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第1篇

項目檔案管理體制的發展過程

項目檔案專指列入國家科技計劃并由中央財政投入為主的科技項目，在其管理、實施的全過程中形成的，具有保存價值的各種類型和載體的歷史記錄。項目檔案管理體制的發展大致經過了兩個階段：

(一)遵循統一的科技檔案管理體制時期(1954-1986)

計劃經濟體制下，計劃項目的任務由國家直接分配，項目研究是科研院所的日常工作。因此，這一時期，既沒有項目檔案的概念，也沒有建立單獨的管理體制。項目檔案依托著專業管理體系，與基建、設備、產品等檔案一起共同遵循科技檔案的管理體制。

1.科技檔案管理體制的確立

從“一五”時期起，為解決大量科技文件材料與其他科技資料混同管理的問題，更好地發揮科技檔案作用，在科技檔案工作中提出按專業統一管理的思想。1980年12月9日經國務院批準的《科學技術檔案工作條例》，以法規文件的形式確立了科技檔案工作按專業統一管理的體制，即“各級檔案行政管理部門對全國科技檔案工作進行指導、監督和檢查，國務院所屬的各專業主管機關和省、自治區，直轄市人民政府所屬的專業主管機關建立相應的檔案機構，加強對所屬企業、事業單位科技檔案工作的領導。”這就是我國檔案事業發展史上著名的以“條”為主、“條塊”結合的科技檔案管理體制(下稱“條塊”體制)。

2.“條塊”體制對項目檔案管理的影響

“條塊”體制突出強調了項目檔案工作的專業性，對項目檔案的形成單位構成了較嚴密的組織和領導體系。“條塊”體制使項目檔案管理的責任主體明確，尤其適合計劃經濟時期項目檔案工作的特點，項目檔案的流向和歸屬明確，一定程度上實現了項目檔案的集中統一管理，有效防止了項目檔案的散失。正是在這種管理體制下，我國出臺了科技文件材料的“三納入”管理制度，順利地實現了將科研檔案工作納入到各單位的科研管理系統之中。

(二)細分科技檔案，建立科研檔案管理體制時期(1987-2000)

20世紀80年代中期以后，我國開始實行體制改革，面對專業領導體制被削弱，對科技檔案管理失去有效監督的現實，檔案部門開始探索新的管理體制。

1.科研檔案管理體制的建立

1987年3月，國家科委、國家檔案局聯合《科學技術研究檔案管理暫行規定》(下稱《暫行規定》)中明確了科研檔案管理體制，即科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，各級檔案管理部門和科技行政管理部門要對科研檔案工作進行定期的檢查。

2.科研檔案管理體制對項目檔案工作的影響

科研檔案管理體制抓住了項目檔案管理的關鍵環節，由于科技管理部門是科研管理的歸口單位，由其管理項目檔案工作為項目檔案的規范管理提供了可能性；可言檔案管理體制中提出項目負責人責任制，使項目檔案管理更符合科研工作的特點和要求；從這一管理體制出發創立的“四同步”的管理辦法為項目檔案管理提供了根本的保證。

因此，科研檔案管理體制是針對科研活動的特點確定的，觸及到了科研檔案管理的關鍵環節，同傳統的“條塊”體制相比無疑是一個進步，也更加適合于項目檔案的管理。

現有管理體制對項目檔案管理的制約

由于社會的動態發展，任何事物都要經過由建立、興盛、衰敗到最終消失的歷程，即人們常說的“周期律”。隨著社會環境的變化，現有管理體制已開始制約項目檔案管理工作的有序發展。

1.無實際主管部門

管理體制的核心就是確定領導關系及組織體系，但從項目檔案工作的現狀看，恰恰是這個最重要的因素在兩個體制當中都出現了“虛位”。

從“條塊”體制看，項目檔案管理的領導主體是專業主管機關，其完全建立在行政隸屬關系的基礎上，經濟體制改革后，“條塊”體制賴以生存的行政領導關系逐步被削弱甚至消除，專業“領導”的作用范圍已十分有限了。

從科研檔案管理體制看，其中僅規定了各級檔案管理部門和科技行政管理部門對科研檔案工作負有檢查職責，其管理力度同“條塊”體制的規定相比被弱化了許多，特別是1998年機構改革中，原管理科技檔案工作的國家科技信息司被撤銷，造成檔案管理部門“孤掌難鳴”，“科研檔案管理”體制也已名存實亡。

2.缺乏科學的運行機制，導致管理體制先天不足

運行機制是指管理體制的實現方式。如果說體制決定“誰”“做什么”的話，那么機制則是進一步決定“如何做”。就項目檔案的管理而言，兩種體制都沒有建立起有效的運行機制。

從“條塊”體制看，其發揮作用的大小，完全取決于專業主管機關的“領導”與檔案行政管理部門的“指導”結合的緊密程度如何。但這一體制并沒有提出和解決如何“結合”的問題。“結合”的程度，主要取決于專業主管機關領導的檔案意識。隨著計劃體制逐步被市場體制所替代，一些專業主管機關既拋棄了“結合”，也放棄了對科技檔案工作的領導，整個系統的科技檔案工作就成了死水一潭，喪失了生機和活力。

從科研檔案管理體制來看，其關鍵內容有兩個，一是“四同步”管理，二是項目負責人歸檔責任制，而其保障措施在《暫行規定》中并未體現。對于前者，它的實現仍然取決于項目承擔單位領導者的檔案意識。因為無論是科技行政管理部門還是檔案行政管理部門，作為行政管理部門都不可能有如此多的時間和精力去檢查和落實具體單位的項目檔案工作的貫徹情況。對于后者，項目負責人應當履行的檔案義務，在作為科技項目委托合同的《課題任務書》中并沒有得到體現。合同是當事雙方權利義務關系的依據，沒有合同的約定，項目負責人的檔案義務就是一紙空文，沒有約束力。

建立新型項目檔案管理體制的思考

筆者認為，項目檔案是國家科技信息資源的重要構成，在現階段應考慮建立專門的項目檔案管理體制。

(一)　項目檔案管理體制的內容

根據項目的實施特點，“在集中統一管理基本原則的指導下，項目檔案工作實行科技行政管理部門歸口管理，各級檔案行政管理部門積極配合、依靠社會力量實施項目檔案質量監管”應成為項目檔案新的管理體制(以下簡稱新體制)。

同傳統的管理體制相比，新體制中增加了新的構成要素，各要素之間的關系也發生了明顯的變化。

1.國家科技行政管理部門對項目檔案實行歸口管理。國家科技行政管理部門的主要職責是對項目檔案工作的總目標和

質量標準，項目承擔單位的檔案工作的機構設置、人員配備、經費開支等方面提出指導性意見；制定項目檔案管理制度，并將其納入科技項目管理的規程當中；委托社會中介監管項目檔案工作情況并負責成果的確認；負責培訓項目檔案管理人員等。歸口管理形成了類似“條塊”體制的縱向領導關系，各行各業、各種所有制類型和隸屬關系的項目承擔者都必須接受科技行政管理部門的歸口領導。

2.檔案行政管理部門的職靛解決項目檔案工作中具有普遍性的問題(包括實際問題和理論問題)，協助科技行政管理部門制定項目檔案管理的規章制度和業務技術標準、規范檔案中介機構的管理、組織經驗交流，落實管理體制，并從宏觀上進行項目檔案資源及國家科枝檔案資源的整體規劃。

檔案行政管理部門的職責依然是一種“塊塊”管理的表現形式，但它的管理職能已很少觸及微觀層面的檔案業務，而更加注重宏觀的管理職能。

3.項目監管部門接受國家科技行政管理部門的委托，實施項目檔案的監管。隨著政府職能的轉變，科技行政管理部門的工作將主要體現在項目檔案的宏觀管理層面，而微觀層面的管理活動則要依靠社會力量，即由第三方中介機構來完成。應當注意的是，項目監管部門的性質雖然是中介機構，但由于它是科技行政管理部門具體工作職能的承擔者，因此，必須接受科技行政管理部門的領導和監督；而作為檔案中介機構，它也應當接受檔案行政管理機構的管理。

4.項目承擔單位的職責是形成并保存完整、準確、系統的項目檔案，根據國家有關規定移交或報送檔案。

(二)新體制的特點分析

1.領導關系明晰，主體明確。新體制明確了，科技行政管理部門在項目檔案工作中的絕對權力地位，賦予了其明確的領導職能，使得科技行政管理部門的管理有了依據，可以在履行項目管理職能的同時，將項目檔案管理作為一個必要的管理環節，強化了管理力度。

2.落實具體措施，可操作性強。實施中介監管是項目檔案管理體制新模式具備可操作性的具體表現，科研檔案管理體制中就是由于沒有落實監管措施而使其形同虛設。將政府的某些管理職能外包，實施更專業化的監督管理，是政府管理職能轉變的大勢所趨，也是項目檔案管理規范化、法制化的必然要求。

第2篇

一、科技項目管理中存在的問題分析

1.立項前期可行性論證不足

（1）對項目技術水平、市場前景缺乏全面、系統、前瞻性的分析。

（2）對項目承擔單位的綜合素質考察不嚴,對承擔方的生產經營、信用狀況、項目開發的基礎條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調查。

（3）對項目承擔方經營的綜合成本、資金運作、市場預測與技術成果市場推廣前景等缺乏科學、準確的評價和判斷。

（4）預期目標虛高定位,項目承擔單位主觀夸大項目預期目標,效益指標預測失真,技術水平先進性評估過高。

2.項目實施過程缺乏有效的動態監測機制

項目管理部門尚未建立有效的項目追蹤、評估等動態監測手段,對項目實施過程中的經費投入情況、項目實施進度了解不細,項目實施單位存在任意改動攻關目標、不按合同要求使用科技經費、不能按合同要求期限結題等情況。

3.科技項目“小、散、低”,無法形成鏈條模型

科技項目規模小、課題孤立、目標分散、技術水平低,不能有效發揮項目承擔單位原有的經濟技術條件,難以體現科研在基礎研究和成果開發方面的引導帶動作用,更不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破,推動科技成果產業化和規模化。

4.配套經費無法到位,總體經費嚴重不足

項目承擔單位自籌款能力差,計劃的各種配套經費不能落實到位,某些單位的自籌款是以原有設備、廠房等固定資產重復折抵,沒有額外資金投入。

5.沒有引進競爭機制,難以組合一流團隊

傳統的科技項目管理體制封閉、僵化,項目承擔單位之間缺乏競爭與交流,無法形成有效的合作關系,科研隊伍組建受固有的部門隸屬關系制約,不能聚合一流人才、集中科研力量,造成科技項目的低水平重復,未形成項目鏈、產業鏈,項目實際效益不理想。

6.成果評價機制倒置,導向作用偏離初衷

項目成果鑒定、驗收體制不完善,評價方法不夠科學、嚴謹,導向作用偏離生產力轉化目標,項目驗收結題工作不及時、不到位,不能體現對項目成果推廣工作的推動作用。

7.履行合同缺乏法律約束,懲戒措施未建章立制

簽訂的科技項目合同法律約束力不強,對如何履行合同缺乏明確、清晰、有效的規章條款,實際實施過程中也沒有切實有效的監控措施來保證項目承擔方嚴格履行合同規定,違約后的懲戒措施無章可循。

二、科技項目管理存在問題的原因分析

1.各地各企業申報科技項目，主要是爭項目、爭資金

在企業申報科技項目的過程中，由于政出多門，以及科技管理部門資源和管理權限的制約，造成個別企業和地區，為了爭項目，增加申報科技項目的數量，擴大科技項目的行業領域，造成科技投入分散，甚至重復建設，形成資源的嚴重浪費。

2.科技項目缺乏整體規劃

企業對未來的發展目標，并沒有清晰地定位和規劃。企業科技項目建設必須要建立在規劃的基礎上。盡管已經對相關計劃目標進行了凝練與集中，但是還有必要進一步收斂目標，集中幾個更加具體的研究方向重點突破，這樣才能充分發揮企業創新主體的作用，也能向社會傳遞出更加明確的信息，以調動更加廣泛的社會資源，實現項目要求的目標。

3.科技項目管理機制不健全

由于國內科研項目一直存“重建設、輕管理”的問題，其內容除了項目適用對象、申報程序的規定有實質可操作外，其他關于項目管理、監控、驗收和產業化等內容幾乎沒有或者是缺乏可操作性和可落實性。在很多企業眼中，要項目就是要資金，在科技項目立項之后，放松了科技項目的管理。

4.社會責任意識缺失

審核評估機制不不存在，也沒有項目的風險管理計劃，科技項目的實施沒有充分體現出項目的風險意識，項目負責人預期目標虛高定位，對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析;相關管理部門對項目承擔單位的綜合條件考察不細,要求不高,對項目相關的生產經營、信用狀況、開發條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調研。

三、提高科技項目管理質量的對策分析

1.科技項目申報請進行科學論證

科技項目的一個顯著特點就是其內容是具體的，具有明確的針對性。科技項目可行性論證的重點是先進性、可行性、可靠性、適應性和經濟、社會效益等,對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件進行全面、系統、前瞻性的分析;對項目承擔單位的綜合條件進行考察，對項目相關的生產經營、信用狀況、開發條件和組織管理能力等方面進行深入、客觀的調研。

企業科技管理部門要針對當地經濟社會發展需要解決的重大科技問題，在深入調查研究的基礎上，結合當地經濟社會發展的優勢和特色，設計出有競爭力的項目，并為領導及相關部門提供信息決策依據。

2.推廣實行項目首席負責人制

以往項目小組往往是臨時組建的,缺乏組織建設的經驗和手段,沒有一個合格的、有能力的專門組織對工程的技術、經濟責任和全過程負責,工期、投資得不到有效控制,導致項目建設期一拖再拖,概算一調再調,投資一增再增,質量也得不到保證,嚴重影響了項目的整體效益。

提高科技項目的投資效益,實施項目承包和項目首席負責人制是一項重要的內容。實踐證明,通過招投標的辦法擇優選定承擔單位,對項目實行項目首席負責人制,能有效地實現對項目進度、費用和質量的控制,從而獲得最佳的投資效益。這是科技管理體制改革的重要內容,也是提高項目管理水平的有效辦法。

3.完善項目評估體系

第3篇

關鍵詞：技術創新；科研管理；制度體系；國有科技型企業；項目管理制度 文獻標識碼：A

中圖分類號：F224 文章編號：1009-2374（2016）28-0185-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.28.092

黃河水電光伏產業技術有限公司成立于2013年9月，公司創立伊始，依托黃河上游水電開發有限責任公司兩個生產單位（中電投西安太陽能電力有限公司、青海黃河上游水電開發有限責任公司新能源分公司），面向科研院所、大專院校合作開展前瞻性的科學研究，致力于太陽能發電產業鏈各環節的技術研究，在已經部分具備“太陽能發電技術研發中心”基礎上，努力打造集團公司光伏產業持續健康發展的技術支持平臺和創新驅動引擎。近年來，黃河水電光伏產業技術有限公司高度重視科技研發工作，積極探索研究科研管理新方法，根據科研項目管理實際，分析研究當前科研項目管理中存在的主要問題，逐步建立了創新管理的原則和創新管理的制度體系，促進了科研項目管理的科學化、規范化，激發了科技人員的創造積極性，取得了顯著的科研成果。

1 國有科技型企業科研項目管理中存在的問題

企業面對日益激烈的競爭環境，通過科研項目的研發與科技的創新才能使企業取得更多的成功，如何提高科學研究效率，成為科研項目管理中十分關注的問題。

當前科研項目管理中存在的問題既有運行機制方面的問題，又有項目管理人員方面的問題。在運行機制方面存在如下五個主要問題：（1）層次管理的作用發揮得不夠充分；（2）還沒有形成很好的目標管理機制；（3）項目經費撥款落后于計劃；（4）科研項目責任制管理中的責、權、利結合還不緊密，三者有些脫節；（5）評估、考核機制還不夠合理。

在項目管理人員方面存在的主要問題有：（1）部分人員安于現狀，缺乏開拓創新的精神，不愿打破常規管理的模式；（2）管理人員與科研人員、上級管理人員與下級管理人員缺少有效的交流與溝通；（3）一些科研管理人員對相關技術發展了解不夠全面，知識面太窄；（4）高素質科研管理人員比較缺乏。

2 科研項目管理制度體系建設的原則

2.1 責任制原則

所謂科研項目責任制是指：由具體的職能部室負責科研項目管理，針對具體的科研項目成立科研項目組，設立項目組負責人，由項目組負責人負責整個項目和項目成員的管理工作；項目組在項目實施初期制定項目研究的具體內容和步驟、研究時間，并根據項目組成員的自身特點配置工作量，并將其責任制化，做到研究工作誰承擔，質量、時間、進度、經費誰負責的機制，并根據個人的具體工作量，分享項目成功實施后的相關獎勵，實現“活、我負責、我收獲”的管理體制。

科研項目責任制管理方法使項目成員在日常工作中均承擔一部分責任，從而增強了員工的責任心，同時該方法不同于常規科研項目管理方法的單一性和教條性的局限，該方法將項目組效益與員工工作量相結合，促使員工在工作之初即開始從管理方法、專業技術以及資源運用等多個方面集思廣益，將現代化管理方法應用到項目研究之中確保了項目的實施效果。

2.2 責、權、利平衡配置原則

責、權、利是否平衡，直接影響到科研人員的積極性和創造性的發揮，科研項目目標的實現程度、技術創新的程度。重責任、輕權利，很難調動科研人員的積極性和創造性，技術創新也會受到限制。重權利、輕責任，會使部分科研人員對科研項目目標能否實現滿不在乎，可能難以實現預定目標。因此在科研項目的管理中，必須強調責、權、利的平衡配置，給相應的權利，必須要承擔相應的責任，與此同時，賦予相應的責任，必須要給予恰當的權利，合理的配置才會產生激勵

作用。

3 科研項目管理制度體系結構設計

科研項目管理制度體系應由科研項目全過程管理機制、考評機制、激勵機制組成，并建立行政決策、職能部門執行、項目組實施的三位一體管理模式。

3.1 科研項目全過程閉環管理機制

實行科研項目的全過程管理，有利于科研項目的績效評價，有利于整體技術能力的提高，有利于總體目標的實現。

科研項目全過程管理機制：戰略研究綜合論證立項申請專家論證立項實施與檢查階段評審目標調整成果驗收結題，從十個環節對科研項目進行全過程閉環管理。

3.2 考評機制

對科研人員進行合理、公正、有效的績效考核評價，是調動科技人員積極性、創造性的首要條件。對科研人員的績效考核評價是否公正、合理，將直接影響其積極性的發揮。在制定考核評價要素和各要素的權重等標準時，應提交科研人員充分掌握需要考核評價的標準，使其在工作中按照考核評價的標準去努力。

3.3 激勵機制

激勵機制是促進人力資源作用發揮的重要因素，建立有效的激勵機制能充分調動科技人員的積極性、主動性。首先要建立激勵的原則；其次是激勵要與考核評價結果相一致；最后是要建立激勵的基金制度。

4 科研項目管理采取的主要措施與實踐

4.1 建立完善的科研項目管理規章體系

黃河水電光伏產業技術公司在科研項目管理中制定了《科研項目責任制管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等一系列規章制度及考核指標。考核指標主要包括日常管理指標（報表、關鍵業績指標等）、進度控制、經費使用情況、報表報送情況以及協作情況、《專業部室關鍵業績指標百分制考核辦法》《專業部室日常管理考核管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等制度配套執行，考核按100分制執行，在實際考核中科研項目的完成率占60%權重，日常管理占40%權重。

科研人員――除執行項目責任制考核獎勵外，根據科研項目和一般技術工作比重，考核結果占個人績效考核的50%～100%，并與年終績效工資掛鉤。

項目組成員――根據項目責任制考核情況享受相應獎勵。

專業部室――執行關鍵業績考核指標與組織承擔科研項目責任制考核的綜合考核。

4.2 建立科研獎勵基金和獎勵標準

建立科研獎勵基金，對在科研一線做出突出成績、科研工作有重大創新的科研人員進行有效激勵，促進科研創新能力的提高。黃河水電光伏產業技術有限公司設立了獎勵激勵基金，基金來源主要是上級獎勵和政府獎勵，其中80%將用于科研項目組獎勵。

科技成果應用轉化是科研項目關鍵業績考核指標之一，科技成果應用于生產與工程實踐時，根據其產生的價值提取效益獎勵，并對專利、論文等科技成果進行一定獎勵。

4.3 建立有效的科研管理人才培養機制

科研管理人才隊伍培養是科研管理的重要環節，一支高素質的科研管理隊伍能夠有效提高科研工作的效率。建立有效的培養機制：（1）建立科研管理人才隊伍定期培養制度，使科研管理人員定期進行知識更新，了解相關技術發展信息；（2）著力形成一支相對穩定的科研管理隊伍；（3）要給科研人員壓擔子，使其感到工作中有壓力，使壓力變為工作的動力，迫使其不斷改進工作方法，提高工作水平；（4）將科研管理效益與科研人員利益掛鉤，激勵科研人員的積極性。

5 取得的成績及下一步努力的方向

公司組建以來，通過科研項目管理制度體系建設理論探索與實踐，承擔黃河公司委托科研項目29項；承擔政府、集團公司科研項目9項；配合生產單位完成科技項目5項；完成集團公司《光伏產品技術標準編制》7項，《高純多晶硅清潔生產標準編制》5項，產業類標準4項，行業類標準4項；完成科技成果認定3項，申報國家專利36項，其中10項已授權，26項已受理，發表科技論文24篇，產生經濟效益2703.36萬元。

今后，光伏產業技術公司將依托黃河公司全產業鏈優勢，發揮光伏發電系統實證科研平臺、光伏產業技術中心科研平臺作用，著力開展新技術創新、開發、儲備、應用，有效提升光伏產業鏈各環節的科技水平和整體競爭優勢，努力在光伏產業發揮示范帶動效應。

參考文獻

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