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第1篇

《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）已于7月1日實施，現將實施《運作辦法》的有關問題通知如下：

一、各基金管理公司、基金托管銀行應當認真學習貫徹《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）和《運作辦法》，規范運作，切實保護投資人合法權益。

二、各基金管理公司申請募集證券投資基金（以下簡稱“基金”），應當按照《證券投資基金募集申請材料的格式與內容》（見附件）的規定報送基金募集申請材料，并嚴格按照《基金法》和《運作辦法》的有關規定，擬訂基金合同、招募說明書等有關法律文件草案。

三、《運作辦法》實施之前已經成立或已獲核準尚未完成募集的基金，原基金契約下列內容不符合《基金法》、《運作辦法》的，應當在本通知之日起三個月內根據《基金法》、《運作辦法》的規定，將原基金契約修改為符合《基金法》、《運作辦法》規定的基金合同。

（一）原基金契約中有關基金份額持有人大會程序的約定不符合《基金法》第七十一條至七十五條、《運作辦法》第三十八條至四十三條規定的，基金管理人應當會同基金托管人按照《基金法》、《運作辦法》的有關規定，修改原基金契約的有關約定，報中國證監會備案并公告。

（二）原基金契約中有關開放式基金收益分配方式的約定不符合《運作辦法》第三十六條第二款規定的，基金管理人應當會同基金托管人按照《運作辦法》的有關規定變更原基金契約有關約定，將開放式基金默認的收益分配方式明確為現金方式，報中國證監會備案并公告后實施。

四、鑒于《基金法》、《運作辦法》對基金財產投資于國債的比例、基金財產投資于股票、債券的合計比例以及開放式基金收益分配次數、比例未做限定，《運作辦法》實施之前已經成立或已獲核準尚未完成募集的基金，擬變更原基金契約有關基金投資比例、開放式基金收益分配次數和比例約定的，應當按照《基金法》、《運作辦法》的規定召開基金份額持有人大會，形成基金份額持有人大會決議，報中國證監會核準并公告后，方可變更原基金契約的相關約定。

五、基金管理人、基金托管人在執行本通知的過程中，應當認真履行誠實信用、謹慎勤勉義務，切實保護基金份額持有人合法權益。擬采用通訊方式召開基金份額持有人大會的，應當認真驗票，由公證機關全程予以公證，并在公告基金份額持有人大會決議時公告公證書全文、公證機關及公證員姓名。

                                                   中國證券監督管理委員會

                                                    二四年七月十五日

附件

證券投資基金募集申請材料的內容與格式

一、申請材料的紙張、封面、頁碼和份數

（一）紙張應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙規格）。

（二）封面

1、標有“XX證券投資基金募集申請材料”字樣；

2、擬募集的證券投資基金（以下簡稱基金）名稱、申請人名稱；

3、正式報送申請材料的日期；

4、公司主要承辦人姓名、聯系方式。

（三）申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內容分章節安排頁碼順序，例如：1-4、或者1-4-1，章節之間應當有分隔頁。

（四）份數：申請材料一式3份，其中至少1份為原件。審核期間內容有修改的，除最初正式申請的原件留存中國證監會外，審核通過后，公司應當提交書面和電子版（光盤）申請材料（定稿）各一份。

二、申請材料目錄與內容

（一）承諾函

公司承諾向中國證監會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規；申請材料原件和復印件內容一致，文字簡潔、內容清楚。

（二）申請報告

主要內容包括：擬募集基金的基本情況；擬募集基金符合有關規定條件的說明，擬任基金管理人、基金托管人符合有關規定條件的說明；擬募集基金的可行性；基金管理人簽章。

（三）基金合同草案

（四）托管協議草案

（五）招募說明書草案

（六）基金管理人和基金托管人的資格證明文件

（七）經會計師事務所審計的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財務會計報告

（八）基金管理人董事會決議

主要內容應當包括基金管理人董事會有關基金募集申請的決議、對基金經理人選的審核意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。

（九）律師事務所出具的法律意見書

（十）基金產品方案

1、關于基金的投資目標、投資理念、投資策略的說明材料；

2、關于基金目標客戶的說明材料，根據基金的風險收益特征說明基金所面對的目標客戶及其風險、收益偏好；

3、關于基金投資組合管理方法的說明材料，說明基金以什么原則、方法及評價指標來保證投資組合計劃的貫徹和實施；

4、選擇業績比較基準的理由；

5、基金的模擬投資分析或實證分析；

6、基金投資風險的管理工具及防范措施；

7、可行性分析材料。包括同類品種的國際比較、市場需求、流動性分析等。

（十一）募集方案

1、募集方案及基金份額發售公告；

2、銷售機構及銷售計劃；

3、本次募集的合規控制制度。

（十二）準備情況

1、說明基金人員準備及具備基金從業資格的人員在基金運作各環節中的分配情況，并就擬任基金經理及研究人員情況作出專項說明；

2、說明基金的投資、交易、清算等技術準備情況及開放式基金危機處理計劃；

3、說明基金為投資人服務的措施，如有關材料送達方式、投資人投訴處理方式等。

第2篇

《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日實施，現將實施《銷售辦法》的有關問題通知如下：

一、各基金管理公司、基金代銷機構應嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關規定開展基金銷售活動。

二、《銷售辦法》實施之前已經成立或已獲核準尚未完成募集的開放式基金，贖回費歸入基金財產的比例低于贖回費總額的百分之二十五的，基金管理人應當會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規定變更基金合同（契約）的相關內容，報中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）備案并公告后實施。

三、基金募集申請獲中國證監會核準后，基金管理公司應當在該基金開始募集兩個工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監會無異議的基金宣傳推介材料報當地證監局備案。

四、符合《銷售辦法》規定的條件、擬申請基金代銷業務資格的機構，應當根據《證券投資基金代銷業務資格申請材料的內容與格式》（見附件）的規定向中國證監會報送基金代銷資格業務申請材料。

附件

證券投資基金代銷業務資格

申請材料的內容與格式

一、 申請材料的格式

（一） 紙張

應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙格）。

（二） 封面

1、 標有“證券投資基金代銷業務資格申請材料”字樣；

2、 申請人名稱；

3、 正式報送申請材料的日期；

4、 主要承辦人姓名、聯系方式。

（三） 申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內容分章節安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節之間應當有分隔頁。

（四） 份數：申請材料一式3份，其中至少1份為原件。基金代銷資格申請材料通過審核后，申請人應當提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

二、 商業銀行需提交的申請材料目錄與內容

（一） 承諾函，保證向中國證監會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規；

（二） 申請報告及銀行基本情況說明；

（三） 加蓋公章的營業執照和經營許可證復印件；

（四） 商業計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業務發展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業務對銀行經營的影響、風險和對策等；

（五） 資本充足率是否符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定的說明；

（六） 財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；

（七） 最近三年內是否有重大違法違規行為、是否受過重大處罰的情況說明；

（八） 辦理基金銷售業務的專門機構設置情況及職能說明；

（九） 基金銷售主要分支機構及網點情況說明；

（十） 從事基金銷售業務的人員配備情況及培訓情況說明；

（十一） 銀行總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

（十二） 基金代銷業務技術系統軟硬件及其他技術設施情況的說明；

（十三） 銀行總部與分支機構之間基金代銷業務技術系統聯網測試報告；

（十四） 銀行基金代銷業務技術系統與基金管理公司、注冊登記機構間聯機、聯網測試報告；

（十五） 最近一年內信息技術系統是否發生過重大技術故障情況的說明；

（十六） 客戶資金及資產安全保證措施的說明；

（十七） 律師出具的法律意見書；

（十八） 基金銷售業務管理制度，包括代銷業務基本流程、代銷業務資金清算流程、代銷業務帳戶管理制度、員工行為規范、代銷業務客戶服務標準、代銷業務資料檔案管理制度、代銷業務應急處理措施、代銷業務監察稽核制度、代銷業務風險控制制度等；

（十九） 中國證監會規定的其他材料。

三、 證券公司需提交的申請材料目錄與內容

（一） 承諾函，保證向中國證監會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規；

（二） 申請報告及公司基本情況說明；

（三） 加蓋公章的營業執照和經營許可證復印件；

（四） 商業計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業務發展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業務對公司經營的影響、風險和對策等；

（五） 財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；

（六） 最近一個月的凈資本表；

（七） 凈資本等財務風險監控指標是否符合中國證監會規定的情況說明；

（八） 最近三年內是否有重大違法違規行為、是否受過重大處罰的情況說明；

（九） 最近兩年是否有挪用客戶資產等損害客戶利益行為的情況說明；

（十） 公司是否發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

（十一） 公司是否因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間的說明；

（十二） 辦理基金銷售業務的專門機構設置情況及職能說明；

（十三） 基金銷售主要分支機構及網點情況說明；

（十四） 從事基金銷售業務的人員配備情況及培訓情況說明；

（十五） 公司總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

（十六） 基金代銷業務技術系統軟硬件及其他技術設施情況的說明；

（十七） 公司總部與分支機構之間基金代銷業務技術系統聯網測試報告；

（十八） 公司基金代銷業務技術系統與基金管理公司、注冊登記機構間聯機、聯網測試報告；

（十九） 最近一年內信息技術系統是否發生過重大技術故障情況的說明；

（二十） 客戶資金及資產安全保證措施的說明；

（二十一） 律師出具的法律意見書；

（二十二） 基金銷售業務管理制度，包括代銷業務基本流程、代銷業務資金清算流程、代銷業務帳戶管理制度、員工行為規范、代銷業務客戶服務標準、代銷業務資料檔案管理制度、代銷業務應急處理措施、代銷業務監察稽核制度、代銷業務風險控制制度等；

（二十三） 中國證監會規定的其他材料。

四、 證券投資咨詢機構需提交的申請材料目錄與內容

（一） 承諾函，保證向中國證監會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規；

（二） 申請報告及公司基本情況說明；

（三） 加蓋公章的營業執照和經營許可證復印件；

（四） 商業計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業務發展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業務對公司經營的影響、風險和對策等；

（五） 財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；

（六） 最近三年內是否有重大違法違規行為、是否受過重大處罰的情況說明；

（七） 公司是否發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

（八） 公司是否因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間的說明；

（九） 辦理基金銷售業務的專門機構設置情況及職能說明；

（十） 基金銷售主要分支機構及網點情況說明；

（十一） 從事基金銷售業務的人員配備情況及培訓情況說明；

（十二） 公司總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；

（十四） 基金代銷業務技術系統軟硬件及其他技術設施情況的說明；

（十五） 公司總部與分支機構之間基金代銷業務技術系統聯網測試報告；

（十六） 公司基金代銷業務技術系統與基金管理公司、注冊登記機構間聯機、聯網測試報告；

（十七） 公司最近一年內信息技術系統是否發生過重大技術故障情況的說明；

（十八） 客戶資金及資產安全保證措施的說明；

（十九） 律師出具的法律意見書；

（二十） 基金銷售業務管理制度，包括代銷業務基本流程、代銷業務資金清算流程、代銷業務帳戶管理制度、員工行為規范、代銷業務客戶服務標準、代銷業務資料檔案管理制度、代銷業務應急處理措施、代銷業務監察稽核制度、代銷業務風險控制制度等；

（二十一） 中國證監會規定的其他材料。

五、 專業基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內容

（一） 承諾函，保證向中國證監會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規；

（二） 申請報告及公司基本情況說明；

（三） 加蓋公章的營業執照和經營許可證復印件；

（四） 公司章程；

（五） 商業計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業務發展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業務對公司經營的影響、風險和對策等；

（六） 財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；

（七） 主要出資人的財務狀況說明和規范運作情況說明；

（八） 最近三年內是否有重大違法違規行為、是否受過重大處罰的情況說明；

（九） 公司是否發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

（十） 公司是否因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間的說明；

（十一） 基金銷售主要分支機構及網點情況說明；

（十二） 從事基金銷售業務的人員配備情況及培訓情況說明；

（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；

（十四） 基金代銷業務技術系統軟硬件及其他技術設施情況的說明；

（十五） 公司總部與分支機構之間基金代銷業務技術系統聯網測試報告；

（十六） 公司基金代銷業務技術系統與基金管理公司、注冊登記機構間聯機、聯網測試報告；

（十七） 公司最近一年內信息技術系統是否發生過重大技術故障情況的說明；

（十八） 客戶資金及資產安全保證措施的說明；

（十九） 律師出具的法律意見書；

第3篇

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

我會已將《關于證券公司從事集合性受托投資管理業務有關問題的通知》（證監機構字[2003]107號）通過交換方式抄送你辦。但是，目前大多數證券公司還未收到此通知。鑒于該通知事項的緊迫性，請你辦將該通知及時轉發轄區內各證券公司，并督促其遵照執行。

附件：《關于證券公司從事集合性受托投資管理業務有關問題的通知》（證監機構字[2003]107號）

機構監管部

2003年5月15日

關于證券公司從事集合性受托投資管理業務有關問題的通知

證監機構字[2003]107號

各證券公司：

近一時期，部分證券公司開展了對業務創新特別是受托投資管理業務創新的研究，少數證券公司還與商業銀行合作，向特定或不特定的投資者募集資金，設立集合投資計劃，開展了集合性受托投資管理業務。為加強對證券公司從事的集合性受托投資管理業務的監督管理，維護證券市場的正常秩序，保護證券投資者的合法權益，現就有關問題通知如下：

一、集合性受托投資管理業務，是證券公司受托投資管理業務的一種新形式。與傳統的受托投資管理業務相比，這一形式涉及的當事人較多，當事人之間的權利義務關系比較復雜，管理要求較高、難度較大，如處理不當，極易引發金融風險和社會風險。為此，中國證監會正在加緊制定規范證券公司集合性受托投資管理業務的管理辦法。在新辦法實施前，證券公司不得向特定或不特定的多數投資者募集資金設立集合投資計劃，從事集合性受托投資管理業務；自本通知之日起，正在募集的集合投資計劃，必須立即停止募集。

二、本通知前已經開展集合性受托投資管理業務的證券公司，應當自本通知之日起五日內，將與集合投資計劃有關的合同、產品說明書、宣傳材料等報送中國證監會審查（同時抄報注冊地中國證監會派出機構），并立即按照以下規定，對已經開展的集合性受托投資管理業務中的不規范做法進行糾正：

（一）、證券公司不得以書面或者口頭、明示或者暗示的方式向委托人承諾承擔投資損失、保證投資收益；向委托人提供投資收益預測的，應當有充分的根據，并以書面方式明確說明所作預測僅供委托人參考，投資風險由委托人自行承擔。

（二）、集合投資計劃使用的證券賬戶和資金賬戶，應當由具有證券投資基金托管人資格的商業銀行托管。

（三）、集合投資計劃的投資范圍、投資比例、關于委托人與受托人權利義務關系的約定，應當符合中國證監會《關于規范證券公司受托投資管理業務的通知》（證監機構字[2001]265號）的規定。