序的技術攻關，不斷優化組織、優化資源配置。同時制定相應的材料、設備、勞動力和資金供應計劃[6]。

2.3建筑工程的質量監理方法

在激烈的市場競爭以及人們質量意識和安全意識不斷強化的今天，建筑工程的質量問題越來越受到社會和人們的重視。在整個建筑工程的施工過程當中，有眾多因素（例如施工人員素質、施工技術水平、原材料質量優劣、施工環境等）可以直接影響建筑項目工程質量的高低。由此可見，做好質量監管工作意義重大。

做好施工質量監管工作應該做好以下幾點：

首先，重視現場施工中的現場旁站與質量巡視工作，做好施工工藝與關鍵工序的全面監控工作，發現問題立即整改。作為監理工作中非常重要的構成部分，旁站可以讓監理人員能夠更加方便地找出關鍵施工工序的問題，通過對關鍵工序上的嚴格監控和重點把握，將質量問題消滅在萌芽狀態。需要特別注意的是，對于基礎施工、混凝土澆注等隱蔽工程一定要全天候、全過程、全方位地旁站，同時認真做好施工記錄，并備案待查，同時通過記錄也可以了解施工進展情況。

其次，重視施工中試驗階段、測量階段以及交工驗收階段的檢查與督促工作。在施工現場，要嚴把材料關、工藝關、工序控制關、自檢報驗關，利用測量、試驗、檢測等方式，并結合科學數據來對施工過程進行全程指導。要高度重視技術指導，少做硬性指令，實現監幫結合與監承結合。

最后，重點施工項目建議構建三級質量檢查機制，即每個工序間的班組自檢、項目組互檢與公司組織驗收檢驗。檢驗中發現問題必須要求班組返工，直至質量合格。

2.4施工信息管理

總監理工程師是監理資料管理的責任主體，總監理工程師應對整個監理資料管理提出目標要求，提出指導性的意見，在實施過程中隨時檢查，關心監理資料的收集、整理、歸檔工作，同時指定專人具體實施。

①及時收集，及時整理

監理資料應隨著工程實施進展而及時收集、及時整理，杜絕事后突擊整理資料的作法。及時收集、及時整理可以對存在問題及時處理，不足的可以及時補上。及時收集、及時整理，資料的連續性、系統性好，差錯少，突擊整理則連續性、系統性差，差錯也多。

②作好承上啟下工作

資料管理員一定要遵循總監理工程師的領導，吃透總監理工程師的意圖，對資料收集、整理、分類、歸檔中存在的問題要及時向總監理工程師匯報，爭取總監理工程師的指導和幫助。 同時，資料員要充分調動監理部所有成員的積極性，要求都來參與和關心監理資料的收集、整理工作。廣大監理工程師、監理員是第一線的人員，所有監理信息都來自他們，所有原數據都來自他們，及時向他們收集信息并及時整理、分析，將結果向他們反饋，對其中需要進一步收集的數據向他們提出要求，確保原始資料的全面性和可靠性。