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第1篇

關鍵詞：工程監理；風險管理；問題；措施

Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中圖分類號：U415.1文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建設監理是20世紀80年代伴隨著我國建設管理體制改革和結合中國國情組織工程建設的需要,在建筑領域推行的一項科學管理制度。目前實行工程建設監理,已經成為我國為保證工程質量安全的一項重要制度,在保證施工進度、提高建設水平和發揮投資效益等方面都發揮了巨大的作用?？偟陌l展形勢是相當令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

一、建設監理風險的特點

1．客觀性。風險本身就存在于建設工程中，各種風險的存在和發生時有一定的客觀性和規律性的，是不以人的意志為轉移的存在現象，正是因為這些風險的存在，許多風險是可以預測并回避的。但是正是由于監理風險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

2．復雜性。近幾年來隨著房地產市場的走俏，大大小小的監理公司發展較快,市場競爭非常激烈,工程建設監理市場上存在串標、掛靠、轉包等違規現象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內部和外部風險的共同作用下，建設監理風險充滿了復雜多樣性。

3．全局性和全程性。建設監理的工作貫穿于工程項目建設的全過程，因此其風險也具有全局性和全程性。

4．不確定性。同其他領域中的風險一樣，監理所面臨的風險同樣具有不確定性，如果事先不做預測就不能確定會有哪些風險發生、發生的原因以及對工程的影響，因此，監理人員必須事先對這種不確定性引發的風險有識別，并對工程項目的質量、進度、成本進行嚴格的管理和控制，避免風險的發生或減少風險所帶來的損失。

二、產生建設工程監理風險的主要原因

1．業主方面引起的風險。1）業主干涉監理人員的工作。由于自身利益及對監理人員的不信任，業主不能全權放手，在簽訂監理合同時會在某些方面對監理人員進行限制，不授予他們相應的權力，束縛監理人員對工程項目建設的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監理人員不能很好地履行其職責，甚或給監理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發生工程質量上的事故，業主又把責任歸咎于監理人員的失職，導致監理風險。2）業主干涉工程的實施。一些業主在簽訂委托監理合同及在工程施工中對監理提出一些不合理或不遵循建設客觀規律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復雜難度高的施工工藝等，監理人員勉為其難，對投資或質量難以控制，由此導致監理的責任風險。3）業主行為本身不規范。有的業主利用目前監理的“買方市場”，在選擇監理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監理合同；有的業主對監理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務，但又不額外補助；有的業主不能給監理人員提供工作場所，等等，給監理人的工作帶去不便，無法激勵監理的責任心，從而產生監理風險。4）業主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進行墊資的現象屢見不鮮。承包商帶資進場的工程，往往以承包商為主，監理人員沒有發言權，承包商也不屑于監理人員的指揮。

2．承包商引起的風險。1）承包商不配合監理工作。有的承包商把監理人員當作技術員或質檢員使用，不聽從監理人員的指示，不配合監理人員的工作，只要遇到技術問題就去請教，出現質量問題也認為于己無關，把責任都推給了監理人員的檢查不力和指導不力上，業主也要追究監理人員的責任，給監理人員帶來責任風險。2）承包商的職業道德引起的風險。承包商為了達到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質量不合格等問題放松要求，一旦后續工作中出現了進度或質量問題時，監理人員就難逃其責。3）承包商資質問題。一些資質水平低的承包商，專業技能低下，在技術和管理方面往往不能勝任工程建設。工程質量不合格、施工進度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監理人員不僅僅要監理顧問，還要充當施工技術人員，造成監理人員疲于應付，稍有不慎，就會出現質量問題，但業主卻往往會把問題歸咎于監理人員的監理不力。4）承包商的轉包。雖然國家、地方政府都嚴令限制承包商多層轉包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉包。這種行為造成實際參與工程建設的承包商不但技術落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質量的隱患，此時監理人員將面臨很大的風險。

3．勘察和設計單位引起的風險。這主要包括：1）勘察單位引起的風險。2）設計單位引起的風險。由設計單位失誤造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。

4．材料、設備供應商引起的風險。材料、設備供應商在建設施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質量和強度要求的建筑材料或施工機械，而由于與業主或承包商的特殊關系，監理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產品為工程留下了隱患，如果出現問題，監理人員難逃其責；另一方面一些供應商的信譽較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進度，延長了工期，甚至業主遭到承包商的工期索賠。此時，業主往往也歸罪于監理人員安排不周、監管不力，要求其承擔責任。

5．監理人員自身原因引起的風險。主要包括：1）監理行為責任風險。2）技術技能風險。3）管理風險。4）監理隊伍風險。

三、監理風險的管理措施

1．處理好與業主的關系。1）要充分了解業主。工程項目中的業主大致可分為以自建、公共建項目為主的業主和以開發寫字樓、住宅等為主的開發商業主。前一類業主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設報建，審批等必要手續相應完備，建設行為相對比較規范，能賦予監理正當權利，監理就可以承擔較小的風險，但在這種情況下，監理要承擔業主腐敗風險。而后一類工程項目，業主的資金狀況、道德信譽情況、開發業務能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監理風險。因此，監理在接手工程項目前，應對業主的情況有清醒地認識。2）要與業主建立的良好溝通關系。為了更好地維護業主利益，取得業主的信任。一是要了解項目總目標，理解業主的意圖，理解項目任務文件，并考慮到業主的期望、習慣和價值觀念；二是通過豐富的實踐經驗，認真踏實的工作作風，嚴把承包商素質審查關，嚴把進場材料、設備質量檢驗關，嚴把報審、報驗前征管，嚴把投資、質量、進度控制關等等，以取得業主的信任；三是讓業主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結果。3）重視合同履行過程中的變更。監理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監理合同，嚴格控制合同的修改和變更，特別是當出現需要變更服務范圍和費用時，總監理工程師更應該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業主的索賠。

2．處理好與承包商的關系。1）把好合同關。在監理過程中堅持按法規、規范辦事，以合同為依據和實際發生的情況進行管理，保證工程的安全、質量和進度，加強自身風險的防范。2）平等對待承包商。監理人員在解決工程施工問題時，應注意溝通業主與承包的關系，掌握與承包商關系尺度。應尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當承包商采用新技術和新方法出現問題時，不能只責怪承包商，應協助提出解決問題的建議與方案。

3．提高從業人員的素質。1）加強監理人員風險防范意識。在目前從業過程中，監理人員幾乎忽略了風險的影響和危害，其風險意識和風險觀念比較薄弱，因此，應通過各種渠道加強宣傳，監理人員也應不斷學習，提高風險的防范意識。2）提高監理人員的各項能力。監理人員在監理過程中，不但要掌握專業技能，還應具有組織協調能力，因此，要對每個做過的工程進行經驗總結。3）提高職業和思想道德素質。目前由于監理人員的職業和思想道德素質而造成工程質量等問題的情況不斷出現，因此，除需要加強監理人員職業和思想教育外，更應健全和加強對監理人員的監督機制。4）加強總監理工程師的風險管理能力。我國工程項目監理實行總監理工程師負責制，因此總監理工程師在工程項目監理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風險能力直接影響著整個監理機構的運作效率和水平，影響著風險發生的頻率和損害程度，因此，監理單位應根據不同工程特點選派好總監，同時應授予其相應的權限。

4．加強監理過程中檔案資料的管理。建設工程監理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發現問題的，要追求事故的責任方，使其承擔損失風險，就必須要查證工程項目施工過程中的監理的檔案資料。因此，監理人員在工程項目監理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

5．購買職業責任保險。職業責任保險是針對監理工程師根據建設工程監理合同在提供服務時由于疏忽行為而造成業主損失的第三方的責任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監理單位應對施工現場的監理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產損失保險，最好要求業主代為投保，以節約保險費用。

參考文獻：

第2篇

關鍵詞:建設工程；監理企業；風險管理；方法；措施

中圖分類號：X328 文獻標識碼：A 文章編號：

隨著監理制度的全面推廣，工程監理在我國得到了穩步的發展。工程監理企業作為工程建設的主體之一，但在當前建設市場秩序還不夠規范的大環境下，所承擔的各類風險系數越來越高，這就導致了各類風險時有發生，對企業造成了一定的損害，對企業的健康發展也產生了一定的影響。因此，作為建設工程的監理企業，要重視風險管理，還要做好對其控制與處理。

1建設工程監理企業面臨的主要風險

建設工程監理企業面臨的風險可分為內、外部兩大風險，即由非建設工程監理企業和監理企業自身引起的風險，其中外部風險又可以分為建設單位引起、施工單位引起和建筑市場環境引起的風險。

1.1由建設單位引起的風險

建設單位是工程質量和安全管理的第一責任人，這一點在《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》中有明確規定。因此，建設單位的行為是否規范對工程建設至關重要。

(1)部分建設單位一味追求工程進度，將工程工期壓縮至不合理的水平。在未取得施工許可甚至規劃許可的情況下要求施工單位強行開工，這將給建設工程監理企業帶來很大的行政違規甚至法律風險;還可能在未經設計同意的情況下擅自進行工程設計變更而后補辦變更手續。不合理壓縮工期的背后，是風險的迅速擴大。

(2)個別建設單位為節省投資，默許施工單位自行采購有質量問題的建筑材料、設備或構配件;部分建設單位或將工程肢解發包、或刻意壓低施工單位的投標報價，造成施工單位在安全防護措施方面的投入不足，這有可能直接導致安全生產事故的發生。

(3)受現行監理制度的制約，工程監理單位由建設單位直接委托承擔監理工作，部分建設單位出于自我保護心理，對監理工作進行不合理的干涉。比如，監理單位在工程例會上提出的、且已寫入會議紀要的負面內容常被建設單位刪除;在現場嚴格履行監理職責的人員容易受到排擠甚至調換等，這給建設工程監理企業帶來諸多潛在風險。

1.2由施工單位引起的風險

承包商是工程建設的直接實施者，承包商的錯誤或過失往往會直接導致建設工程的質量和安全問題，給建設工程監理企業帶來風險。

(1)施工單位的質保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式;現場主要管理人員技術水平低、管理不到位、素質差、信譽代差等，導致質量問題頻發。

(2)某些施工單位與建設單位關系密切，管理者為同一個人、親屬同一個集團或有其他利益關系，導致監理的指令無法得到有效實施，一旦出現質量、安全問題，監理的責任不容推卸。

(3)為了節約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護方面的措施費，工人在人身安全無法得到保障的條件下施工，現場安全特別是危險性較大的分部分項工程的隱患多。

(4)施工單位片面追求經濟效益，在工程中使用不合格材料。

(5)施工單位的分包單位實力不強或工程被非法分包、轉包，致監理人員難以有效管理。

(6)施工單位故意向監理隱瞞工程實際情況或以不正當手段收買個別監理人員，造成建設工程監理企業的風險。

1.3由建設工程監理企業自身引起的風險

由建設工程監理企業自身引起的風險，涉及生產、經營、人員招聘、注冊等諸階段。

(1)部分監理企業由于管理不嚴或片面追求經營效益，招投標時，使用不合法的業績證明材料。發生此類事件，輕則對公司信譽造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。

(2)招投標階段惡意競價，導致報價遠遠低于國家規定的取費標準甚至正常的監理成本;通過和建設單位簽訂陰陽合同來規避政府主管部門的監管，而過低的監理費必將影響項目人員的安排和監理工作的質量，為工程質量、安全埋下隱患。

(3)由于工程建設監理的項目屬性，造成工程監理行業人員流動性較大，部分企業在急于需要人員時疏于考察，對聘用人員在技能和職業道德方面的缺陷失察;而項目結束時，又缺乏對監理人員的后續安排和繼續教育，導致監理隊伍不穩定，這些人力資源方面的缺陷對企業構成了一定的負面影響。

(4)工程施工監理階段，監理組織機構存在人員不足、專業不匹配等問題。部分監理企業的總監不到位、總監授權委托的總監代表不能勝任崗位，部分工程監理人員不恰當地履行職責甚至不作為。比如，工程監理人員未按設計文件或相關規范的強制性要求、技術標準對工程質量進行監督和檢查;未按照規定對專項施工方案或安全技術措施進行審批;發現重大危險源的施工事故苗頭時，未能及時正確地采取措施予以規避。

(5)建設工程監理企業在新業務領域承攬業務時的風險。比如，建設工程監理企業在涉足代建制和項目管理業務時，因業務不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規理解等方面存在一定的風險。

1.4其他外部原因引起的風險

其他風險主要包括，工程參建單位引起的風險、不可抗力引起的風險和建筑市場法律法規變化引起的風險等。比如，設計單位設計錯誤，審圖單位未能發現并提出，圖紙會審時包括監理單位在內的各方又均未發現并提出;再如，深基坑施工階段，工程監測單位提供的監測數據失真或錯誤，而監理未能及時發現并指出;再如，地震、海嘯等導致工程暫停，到重新恢復建設，監理企業將可能承擔一定的風險和損失;還有，建筑市場突然萎縮或擴張，導致監理公司的財務狀況發生問題或難以籌集足夠的資源加以應對。

2建設工程監理企業風險管理的方法和措施

風險管理是指，對影響企業目標實現的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍之內的過程。一般通過風險識別、風險評估、風險監控和風險處理等一系列活動來防范風險。

2.1風險識別

風險的識別可以采用流程圖、專家調查等方法，本文的第一部分即為在流程圖的基礎上進行專家調查，以對建設工程監理企業進行風險識別。

2.2風險評估

在風險清單列表的基礎之上，應對所有風險進行風險評估分析，可以采用的方法包括基于知識和模型的分析方法、定性分析等。本文將識別的部分風險事件依專家意見(Delphi方法)的定性分析結果(以風險程度高、中、低表示)進行列表(見表1)。

2.3風險監控

風險監控是指在決策主體的運行過程中，對風險的發展與變化情況進行全程監督，并根據需要進行策略調整。建設工程監理企業應根據自身生產經營的實際狀況，及時發現新的風險點，及時反饋，并根據其影響程度，重新進行風險管理。

2.險處理

第3篇

【關鍵詞】風險管理；工程監理；監理風險；風險對策

1 引言

建設工程監理制度是我國建筑市場管理體制改革的一個重要方面, 在項目實施階段已經普遍推行。工程監理單位及監理人員在履行監理職責的同時, 監理自身也面臨著眾多的風險。近年來發生的一些重大工程事故中, 相關監理直接責任人及監理單位遭到嚴厲的行政甚至刑事處罰, 更增加了人們對監理所面臨風險的關注。因此有必要對監理自身所面臨的風險及如何對風險進行有效管理進行系統的研究。

2 監理工作產生風險的原因

2.1 勘察單位

由于勘察單位的質量行為不能滿足規范要求, 而使工程出現質量問題, 應由勘察單位承擔主要責任。但監理人員在地基驗槽、試樁、打樁過程中發現實際情況與勘測報告有重大出入時就有風險,此時必須請勘察單位有關人員一起到場參與確認, 如有異議應以書面形式予以明確。

2.2 設計單位

因為設計單位的失誤而造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。根據建筑法的有關條款, 監理單位有責任和義務檢查設計文件。這就要求監理工程師具有豐富的施工經驗和扎實的工程基礎知識, 能發現和應對一些常見的設計問題, 并以書面形式提出尋求解決的方案, 對一些需要大量數據、計算才能核實發現的問題, 雖無需承擔監理責任但也要善于識別。

2.3 建設單位

第一種是以政府投資行為為主體的大型公共建設項目的業主,一般行為比較規范。施工單位、監理單位和設計單位都通過招投標選擇, 工程目標明確, 質量要求較高, 有政府監督和社會關注。這類工程項目施工企業的素質一般較好, 人為造成質量事故的可能性較小。第二種是開發商, 包括寫字樓、商品住宅和營業用房的房地產開發商。他們常會出現資金短缺或資金不能及時到位、工期目標不能保證, 質量目標一般的情況。第三種是集體企業。盡管改革開放、轉換機制、股份改制已經歷了十多年, 但在這些企業中還有著計劃經濟的烙印。這部分業主工作嚴謹, 一般要求工期目標合理、質量目標高。以上三類業主對社會效益考慮的成分較多, 一般來說, 工程建設施工許可證、報建、審批等必要手續能相應完備, 建設行為相對比較規范。第四種是個體私營業主。隨著個體私營企業的大力發展, 這類業主的工程也越來越多。相對而言, 他們的行為最不規范, 往往不按建設程序辦理合法手續, 資金不到位就盲目開工。他們的要求往往是造價極低、進度極緊、質量由監理把關、而且資金不到位。這類工程最易出現監理目標無法實現, 甚至產生質量和安全問題。由于該類業主常采用最低價中標, 且在工程招投標前大多要求承包商作出降價的書面承諾, 實際承包價格已低于或接近成本價格, 而承包商又為了追求利潤, 往往會采購假冒偽劣低價的建筑材料, 如果控制不嚴, 隨時有可能將不合格材料用于工程。他們盡可能地減少技術、經濟方面的投入, 大量使用未經培訓的廉價農民工, 客觀上降低了施工質量標準, 這就給工程實體質量帶來巨大的風險。當然這類風險的主因也在于業主。

2.4 施工單位

風險是與出現損失有關的不確定性。建設施工單位的主要產品為建筑工程, 其存在的風險除一般企業所具有的管理風險、經營風險外,很大程度上與建筑工程風險有關。建筑工程具有建設周期長, 所涉及風險因素多的特點, 決定了施工單位的風險具有客觀性、不確定性、風險大的特點。施工單位的主要風險有管理風險、經營風險、合同風險、財務風險、建造風險。在新的竣工驗收備案制度下, 施工單位作為驗收組的成員之一,他們往往會不實事求是, 隱瞞事實, 不按施工質量驗收標準對自己的工程進行驗收, 常常會將不合格工程報為“合格”工程交由監理評估。還有一些類似于游擊隊式的非法分包、非法轉包的小型建筑企業、個體包工頭, 他們可能利用其方方面面的關系, 干擾工程驗收的正常開展。

3 監理風險防范措施

3.1 正確簽訂合同

在合同簽訂前首先要調查業主的資信, 簽訂合同時要注意保護自己的利益。

3.2 處理好與業主的關系, 防范業主引起風險

(1)從業主利益出發, 尊重業主;

(2)熱情服務, 使業主信任;

(3)堅持原則;

(4)作好合同管理工作。

3.3 加強內部管理, 提高整體素質和水平, 防范責任風險

(1)嚴格遵守國家規定, 減少市場不規范行為的影響, 并采取切實可行的措施, 這是防范風險的基本保證;

(2)加強職工的職業道德教育和技術教育, 防范員工的不規范行為帶來的風險;

(3)強化質量意識和質量管理;

(4)建立質量保證體系, 積極穩妥地推行IS09000 系列標準, 建立健全各種崗位責任制和規章制度, 嚴格控制工序質量, 這是提高服務質量的根本保證;

(5)建立激勵機制和獎懲制度, 提高施工人員的積極性和責任心;

(6)推行工程擔保和工程保險制度;

(7)加強索賠;

(8)經常進行項目評價。

3.4 針對工程承包商采取適當的風險防范措施

監理工程師與施工承包商是監理與被監理的關系。在絕大多數情況下, 承包商會主動配合監理工程師。但是, 少數人為利益所驅使, 常常會讓人違反常規, 做出超出原則許可的事情。一般情況下,只要監理工程師對承包商給予一定的寬容, 一定的理解, 給予他改正錯誤的機會, 不要動不動就罰款, 承包商不會走到與監理工程師對立的位置上, 雙方是可以通過協商解決存在的分歧求得一致的。

3.5 施工過程中監理責任的風險規避

(1)審查施工組織設計或施工方案;

(2)檢查安全標志;

(3)核查施工單位的安全管理與保證體系;

(4)督查施工現場消防安全責任;

(5)查驗進入施工現場的施工機具及安全防護用具的合格性;

(6)督促施工單位開展文明施工活動;

(7)強化施工過程中的安全檢查與巡視。