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第1篇

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新,是指企業(yè)以需求為指導(dǎo),以先進(jìn)的技術(shù)為根本,以增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為目的,運(yùn)用最先進(jìn)的技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行創(chuàng)新和研究,開(kāi)發(fā)新技術(shù),同時(shí)使企業(yè)的這種技術(shù)創(chuàng)新能夠創(chuàng)造商業(yè)利潤(rùn)的整個(gè)過(guò)程。細(xì)化到某個(gè)企業(yè),技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力是企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新管理的需要,這種優(yōu)化企業(yè)技術(shù)、管理的需要促使企業(yè)不斷針對(duì)市場(chǎng)需要進(jìn)行開(kāi)發(fā),在一段時(shí)間的開(kāi)發(fā)后,能夠使企業(yè)希望達(dá)到的目標(biāo)實(shí)現(xiàn),創(chuàng)造出市場(chǎng)需要的產(chǎn)品,最終使消費(fèi)者接受的一整個(gè)過(guò)程。

企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)過(guò)法律確認(rèn)的企業(yè)所享有的技術(shù)成果,是企業(yè)對(duì)經(jīng)過(guò)企業(yè)內(nèi)部所有成員研究而形成的治理成果所享有的專有權(quán)利。技術(shù)產(chǎn)權(quán)是隨著科技的發(fā)展而不斷創(chuàng)新的,根據(jù)學(xué)者的研究,企業(yè)所享有的技術(shù)產(chǎn)權(quán)一般包括以下幾個(gè)方面:技術(shù)所有權(quán)、技術(shù)使用權(quán)、技術(shù)收益權(quán)和技術(shù)處置權(quán)。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)概況

(一)第一階段:技術(shù)管理

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的第一階段是企業(yè)的技術(shù)管理,這一階段的主要任務(wù)是幫助企業(yè)看清目前存在的問(wèn)題及企業(yè)相比下的優(yōu)勢(shì),同時(shí)了解市場(chǎng)上消費(fèi)者的需求及最新技術(shù)發(fā)展的情況,綜合上述情況后,企業(yè)可以有針對(duì)性地做出發(fā)展方向的最佳規(guī)劃。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō),就是企業(yè)明白知曉自身的情況,了解市場(chǎng)需求以及技術(shù)革新的方向,然后做出有利于企業(yè)生存的技術(shù)規(guī)劃,并按照這一規(guī)劃完成技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程。第一階段最重要的任務(wù)是弄清楚企業(yè)要達(dá)到何種技術(shù)程度這一關(guān)鍵性問(wèn)題,為了完成這一目標(biāo),企業(yè)必須重視對(duì)技術(shù)的新手能力以及開(kāi)發(fā)技術(shù)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和成本問(wèn)題。我們?yōu)槠髽I(yè)的技術(shù)管理設(shè)置了如下四個(gè)階段:

1、企業(yè)對(duì)技術(shù)需求的確認(rèn)。企業(yè)必須首先明白自己現(xiàn)階段所擁有的技術(shù)以及今后要掌握的技術(shù)是什么。為了弄清這一問(wèn)題,我們建議企業(yè)可以采取以下方法:利用“知識(shí)倉(cāng)庫(kù)”對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行清點(diǎn)。“知識(shí)倉(cāng)庫(kù)”內(nèi)包括了企業(yè)目前所使用的各種技術(shù)手段,尚未使用的或備用的各種技術(shù)方案,以及對(duì)市場(chǎng)上所運(yùn)用的各種技術(shù)的分析說(shuō)明等,然后通過(guò)人工智能等手段,使這些雜亂的信息按照一定的順序排列組合,為以后的工作提供幫助。

2、企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的判斷。這一工作的主要目的是對(duì)比企業(yè)正在運(yùn)用的技術(shù)及市場(chǎng)上最先進(jìn)的技術(shù),明白自己的弱勢(shì)在哪里,知曉自己在市場(chǎng)上的地位以及今后的發(fā)展?jié)摿Α＿@一階段可以運(yùn)用的方法包括:市場(chǎng)法、收益法、成本法以及產(chǎn)業(yè)生命周期分析法,五力分析法等等。

3、對(duì)技術(shù)方案的篩選。這一階段完成的目標(biāo)是對(duì)市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)予以關(guān)注,將新技術(shù)的發(fā)展與企業(yè)自身的情況結(jié)合起來(lái),挑選出適合本企業(yè)所用的最佳技術(shù)方案。這一階段可以運(yùn)用的方法包括:技術(shù)偵察情報(bào)系統(tǒng)(Tvis)、SWOT分析法等等。技術(shù)偵察情報(bào)系統(tǒng)主要是用來(lái)監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的科學(xué)技術(shù)發(fā)展。借用營(yíng)銷(xiāo)學(xué)上的SWOT分析法,通過(guò)分析各種方案的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅來(lái)選擇最佳的技術(shù)開(kāi)發(fā)方案。

(二)第二階段:技術(shù)創(chuàng)新的管理

技術(shù)創(chuàng)新的管理,是指在企業(yè)選定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的基礎(chǔ)上,根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)狀況,通過(guò)技術(shù)管理手段,完成企業(yè)預(yù)先設(shè)定的技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo),并且在此過(guò)程中選擇一個(gè)最有效、最經(jīng)濟(jì)的方案。概括來(lái)說(shuō),這一階段最重要的目標(biāo)就是對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新,開(kāi)發(fā)出企業(yè)需要的最新技術(shù),也就是“技術(shù)進(jìn)步”的過(guò)程。企業(yè)在這一過(guò)程中可選擇的方法有很多,主要包括以下幾種:

1、企業(yè)內(nèi)部自行研發(fā):包括企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新以及全球性研發(fā)策略。方法是:利用企業(yè)自身現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)或者建立一個(gè)全球性的研發(fā)網(wǎng)絡(luò),再選擇適當(dāng)?shù)难邪l(fā)中心,篩選最新的技術(shù)數(shù)據(jù),整合全球性的研發(fā)團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行有效的內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新工作。

2、從企業(yè)外部購(gòu)買(mǎi)新技術(shù):企業(yè)如果認(rèn)為自己研發(fā)技術(shù)會(huì)消耗太多而不能負(fù)擔(dān),或者自行研發(fā)的周期過(guò)長(zhǎng),不利于企業(yè)發(fā)展,則可以從企業(yè)外部購(gòu)買(mǎi)所需要的技術(shù)。這一方案最重要的是對(duì)擬購(gòu)買(mǎi)技術(shù)的了解及引進(jìn)后的運(yùn)用狀況。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō),企業(yè)首先需要明白自己需要的技術(shù)是什么,擬引進(jìn)的技術(shù)的內(nèi)容,引進(jìn)后企業(yè)如何運(yùn)用新技術(shù)。如果企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)在現(xiàn)階段是可以滿足生產(chǎn)需要的,而企業(yè)一直依賴外部的技術(shù)對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行維護(hù)和再次更新,那么付出的費(fèi)用和精力也是非常巨大的,這在長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)對(duì)企業(yè)是無(wú)益的,這就需要企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)考察各方面的情況,做到心中有數(shù)。

3、與高校等科研單位進(jìn)行合作:企業(yè)可以直接與科研單位進(jìn)行合作,量身定制自己所需要的技術(shù)方案。這種產(chǎn)學(xué)研合作的模式使企業(yè)可以有效利用高校等科研單位的技術(shù)力量,減少企業(yè)自行開(kāi)發(fā)的成本,并且技術(shù)開(kāi)發(fā)的質(zhì)量也可以的到保證,后期的維護(hù)和更新也相對(duì)簡(jiǎn)單。對(duì)高校等科研單位來(lái)說(shuō),這種模式可以將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,在實(shí)踐中做到技術(shù)的創(chuàng)新和開(kāi)發(fā),不僅可以節(jié)約研究成本,也可以鍛煉隊(duì)伍,一舉數(shù)得。目前最通用的做法是,企業(yè)選擇合作的科研機(jī)構(gòu)后,科研機(jī)構(gòu)成立專門(mén)的項(xiàng)目組,制定研究方案,由企業(yè)提供經(jīng)費(fèi),開(kāi)發(fā)出企業(yè)所需要的技術(shù);或者,企業(yè)用合理的價(jià)格收購(gòu)科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)研發(fā)出來(lái)的技術(shù),運(yùn)用到生產(chǎn)中,實(shí)現(xiàn)該技術(shù)的社會(huì)價(jià)值。

(三)第三階段:技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理

技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理,是指企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新后,對(duì)新技術(shù)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。具體表現(xiàn)為,對(duì)新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)用,創(chuàng)造新產(chǎn)品,投入市場(chǎng),產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。解決的主要問(wèn)題是“技術(shù)變經(jīng)濟(jì)效益”的問(wèn)題。這一階段的核心工作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及專利的申請(qǐng)等問(wèn)題,具體的技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理手段包括:

1、內(nèi)部消化:內(nèi)部消化是指企業(yè)自己利用新技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)在擁有了一定數(shù)量的專利技術(shù)后,可以在企業(yè)內(nèi)部專門(mén)設(shè)立一個(gè)部門(mén),將新技術(shù)轉(zhuǎn)移到這一部門(mén)進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)推廣工作,企業(yè)對(duì)這一部門(mén)進(jìn)行技術(shù)支持和經(jīng)濟(jì)支持,力爭(zhēng)在市場(chǎng)上開(kāi)創(chuàng)一番局面。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù):技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指企業(yè)將開(kāi)發(fā)研究出的創(chuàng)新技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓給他人,主要有專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓(主要指己經(jīng)申請(qǐng)但尚未授權(quán)的專利轉(zhuǎn)讓)、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等。

技術(shù)服務(wù)是指企業(yè)運(yùn)用自己的創(chuàng)新技術(shù)為其他企業(yè)解決與新技術(shù)相關(guān)的問(wèn)題,并且在這一過(guò)程中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

簡(jiǎn)單地說(shuō),新技術(shù)不僅可以運(yùn)用到企業(yè)自身的生產(chǎn)中,也可以將其運(yùn)用到其他企業(yè)中,幫助其他企業(yè)解決相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題,或者研發(fā)企業(yè)直接將新技術(shù)轉(zhuǎn)讓而獲得經(jīng)濟(jì)效益。

三、技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)分析

創(chuàng)新技術(shù)通過(guò)以上三個(gè)階段的開(kāi)發(fā),并不能在市場(chǎng)上產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益,還需要將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品推入市場(chǎng),并根據(jù)消費(fèi)者的反饋,對(duì)新技術(shù)不斷加以完善,這才是技術(shù)創(chuàng)新的完整階段。一個(gè)完整的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是三個(gè)階段的層層遞進(jìn),循環(huán)不斷的,筆者制作了一個(gè)圖表,可以直觀地顯示出這一過(guò)程:

綜上所述,本文提出的技術(shù)財(cái)產(chǎn)管理系統(tǒng)包含了清點(diǎn)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)等幾項(xiàng)機(jī)制,并按照它們執(zhí)行的先后次序劃分為三個(gè)階段。其中技術(shù)管理主要關(guān)注清點(diǎn)、評(píng)估、監(jiān)測(cè),創(chuàng)新管理關(guān)注技術(shù)財(cái)產(chǎn)的最優(yōu)化和豐富化,技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理關(guān)注產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和經(jīng)營(yíng)。從而企業(yè)可以根據(jù)所處的不同階段,采取不同的機(jī)制來(lái)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新管理工作。

參考文獻(xiàn):

[1]韓新偉,陳良酞.知識(shí)管理的模式與策略.經(jīng)濟(jì)與管理研究,2003;3:35

第2篇

    在我國(guó),無(wú)論是高科技行業(yè)還是傳統(tǒng)行業(yè),向來(lái)重視硬件設(shè)備。近年來(lái),隨著知識(shí)經(jīng)的

    興起,對(duì)軟件知識(shí)也越來(lái)越重視,技術(shù)資產(chǎn)作為一種戰(zhàn)略性資源,決定著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成敗,且技術(shù)能力的評(píng)價(jià)極端復(fù)雜,難以用定量方法表達(dá)和計(jì)量,很多企業(yè)對(duì)其重視不足,最終導(dǎo)致難以制定出符合自身技術(shù)能力的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

    企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有多種,典型的有技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略、追隨者戰(zhàn)略、仿制戰(zhàn)略或低成本戰(zhàn)略等,不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力有不同的要求。比如領(lǐng)先者戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力有很高的要求,而仿制戰(zhàn)略對(duì)其要求就相對(duì)低得多。因此,創(chuàng)新戰(zhàn)略管理過(guò)程中,企業(yè)的技術(shù)能力是擬定創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要依據(jù)。

    技術(shù)知識(shí)具有隱含性、系統(tǒng)性、道路依賴性的特點(diǎn),而且技術(shù)的使用與企業(yè)組織、文化與戰(zhàn)略相互聯(lián)結(jié)和相互適應(yīng),因此技術(shù)能力的評(píng)價(jià)是個(gè)多維度、多因素的綜合評(píng)價(jià)。另一方面,現(xiàn)在的技術(shù)呈現(xiàn)出變化迅速和相互融合的趨勢(shì),技術(shù)變化的不確定性使得技術(shù)能力評(píng)價(jià)必須從現(xiàn)在價(jià)值和潛在價(jià)值的協(xié)調(diào)多角度來(lái)進(jìn)行。學(xué)者Adler和Sbenbar將技術(shù)能力分為四個(gè)維度:技術(shù)資產(chǎn)、組織資產(chǎn)、項(xiàng)目管理、外部資產(chǎn)。許慶瑞認(rèn)為,技術(shù)能力雖然包含多個(gè)維度,但基礎(chǔ)和核心仍是技術(shù)資產(chǎn)。因此,為了準(zhǔn)確評(píng)價(jià)技術(shù)資產(chǎn)的優(yōu)劣,客觀評(píng)價(jià)自身技術(shù)能力,企業(yè)有必要在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的過(guò)程中引入工具,用審計(jì)的原理、方法對(duì)技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)、審查、監(jiān)督——即技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)。

    二、技術(shù)資產(chǎn)與技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)

    1 技術(shù)資產(chǎn)

    技術(shù)資產(chǎn)是指含有技術(shù)內(nèi)容的無(wú)形資產(chǎn)。它是由技術(shù)方案、證書(shū)、圖紙等直接載體或與技術(shù)相關(guān)的有形資產(chǎn)等間接載體來(lái)展現(xiàn)的技術(shù)產(chǎn)品或商品、智能形態(tài)的技術(shù)成果。技術(shù)資產(chǎn)是企業(yè)擁有的具體技術(shù),包括產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)與支持技術(shù)。這三類技術(shù)可以通過(guò)企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力,工藝創(chuàng)新能力和技術(shù)獲得能力得到體現(xiàn)。與技術(shù)有關(guān)、或者其核心內(nèi)容是技術(shù)的資產(chǎn)稱為技術(shù)資產(chǎn)。所以,技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)的重點(diǎn)是技術(shù)的審計(jì)。以技術(shù)為核心的技術(shù)資產(chǎn)大多是以靜態(tài)的專利、產(chǎn)品、圖紙、資料、工藝、制度等形式表現(xiàn)出來(lái),對(duì)諸如此類的靜態(tài)的技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)并不難,難就難在對(duì)技術(shù)本身的審計(jì)。技術(shù)本身是一種知識(shí)、技能、訣竅、能力等體現(xiàn)的綜合體,難以描述和量化,所以其審計(jì)就顯得非常困難,故稱其為動(dòng)態(tài)技術(shù)產(chǎn)。

    2 技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)

    技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)是用審計(jì)的原理、方法對(duì)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)、審查、監(jiān)督的一種管理活動(dòng)。基本程序是首先確定技術(shù)資產(chǎn)的種類,然后清點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)資產(chǎn),評(píng)價(jià)技術(shù)資產(chǎn)的質(zhì)量與數(shù)量,并采用高標(biāo)準(zhǔn)定位法與行業(yè)標(biāo)桿進(jìn)行比較,從而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,找出差距,采取措施進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)出于商業(yè)秘密保護(hù)原因,技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)一般采取內(nèi)審制度。但出于不同要求,比如對(duì)技術(shù)預(yù)測(cè)的審計(jì),涉及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)與把握,是一項(xiàng)復(fù)雜性的工作,是一種高級(jí)活動(dòng),涉及技術(shù)軌道、技術(shù)前景和市場(chǎng)前景的預(yù)測(cè),企業(yè)僅依靠?jī)?nèi)部技術(shù)人員和管理人員, 恐怕難以準(zhǔn)確把握,這時(shí)就有必要聘請(qǐng)外部知名專家和學(xué)者進(jìn)行決策,也可以向他們請(qǐng)教或咨詢。為保證企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)取得實(shí)效,保證企業(yè)沿著正確的軌道前進(jìn),企業(yè)有必要成立審計(jì)小組,使這項(xiàng)工作經(jīng)常化、正常化、規(guī)范化開(kāi)展起來(lái)[1]。三、以戰(zhàn)略管理為目標(biāo)的的技術(shù)資產(chǎn)審計(jì)

    1. 技術(shù)資產(chǎn)存量審計(jì)

    技術(shù)資產(chǎn)存量審計(jì)的內(nèi)容包括:清點(diǎn)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)存量、存在形式、所屬部門(mén)及相關(guān)控制人。技術(shù)資產(chǎn)與人力資源密切相關(guān),如技能、操作工藝、使用方法、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組織能力。掌握關(guān)鍵技術(shù)的人才的流失,使企業(yè)蒙受損失。

    技術(shù)資產(chǎn)存量審計(jì)可以幫企業(yè)摸清技術(shù)家底,同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)急需的技術(shù)是否缺少儲(chǔ)備,發(fā)現(xiàn)具有巨大潛在價(jià)值的技術(shù)存儲(chǔ),暴露出現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的差距,也會(huì)發(fā)現(xiàn)在哪些方面企業(yè)具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì),便于管理著清楚自己的技術(shù)資產(chǎn)存量以及由此展現(xiàn)出來(lái)的能力。技術(shù)存量的清點(diǎn)不是審計(jì)的最終目的,最終目的是為未來(lái)做準(zhǔn)備,保證未來(lái)的技術(shù)發(fā)展不存在偏差,從而減少失誤[2]。技術(shù)資產(chǎn)中,由于不同技術(shù)對(duì)象對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響是不同的,因此,技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理要求企業(yè)按照對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響即戰(zhàn)略重要性原則對(duì)技術(shù)進(jìn)行分類。

    2.技術(shù)類別審計(jì)

    企業(yè)的技術(shù)是一個(gè)繁雜的體系。根據(jù)技術(shù)在競(jìng)爭(zhēng)中的地位即戰(zhàn)略重要性原則,可分為基礎(chǔ)技術(shù)、特色技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)。

    基礎(chǔ)技術(shù)是企業(yè)進(jìn)入某種經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需要的技能,被廣泛用于現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中。此類技術(shù)已被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所廣泛掌握和應(yīng)用,在市場(chǎng)上會(huì)因缺乏特色而不再具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但對(duì)于擬進(jìn)入相關(guān)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域而缺少這種技術(shù)的企業(yè)仍是不可或缺的。

    特色技術(shù)是企業(yè)獨(dú)家掌握的專有技術(shù),具有獨(dú)占性,能給企業(yè)帶來(lái)獨(dú)享利潤(rùn)。

    關(guān)鍵技術(shù)是保證企業(yè)或其經(jīng)營(yíng)單位能在一定時(shí)間內(nèi)具有最顯著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。它是企業(yè)戰(zhàn)勝其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)地位的主要力量。掌握這種技術(shù)是保證企業(yè)成功地經(jīng)營(yíng)某種業(yè)務(wù)所必需的。

    通過(guò)技術(shù)類別審計(jì),企業(yè)可將現(xiàn)有的和正在研究與發(fā)展中的所有技術(shù)分門(mén)別類,便于鑒別它們的戰(zhàn)略重要性程度,為進(jìn)一步的戰(zhàn)略擬定和管理做好準(zhǔn)備。

    對(duì)技術(shù)類型的劃分是以技術(shù)的戰(zhàn)略重要性為標(biāo)準(zhǔn)的,具有相對(duì)性,即同樣的技術(shù)在某種經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中可以是基礎(chǔ)技術(shù),而在另一種經(jīng)營(yíng)部門(mén)中可能成為關(guān)鍵技術(shù),在第三種場(chǎng)合下可能是試驗(yàn)中的技術(shù)。

    上述的技術(shù)分類,只是提供了企業(yè)處于一定環(huán)境和技術(shù)能力條件下的一種靜態(tài)印象,而技術(shù)在競(jìng)爭(zhēng)中的作用和影響是隨時(shí)間變化而變化的,因此要把時(shí)間考慮進(jìn)去,從更加動(dòng)態(tài)的角度審計(jì)技術(shù)資產(chǎn)。

    3.技術(shù)生命周期審計(jì)

    技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了由產(chǎn)生到成熟再到淘汰的過(guò)程,根據(jù)技術(shù)的生命周期,技術(shù)的發(fā)展分為初生階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段、衰退階段,相應(yīng)地可以把技術(shù)分為初生技術(shù)、發(fā)展中技術(shù)、成熟技術(shù)和下降的技術(shù)等。

    技術(shù)發(fā)展的初創(chuàng)階段,技術(shù)的發(fā)展速度非常緩慢,需要克服大量難題。隨著技術(shù)的日益完善,再想獲得重大改進(jìn)十分困難,到達(dá)技術(shù)極限后,若再追加投資,其效率是很低的,甚至無(wú)法收回投資,跌入創(chuàng)新陷阱,造成重大損失,甚至危及企業(yè)的安全。因此,及時(shí)把握技術(shù)極限就顯得非常重要。預(yù)示技術(shù)極限的征兆有:(1)研發(fā)部門(mén)的效率明顯下降;(2)研發(fā)部門(mén)中某一部分不能按時(shí)完成任務(wù);(3)趨向于改進(jìn)工藝而不是改進(jìn)產(chǎn)品;(4)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的出現(xiàn),他們采用迥然不同的技術(shù)方案;(5)不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間,雖然其技術(shù)投入相去甚遠(yuǎn),但其產(chǎn)品性能無(wú)甚差別[2]。這些征兆的出現(xiàn),預(yù)示該技術(shù)已經(jīng)達(dá)到它的極限,這時(shí)應(yīng)及時(shí)從事替代技術(shù)的研發(fā),而不應(yīng)再投資現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)。

    由此可見(jiàn),企業(yè)完全有可能對(duì)技術(shù)變革進(jìn)行管理。如果企業(yè)遵照技術(shù)發(fā)展規(guī)律,認(rèn)清自身技術(shù)發(fā)展所處的階段,就可以準(zhǔn)確把握技術(shù)極限的到來(lái),管理好技術(shù)的更替并進(jìn)行投資管理,從而更加適應(yīng)戰(zhàn)略管理的要求。

    4.技術(shù)投資審計(jì)

    技術(shù)投資形式可分為三種:一是購(gòu)買(mǎi)別人的技術(shù);二是自己開(kāi)發(fā)技術(shù);三是合作開(kāi)發(fā)技術(shù)。企業(yè)的技術(shù)投資,完全根據(jù)企業(yè)自身的技術(shù)能力來(lái)確定,并與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相匹配。

    企業(yè)投資的技術(shù)一定是決定企業(yè)成敗的關(guān)鍵技術(shù)、特色技術(shù),而不應(yīng)該是基礎(chǔ)技術(shù)、成熟技術(shù)。對(duì)技術(shù)投資時(shí)要考慮自身情況,比如企業(yè)實(shí)力較弱,則不應(yīng)該投資研發(fā)中或試驗(yàn)中新技術(shù),但可予以關(guān)注,加以監(jiān)視。當(dāng)企業(yè)有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)實(shí)力時(shí),則可以適當(dāng)投資處在研發(fā)、試驗(yàn)階段的技術(shù)。

    5.技術(shù)定位審計(jì)

    為了制定合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,企業(yè)需要對(duì)自身技術(shù)進(jìn)行合理的定位。技術(shù)定位是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本內(nèi)容,沒(méi)有合適的技術(shù)定位,就談不上技術(shù)戰(zhàn)略。

    企業(yè)應(yīng)在充分了解自身技術(shù)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,對(duì)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。技術(shù)預(yù)測(cè)是決策的前提,是對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的把握,是技術(shù)專家基于技術(shù)的主觀預(yù)測(cè),對(duì)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)綜合分析后作出的結(jié)論,并借助外推法、前兆預(yù)測(cè)法、因果法、概率法等,對(duì)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)作出客觀預(yù)測(cè)。

    在技術(shù)預(yù)測(cè)時(shí),要把握技術(shù)范式、技術(shù)軌道、技術(shù)邏輯、技術(shù)極限等重要概念,科學(xué)進(jìn)行預(yù)測(cè)。技術(shù)預(yù)測(cè)方法以及在預(yù)測(cè)過(guò)程中是否考慮了這些問(wèn)題,在審計(jì)時(shí)都要進(jìn)行一一檢查, 以確保審計(jì)不走過(guò)場(chǎng),做到審計(jì)取得實(shí)效[3]。

    通過(guò)技術(shù)預(yù)測(cè),就可以對(duì)關(guān)系到企業(yè)戰(zhàn)略的重大發(fā)展趨勢(shì)有一個(gè)明確估計(jì),并以此為指導(dǎo)計(jì)劃的制定,以求在未來(lái)市場(chǎng)中占得先機(jī)。

    完成了技術(shù)預(yù)測(cè)后,就進(jìn)入技術(shù)定位審計(jì)的階段了。企業(yè)的技術(shù)定位是基于現(xiàn)有公司資源的最好技術(shù)方案。即在技術(shù)開(kāi)發(fā)上,大致判斷出是要做行業(yè)領(lǐng)先,做行業(yè)跟隨者,還是通過(guò)仿制,以較低成本開(kāi)拓市場(chǎng)。技術(shù)定位審計(jì)完成后,企業(yè)基本可以明確技術(shù)戰(zhàn)略的方向。

    6.包含技術(shù)的產(chǎn)品與組合審計(jì)

    大多數(shù)技術(shù)都是以產(chǎn)品為載體的,因此,對(duì)技術(shù)的審計(jì)可轉(zhuǎn)化成對(duì)產(chǎn)品的審計(jì),其主要內(nèi)容是看技術(shù)產(chǎn)品是否先進(jìn)并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品審計(jì)要把握兩個(gè)維度,一是技術(shù)先進(jìn)程度,即根據(jù)每種產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性,也就是產(chǎn)品中所含的技術(shù)進(jìn)行初步分析,是以前沿技術(shù)為主,還是以成熟技術(shù)為主。二是技術(shù)的成長(zhǎng)能力,即通過(guò)技術(shù)生命周期審計(jì),判斷技術(shù)發(fā)展所處的階段。經(jīng)過(guò)每種產(chǎn)品在兩個(gè)維度的分析,可以看出公司產(chǎn)品的組合規(guī)律以及產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性和未來(lái)的市場(chǎng)前景,作為擬定戰(zhàn)略的參考依據(jù)。

第3篇

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警;風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào):F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A doi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2010.09.18 文章編號(hào):1672-3309(2010)09-47-04

技術(shù)創(chuàng)新始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而最終將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)過(guò)程。它可能由于外部環(huán)境的不確定性,技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的難度與復(fù)雜性,以及企業(yè)實(shí)力的有限性而導(dǎo)致創(chuàng)新過(guò)程中斷,即技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗或達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。因此,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)警和管理可以提高創(chuàng)新活動(dòng)的成功率及創(chuàng)新效益。

一、技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程與風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的過(guò)程。由于時(shí)滯性、環(huán)境的不確定性、項(xiàng)目的復(fù)雜性和企業(yè)自身能力的制約等因素可能導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的中止、撤消、失敗,即技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

索羅指出技術(shù)創(chuàng)新成立有兩個(gè)條件,即新思想來(lái)源和以后階段實(shí)現(xiàn)發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新始于立新項(xiàng),即產(chǎn)生新構(gòu)思,同時(shí)考慮構(gòu)思商業(yè)化的效果、企業(yè)自身能力、創(chuàng)新的可行性等。如果技術(shù)創(chuàng)新主體有足夠的信心認(rèn)為新立項(xiàng)目能帶來(lái)很高商業(yè)價(jià)值,創(chuàng)新主體立項(xiàng)成功,創(chuàng)新活動(dòng)繼續(xù),否則放棄對(duì)新項(xiàng)目構(gòu)思或?qū)ζ涓倪M(jìn)。在立項(xiàng)階段,創(chuàng)新主體可能因?yàn)閷?duì)新項(xiàng)目的影響因素及市場(chǎng)前景認(rèn)識(shí)不夠,存在立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn):錯(cuò)誤立項(xiàng)或錯(cuò)失創(chuàng)新機(jī)會(huì)。

立項(xiàng)成功,創(chuàng)新主體則進(jìn)入新項(xiàng)目的研究開(kāi)發(fā)階段。這一階段,主要是選擇研究開(kāi)發(fā)層次和方式,建立創(chuàng)新組織,整合創(chuàng)新資源,從資金、人才、組織制度上保證創(chuàng)新活動(dòng)的有效開(kāi)展。新項(xiàng)目的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)展順利,則進(jìn)入小量生產(chǎn),并初次投放市場(chǎng)進(jìn)行試銷(xiāo),否則創(chuàng)新活動(dòng)因此而終止,或?qū)σ郧案麟A段活動(dòng)進(jìn)行審視和改進(jìn),面臨研發(fā)成本增大或無(wú)法回收等風(fēng)險(xiǎn)。在試銷(xiāo)階段,消費(fèi)者可能認(rèn)可創(chuàng)新產(chǎn)品,創(chuàng)新產(chǎn)品試銷(xiāo)成功,則進(jìn)行大批量生產(chǎn)或規(guī)模化生產(chǎn);消費(fèi)者也可能不認(rèn)可或暫時(shí)不認(rèn)可,試銷(xiāo)不成功,創(chuàng)新主體則需放棄創(chuàng)新或改進(jìn)以上創(chuàng)新活動(dòng)或延遲創(chuàng)新活動(dòng)。大批量生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品并未真正轉(zhuǎn)化為商業(yè)效益,尚需進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)工作,引導(dǎo)、創(chuàng)造市場(chǎng)需求。在營(yíng)銷(xiāo)階段,可能其他創(chuàng)新主體率先創(chuàng)新成功、替代產(chǎn)品的大量出現(xiàn)、消費(fèi)需求的變化和政策環(huán)境突變使得創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)變小甚至消失,即存在創(chuàng)新收益風(fēng)險(xiǎn)。如果市場(chǎng)銷(xiāo)售良好,創(chuàng)新收益足以彌補(bǔ)創(chuàng)新成本,則創(chuàng)新項(xiàng)目成功,否則放棄或者重新進(jìn)入立項(xiàng)階段。

二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及警戒線的設(shè)定:

1、三維風(fēng)險(xiǎn)分析

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不僅受技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程影響,而且受外部環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新項(xiàng)目本身等因素的影響,此外,決策的層次和有效性也作用于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因此技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)該是三維的,本文借鑒彭燦[1]、陳玉和[2]等人的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)三維評(píng)價(jià)模型,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)從決策、過(guò)程維和因素維進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

(1)過(guò)程維。也叫“時(shí)間”維,用來(lái)描述技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。隨著過(guò)程的推進(jìn),技術(shù)創(chuàng)新的不確定性減小,風(fēng)險(xiǎn)降低,而由于投入的增加,損失度將遞增。本文將技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程劃分6個(gè)階段,即立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、小量生產(chǎn)、試銷(xiāo)、大批量生產(chǎn)、市場(chǎng)銷(xiāo)售等過(guò)程維風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于這個(gè)6個(gè)階段而且存在于各階段的轉(zhuǎn)變和銜接時(shí),因?yàn)椴煌A段對(duì)創(chuàng)新主體的資金、人力、技術(shù)、信息和組織制度要求不同,每一階段創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)變存在較高風(fēng)險(xiǎn)。

(2)因素維。用來(lái)描述在創(chuàng)新活動(dòng)中除了決策和時(shí)間維以外的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要有3個(gè)來(lái)源:環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目自身的因素;技術(shù)創(chuàng)新客體有關(guān)的因素。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)以外的環(huán)境因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的可能性。本文結(jié)合謝科范[3]的預(yù)警指標(biāo)體系認(rèn)為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素主要有消費(fèi)者需求變動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力過(guò)強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量過(guò)多、消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的依賴程度、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變動(dòng)等。企業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn):企業(yè)科技人員實(shí)力弱、企業(yè)管理能力低、企業(yè)信譽(yù)與知名度不高、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的水平與能力低、項(xiàng)目組的總體實(shí)力低。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目自身的因素主要有定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。定性指標(biāo)包括:新產(chǎn)品的質(zhì)量與性能差、技術(shù)不成熟、技術(shù)難度與復(fù)雜性;定量指標(biāo)主要有:新產(chǎn)品的生產(chǎn)成本過(guò)高、項(xiàng)目的資金需要量、項(xiàng)目投資收益率的期望值和均方差、項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的期望值和均方差、項(xiàng)目投資回收期的期望值和均方差、期望值狀態(tài)下的內(nèi)部收益率、現(xiàn)值小于預(yù)期值的概率、投資收益率小于基準(zhǔn)投資收益率的概率等。

(3)決策維。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程也是決策的過(guò)程,決策正確與否決定著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成功與失敗,決策風(fēng)險(xiǎn)是比較重要的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。決策維用來(lái)描述不同層次的決策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。決策包括戰(zhàn)略層決策、戰(zhàn)術(shù)層決策及作業(yè)層決策。而各層次的決策可能會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)層次的決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),其他風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)決策也存在不同三個(gè)層次的影響。

2、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不僅是多種類而且是多維度的,需對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)方法很多,本文借鑒朱松嶺[4]等人基于模糊層次分析法(FAHP)。FAHP法用三角模糊數(shù)來(lái)表示專家判斷信息,一定程度上彌補(bǔ)了AHP法專家判斷的主觀性,使得專家判斷更科學(xué)。同時(shí)結(jié)合模糊理論減少風(fēng)險(xiǎn)因素分析的不完備性對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響。

主要步驟如下:

(1) 風(fēng)險(xiǎn)因素層次分析結(jié)構(gòu)的建立。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的三維模型,建立風(fēng)險(xiǎn)因素層次分析結(jié)構(gòu)。因素風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的任何階段都有可能發(fā)生,任何階段所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)都可能在作業(yè)層次、戰(zhàn)術(shù)層次和戰(zhàn)略層次上影響技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目,于是風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)如圖1。其中項(xiàng)目定性風(fēng)險(xiǎn)E9可進(jìn)一步分為:新產(chǎn)品的質(zhì)量與性能差(F1)、技術(shù)不成熟(F2)、技術(shù)難度與復(fù)雜性(F3); 定量風(fēng)險(xiǎn)E10分為:新產(chǎn)品生產(chǎn)成本過(guò)高(F4)、項(xiàng)目資金需要量(F5)、項(xiàng)目投資收益率的期望值和均方差(F6)、項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的期望值和均方差(F7)、項(xiàng)目投資回收期的期望值和均方差(F8)、期望值狀態(tài)下的內(nèi)部收益率(F9)、現(xiàn)值小于預(yù)期值的概率(F10)、投資收益率小于基準(zhǔn)投資收益率的概率(F11)等。

(2) 模糊風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣的構(gòu)造和一致性檢查。選擇熟悉該項(xiàng)目的專家組,并按照統(tǒng)一標(biāo)度對(duì)同一層次上各因素的重要度進(jìn)行估計(jì),標(biāo)度如表1。(lij,mij,uij)分別表示風(fēng)險(xiǎn)因素i和j相對(duì)于上一層風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行比較時(shí),專家給出風(fēng)險(xiǎn)因素i相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素j的重要度的最悲觀估計(jì)、最可能估計(jì)和最樂(lè)觀估計(jì)。設(shè)有S位專家,則綜合風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

當(dāng)需要評(píng)價(jià)的因素較多時(shí),專家的判斷可能出現(xiàn)前后矛盾,因此,對(duì)專家的判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)是必要。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣 。

提取其風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩比較判斷信息的最可能估計(jì)得到的矩陣, 如果M滿足一致性要求,則可近似認(rèn)為也滿足一致性要求。

首先將判斷矩陣每一列歸一化,后按行相加并歸一化得到向量Wi。設(shè)入是矩陣M的特征向量,則WM=?姿M,?姿max,為矩陣M的最大特征根,若 則專家判斷矩陣具有一致性,反之,則重新建立判斷矩陣直至CI?燮0.1。

(3) 計(jì)算單個(gè)模糊因素相對(duì)權(quán)向量,建立可能度矩陣。 和 分別為三角模糊數(shù)。則A1≥A2的可能度為:

對(duì)綜合風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣按行歸一化得到權(quán)向量P.公式如下:

把三角模糊數(shù) ,兩兩比較,按照定義求得相應(yīng)的可能度,從而建立可能度矩陣

(4) 風(fēng)險(xiǎn)因素排序。首先分別對(duì)可能度矩陣中各層按照式(2)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素排序,得到該層風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)權(quán)重向量P

其次,根據(jù)各層次權(quán)向量計(jì)算總權(quán)重向量。設(shè)E層權(quán)重向量D層權(quán)重向量

C層權(quán)重向量 B層權(quán)重向量

則E層各因素總權(quán)重為

對(duì)于F層,首先需要把定量風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效數(shù)據(jù)通過(guò)量綱轉(zhuǎn)化為標(biāo)度為0.1―0.9的范圍內(nèi),然后再用三角模糊數(shù)表示。設(shè)定量風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)權(quán)重向量為

定性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)權(quán)重向量為F層因素總權(quán)重為

則各風(fēng)險(xiǎn)子因素綜合權(quán)重為

從綜合權(quán)重可以看到各因素的風(fēng)險(xiǎn)大小,辨別關(guān)鍵因素和非關(guān)鍵因素。

3、警戒線的設(shè)定

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)并存,不同的創(chuàng)新項(xiàng)目,利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)不同。創(chuàng)新主體都期望創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)不高于某一值,創(chuàng)新項(xiàng)目的利潤(rùn)不低于某一值,因此,建立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的預(yù)警系統(tǒng)是必要的。

首先,確定創(chuàng)新項(xiàng)目的警戒區(qū)域。創(chuàng)新項(xiàng)目中利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)組合有5個(gè)區(qū)域:M1(低風(fēng)險(xiǎn),高利潤(rùn))、M2(高風(fēng)險(xiǎn),高利潤(rùn))、M3(低風(fēng)險(xiǎn)、低利潤(rùn))、M4(高風(fēng)險(xiǎn),低利潤(rùn))和M5(中風(fēng)險(xiǎn),中利潤(rùn))。創(chuàng)新主體不會(huì)選擇M4區(qū)域的創(chuàng)新項(xiàng)目,因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)太大,創(chuàng)新成本可能無(wú)法收回;M1區(qū)域會(huì)吸引更多創(chuàng)新主體進(jìn)入,從而壓縮創(chuàng)新利潤(rùn),甚至轉(zhuǎn)變?yōu)镸3;風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者會(huì)選擇M2區(qū)域的創(chuàng)新項(xiàng)目,但風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高可能使其望而卻步;風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者會(huì)選擇M3,可能利潤(rùn)太低使其無(wú)法創(chuàng)新。因此,創(chuàng)新主體會(huì)選擇M5區(qū)域的創(chuàng)新項(xiàng)目,即M5為警戒區(qū)域。其次,確定警戒線。在警戒區(qū)域中,利潤(rùn)下限和風(fēng)險(xiǎn)上限為創(chuàng)新項(xiàng)目的利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)警戒線。設(shè)ri和tj分別為風(fēng)險(xiǎn)警戒值和利潤(rùn)警戒值,ri的損失為Di,tj的收益為Rj。則利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)警戒值滿足C=Rj-qDi,其中C為創(chuàng)新成本,q為風(fēng)險(xiǎn)ri發(fā)生的概率。

三、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)警戒線確定后,如果風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)警戒線,則產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)警報(bào),需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理需要以下過(guò)程,如圖3:

(1)建立風(fēng)險(xiǎn)檔案。風(fēng)險(xiǎn)檔案是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素特性和對(duì)策的陳述,良好風(fēng)險(xiǎn)檔案的建立有助于提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)速度和效率。風(fēng)險(xiǎn)檔案包括表2的內(nèi)容。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素檔案表可以了解風(fēng)險(xiǎn)因素在不同階段的特性,從而為有效風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)產(chǎn)生警報(bào),技術(shù)創(chuàng)新主體需要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目重新審視,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素檔案中各風(fēng)險(xiǎn)特征識(shí)別超出警戒值的風(fēng)險(xiǎn)因素,并預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素有個(gè)整體了解,為風(fēng)險(xiǎn)管理提供基礎(chǔ)。如果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不準(zhǔn)確、不到位,可能導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)的預(yù)防、準(zhǔn)備錯(cuò)誤,從而無(wú)法減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目造成的損失。

(3)風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上分析超出風(fēng)險(xiǎn)警戒線的風(fēng)險(xiǎn)因素的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)增大的概率、對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目三個(gè)層次上的影響、風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)時(shí)間和對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響以及創(chuàng)新主體應(yīng)準(zhǔn)備的事項(xiàng)等。通過(guò)結(jié)合具體階段及階段銜接時(shí)特征的風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)可以過(guò)濾篩選出主要風(fēng)險(xiǎn)因素,即降低風(fēng)險(xiǎn)的著力點(diǎn),從而為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃提供依據(jù)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律,綜合該風(fēng)險(xiǎn)因素的特征和創(chuàng)新項(xiàng)目所處的內(nèi)外部環(huán)境準(zhǔn)確估算風(fēng)險(xiǎn)增大的可能程度,風(fēng)險(xiǎn)可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)損失,以及風(fēng)險(xiǎn)在創(chuàng)新過(guò)程中可能持續(xù)的時(shí)間和對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)度的影響。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析使創(chuàng)新主體認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性,了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)域,最好相應(yīng)的準(zhǔn)備措施。

(4)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。在充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、研究風(fēng)險(xiǎn)檔案的基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃,也就是企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略以降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。采取有效的措施降低風(fēng)險(xiǎn)的影響,要求風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃應(yīng)該與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃和基礎(chǔ)設(shè)施緊密集成,同時(shí)要求創(chuàng)新主體調(diào)整組織制度以適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的需要,把減輕或消除每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的措施落實(shí)到具體的員工,并從制度上給予保證。

降低風(fēng)險(xiǎn)主要有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散兩種途徑。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)首先要求準(zhǔn)確尋找風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)影響因素,后通過(guò)一定的措施作用風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)影響因素,使得風(fēng)險(xiǎn)朝有利的方向發(fā)展,從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。風(fēng)險(xiǎn)分散是指創(chuàng)新主體通過(guò)選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、主體和策略組合,進(jìn)行組合開(kāi)發(fā)創(chuàng)新,使整體風(fēng)險(xiǎn)得到降低。從理論上講,技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目組合中不同項(xiàng)目間、主體間和策略間的獨(dú)立性越強(qiáng)或具有負(fù)相關(guān)性時(shí),將越有利于創(chuàng)新項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的降低。創(chuàng)新主體可以擴(kuò)大范圍創(chuàng)新,改單獨(dú)創(chuàng)新為技術(shù)受讓、委托開(kāi)發(fā)、聯(lián)合創(chuàng)新,同時(shí)可以吸收科技保險(xiǎn)或項(xiàng)目保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)資金的介入。

(5)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤也就是跟蹤、觀察風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定了降低計(jì)劃后,也需要對(duì)該計(jì)劃進(jìn)行跟蹤。了解它是否得到正確和及時(shí)的執(zhí)行。此外,還需對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行跟蹤,了解風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)檔案適時(shí)識(shí)別、分析、規(guī)劃超出警戒線風(fēng)險(xiǎn),力求做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理,避免風(fēng)險(xiǎn)惡化,減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

(6)風(fēng)險(xiǎn)控制。控制工作的目的是要使得企業(yè)各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)資訊能夠及時(shí)被了解和處理。同時(shí)適度的控制和持續(xù)的監(jiān)督,可以確保當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處理措施有重大改變時(shí),能及時(shí)被反映出來(lái)并做出適當(dāng)?shù)男拚齕5]。該過(guò)程包括對(duì)跟蹤過(guò)程提供的信息和狀態(tài)報(bào)告進(jìn)行分析,決定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)是否有重大變化,是否執(zhí)行原風(fēng)險(xiǎn)降低計(jì)劃,何時(shí)執(zhí)行,如何執(zhí)行。如有必要,可能要修改計(jì)劃,啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃。

(7)例外風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)反饋檔案。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目各種因素影響,任何創(chuàng)新環(huán)境的變化都可能影響技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素。此外,由于認(rèn)識(shí)能力、預(yù)測(cè)能力有限,不可能預(yù)測(cè)到創(chuàng)新過(guò)程中所有的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)檔案因此而具有不完備性。為此,例外風(fēng)險(xiǎn)管理是必需的。例外風(fēng)險(xiǎn)管理和慣例風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程一樣,不同的是例外風(fēng)險(xiǎn)是突發(fā)的、新發(fā)生的,要求創(chuàng)新主體具有快速的識(shí)別、分析、規(guī)劃能力,要求其設(shè)立應(yīng)急機(jī)構(gòu)、制定應(yīng)急計(jì)劃,必要時(shí)應(yīng)急求援。

風(fēng)險(xiǎn)檔案是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ),但在風(fēng)險(xiǎn)管理中可能出現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)檔案不同的情況。這些新情況、新信息需要反饋到風(fēng)險(xiǎn)檔案中,完善風(fēng)險(xiǎn)檔案,為以后的風(fēng)險(xiǎn)管理提供更好的條件。特別是例外風(fēng)險(xiǎn)管理的反饋信息對(duì)完善風(fēng)險(xiǎn)檔案和風(fēng)險(xiǎn)管理等具有重要的意義。

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